【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 現(xiàn)場(chǎng)審查結(jié)論的判定原則1. 本表進(jìn)行判定核查結(jié)論的內(nèi)容有：一、質(zhì)量管理職責(zé)，二、生產(chǎn)資源提供，三、人力資源要求，四、技術(shù)文件管理，五、過(guò)程質(zhì)量管理，六、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)，七、安全防護(hù)及行業(yè)特殊要求共7章27條40款。2. 項(xiàng)目結(jié)論的判定： （1）否決項(xiàng)目結(jié)論分為“合格”和“不合格”，； （2）非否決項(xiàng)目結(jié)論分為“合格”、“一般不合格”、“嚴(yán)重不合格”。其中“一般不合格”是指企業(yè)出現(xiàn)的不合格是偶然的、孤立的現(xiàn)象，并是性質(zhì)一般的問(wèn)題；“嚴(yán)重不合格”是指企業(yè)出現(xiàn)了區(qū)域性的或系統(tǒng)性的不合格，或是性質(zhì)嚴(yán)重的不合格。非否決項(xiàng)目共35款。 3. 核查結(jié)論的確定原則：否決項(xiàng)目全部合格，非否決項(xiàng)目中應(yīng)無(wú)嚴(yán)重不合格且一般不合格不超過(guò)8款，核查結(jié)論為合格。否則核查結(jié)論為不合格。4. 現(xiàn)場(chǎng)核查組依據(jù)本判定原則，對(duì)企業(yè)按照本表項(xiàng)目逐一核查后，填寫(xiě)《企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)審查報(bào)告》。附錄B1表 一、質(zhì)量管理職責(zé)序號(hào)審查項(xiàng)目審查內(nèi)容審查要點(diǎn)評(píng)判原則和結(jié)論審查記錄及簽名組織機(jī)構(gòu)企業(yè)應(yīng)有負(fù)責(zé)質(zhì)量工作的領(lǐng)導(dǎo)，應(yīng)設(shè)置相應(yīng)的質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或負(fù)責(zé)質(zhì)量管理工作的人員。1．是否指定領(lǐng)導(dǎo)層中一人負(fù)責(zé)質(zhì)量工作。 2．是否設(shè)置了質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或質(zhì)量管理人員。 □合格：有文件明確指定，職權(quán)明確?！跻话悴缓细瘢河形募?，但職權(quán)不明確；或雖無(wú)文件，但能提供證據(jù)表明領(lǐng)導(dǎo)層中一人履行質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)職權(quán)?！鯂?yán)重不合格：領(lǐng)導(dǎo)層中無(wú)人負(fù)責(zé)企業(yè)的質(zhì)量工作。管理職責(zé)應(yīng)規(guī)定各有關(guān)部門(mén)、人員的質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系。1．是否規(guī)定與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的部門(mén)、人員的質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系。2．有關(guān)部門(mén)、人員的權(quán)限和相互關(guān)系是否明確?！鹾细瘢褐贫速|(zhì)量管理制度，怯明確規(guī)定了各部門(mén)、人員的質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系。□一般不合格：制定了質(zhì)量管理制度，各部門(mén)、人員的質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系規(guī)定不夠明確?！鯂?yán)重不合格：無(wú)質(zhì)量管理制度。有效實(shí)施在企業(yè)制定的質(zhì)量管理制度中應(yīng)有相應(yīng)的考核辦法并嚴(yán)格實(shí)施。1． 是否有相應(yīng)的考核辦法。 2． 是否嚴(yán)格實(shí)施考核并紀(jì)錄。 □合格：考核記錄中可查看到質(zhì)量管理制度有考核辦法，能?chē)?yán)格實(shí)施?！跻话悴缓细瘢嘿|(zhì)量管理制度有考核辦法，但考核記錄不全?！鯂?yán)重不合格：質(zhì)量管理制度無(wú)考核辦法。附錄B2表 二、生產(chǎn)資源提供序號(hào)審查項(xiàng)目審查內(nèi)容審查要點(diǎn)評(píng)判原則和結(jié)論審查記錄及簽名生產(chǎn)設(shè)施企業(yè)必須具備滿足生產(chǎn)和檢驗(yàn)所需要的工作場(chǎng)所和設(shè)施，且維護(hù)完好，滿足生產(chǎn)要求和檢驗(yàn)要求。1．是否具備滿足申證產(chǎn)品生產(chǎn)和檢驗(yàn)設(shè)施及場(chǎng)所。2．生產(chǎn)和檢驗(yàn)設(shè)施是否能正常運(yùn)轉(zhuǎn)?！鹾细瘢汗ぷ鲌?chǎng)所和生產(chǎn)設(shè)施能滿足生產(chǎn)和檢驗(yàn)需要。□不合格：工作場(chǎng)所和生產(chǎn)設(shè)施任意一處不能滿足生產(chǎn)和檢驗(yàn)需要。設(shè)備工裝，其性能和精度應(yīng)能滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求。1．是否具有必備的生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備。2．設(shè)備工裝性能和精度是否滿足加工要求。3．生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備是否與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)?！鹾细瘢壕哂斜貍涞纳a(chǎn)設(shè)備和工藝裝備，且滿足生產(chǎn)要求。□不合格：缺少任意一項(xiàng)必備的生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備，或任意一項(xiàng)必備設(shè)備不能滿足生產(chǎn)要求。檢查設(shè)備維護(hù)和保養(yǎng)計(jì)劃及實(shí)施記錄。□合格：生產(chǎn)設(shè)備和工裝維護(hù)完好，維護(hù)保養(yǎng)記錄齊全。□一般不合格：生產(chǎn)設(shè)備和工裝維護(hù)尚好，維護(hù)保養(yǎng)無(wú)記錄?！鯂?yán)重不合格：生產(chǎn)設(shè)備和工裝維護(hù)不好，不能保證正常使用。測(cè)量設(shè)備、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備，其性能和精度應(yīng)能滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求。1．企業(yè)是否具有規(guī)定的檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備，其性能、準(zhǔn)確度是否能滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求。2．是否與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)。□合格：全部具有必備的檢測(cè)設(shè)備，且滿足檢驗(yàn)要求?！醪缓细瘢喝鄙僖?guī)定的任意一項(xiàng)必備檢測(cè)設(shè)備，或任意一項(xiàng)必備設(shè)備不能滿足檢驗(yàn)要求。、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備應(yīng)在檢定或校準(zhǔn)的有效期內(nèi)使用。在用檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備是否在檢定有效期內(nèi)并有標(biāo)識(shí)?！鹾细瘢涸谟脵z驗(yàn)、計(jì)量設(shè)備均在檢定有效期內(nèi)。□一般不合格：個(gè)別在用檢驗(yàn)、計(jì)量設(shè)備未在檢定有效期內(nèi)?！鯂?yán)重不合格：在用檢驗(yàn)、計(jì)量設(shè)備均未檢定。附錄B3表 三、人力資源要求序號(hào)審查項(xiàng)目審查內(nèi)容審查要點(diǎn)評(píng)判原則和結(jié)論審查記錄及簽名企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)具有一定的質(zhì)量管理知識(shí)，并具有一定的專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)。1．是否有基本的質(zhì)量管理常識(shí)。(1)了解產(chǎn)品質(zhì)量法、標(biāo)準(zhǔn)化法、計(jì)量法。(2)了解企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)在質(zhì)量管理中的職責(zé)與作用。2．是否有相關(guān)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)。(1)了解產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、主要性能指標(biāo)等。(2)了解產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程、檢驗(yàn)要求?！鹾细瘢罕容^熟悉和了解基本的質(zhì)量管理常識(shí)和相關(guān)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)?！跻话悴缓细瘢翰惶宄筒粔蛄私饣镜馁|(zhì)量管理常識(shí)和相關(guān)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)?！鯂?yán)重不合格：不了解“三法”和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)的要求。技術(shù)人員企業(yè)技術(shù)人員應(yīng)掌握專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)，并具有一定的質(zhì)量管理知識(shí)。1．是否熟悉自己的崗位職責(zé)。2．是否掌握相關(guān)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)。3．是否有一定的質(zhì)量管理知識(shí)。□合格：抽查的技術(shù)人員中80%以上人員掌握專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)較好，且參加過(guò)質(zhì)量管理知識(shí)的培訓(xùn)，具有一定的質(zhì)量管理知識(shí)。□一般不合格：抽查的技術(shù)人員中20%～79%的人員專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)掌握不足，且未參加過(guò)質(zhì)量管理知識(shí)的培訓(xùn)，質(zhì)量管理知識(shí)不足?！鯂?yán)重不合格：抽查的主要專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員或有80%以上技術(shù)人員對(duì)專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)掌握不足，且未參加過(guò)質(zhì)量管理知識(shí)的培訓(xùn)，對(duì)質(zhì)量管理知識(shí)不了解。檢驗(yàn)人員檢驗(yàn)人員應(yīng)熟悉產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)定，具有與工作相適應(yīng)的質(zhì)量管理知識(shí)和檢驗(yàn)技能。1．是否熟悉自己的崗位職責(zé)。2．是否掌握產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)要求。3．是否有一定的質(zhì)量管理知識(shí)。4．是否能熟練準(zhǔn)確地按規(guī)程進(jìn)行檢驗(yàn)。□合格：抽查的檢驗(yàn)人員較好掌握產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)要求等專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)和質(zhì)量管理知識(shí)，熟練掌握檢驗(yàn)技能。參加過(guò)質(zhì)量管理知識(shí)的培訓(xùn)?！跻话悴缓细瘢撼椴榈臋z驗(yàn)人員對(duì)專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)和質(zhì)量管理知識(shí)掌握不足，檢驗(yàn)技能不夠熟練，且未參加過(guò)質(zhì)量管理知識(shí)的培訓(xùn)?！鯂?yán)重不合格：抽查的檢驗(yàn)人員不掌握檢驗(yàn)技能。生產(chǎn)工人工人應(yīng)能看懂相關(guān)技術(shù)文件（圖紙、配方和工藝文件等），并能熟練地操作設(shè)備。1．是否熟悉自己的崗位職責(zé)。2．是否能看懂相關(guān)圖紙、配方和工藝文件。3．是否能熟練地進(jìn)行生產(chǎn)操作?！鹾细瘢撼椴榈墓と四芸炊嚓P(guān)技術(shù)文件（圖紙、配方和工藝文件等），并能正確熟練地操作設(shè)備?！跻话悴缓细瘢撼椴榈囊话愎ば虿僮鞴と宋茨苋靠炊嚓P(guān)技術(shù)文件（圖紙、配方和工藝文件等），或操作設(shè)備時(shí)有差錯(cuò)。□嚴(yán)重不合格：抽查的關(guān)鍵、特殊工序操作工人未能全部看懂相關(guān)技術(shù)文件（圖紙、配方和工藝文件等），或操作設(shè)備時(shí)有差錯(cuò)。人員培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)對(duì)與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的人員進(jìn)行必要的培訓(xùn)和考核。1．與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)和考核，并保持有關(guān)記錄。2．法律法規(guī)有規(guī)定的必須持證上崗。□合格：對(duì)與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的人員進(jìn)行了培訓(xùn)和考核，有相應(yīng)職業(yè)資格要求的人員持證上崗?！跻话悴缓细瘢簩?duì)與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的人員培訓(xùn)不夠?！鯂?yán)重不合格：未對(duì)與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的人員進(jìn)行培訓(xùn)，焊工、無(wú)損檢測(cè)等工種工人未持證上崗。附錄B4表 四、技術(shù)文件管理序號(hào)審查項(xiàng)目審查內(nèi)容審查要點(diǎn)評(píng)判原則和結(jié)論審查記錄及簽名技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)1．企業(yè)應(yīng)具備和貫徹規(guī)定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。1．是否制定與申證產(chǎn)品有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)。2．是否為現(xiàn)行有效標(biāo)準(zhǔn)并貫徹執(zhí)行?！鹾细瘢荷曜C產(chǎn)品有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)齊全，并能貫徹?！跻话悴缓细瘢合嚓P(guān)標(biāo)準(zhǔn)貫徹不徹底?！鯂?yán)重不合格：缺少申證產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)或未徹底。2．如有需要，企業(yè)制定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)不低于相應(yīng)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，并經(jīng)當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)化部門(mén)備案。1．企業(yè)制定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)是否經(jīng)當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)化部門(mén)備案。2．企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)主要技術(shù)和性能指標(biāo)不應(yīng)低于相應(yīng)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求?！鹾细瘢浩髽I(yè)標(biāo)準(zhǔn)已備案，且其主要技術(shù)指標(biāo)不低于相應(yīng)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。□一般不合格：企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)已備案，但有一般指標(biāo)低于相應(yīng)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。□嚴(yán)重不合格：企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)未備案，或其主要指標(biāo)低于相應(yīng)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。技術(shù)文件1．技術(shù)文件應(yīng)具有正確性，且簽署、更改手續(xù)正規(guī)完備。1．技術(shù)文件（如設(shè)計(jì)文件和工藝文件等）的技術(shù)要求和數(shù)據(jù)等是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定要求。2．技術(shù)文件簽署、更改手續(xù)是否正規(guī)完備?！鹾细瘢杭夹g(shù)文件符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定要求，且簽署、更改手續(xù)正規(guī)完備，齊全配套。各部門(mén)在用的技術(shù)文件完全一致，與實(shí)際生產(chǎn)的產(chǎn)品實(shí)物相符?！跻话悴缓细瘢杭夹g(shù)文件基本符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定要求，但少數(shù)簽署、更改手續(xù)不夠完備；缺少個(gè)別項(xiàng)目技術(shù)文件；個(gè)別在用技術(shù)文件存在不一致或與實(shí)際情況有細(xì)小出入?！鯂?yán)重不合格：技術(shù)文件存在嚴(yán)重錯(cuò)誤，且任意更改，有嚴(yán)重缺失，抽查的在用技術(shù)文件與實(shí)際情況完全不符。2．技術(shù)文件應(yīng)具有完整性，文件必須齊全配套。技術(shù)文件是否完整、齊全（包括設(shè)計(jì)文件的圖樣目錄、零部件明細(xì)表、總裝圖、部件圖、零件圖、技術(shù)要求等和工藝文件的工藝過(guò)程卡、工序卡、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、檢驗(yàn)規(guī)程等以及部件原材料、半成品和成品各檢驗(yàn)過(guò)程的檢驗(yàn)、驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)程）。3．技術(shù)文件應(yīng)和實(shí)際生產(chǎn)相一致，各車(chē)間、部門(mén)使用的文件必須完全一致且有效。1．技術(shù)文件是否與實(shí)際生產(chǎn)和產(chǎn)品統(tǒng)一一致。2．各車(chē)間、部門(mén)使用文件是否一致、有效。文件管理1．企業(yè)應(yīng)制定文件管理制度，文件的發(fā)布應(yīng)經(jīng)過(guò)正式批準(zhǔn)，使用部門(mén)可隨時(shí)獲得文件的有效版本，文件的修改應(yīng)符合規(guī)定要求。1．是否制定了文件管理制度。2．發(fā)布的文件是否經(jīng)正式批準(zhǔn)。3．使用部門(mén)是否能隨時(shí)獲得文件的有效版本。4．文件的修改是否有規(guī)定?！鹾细瘢何募芾碛兄贫龋瑘?zhí)行有效?！跻话悴缓细瘢何募芾碛兄贫鹊粔蛲晟?，執(zhí)行不夠嚴(yán)格?！鯂?yán)重不合格：文件管理無(wú)制度，管理混亂。2．企業(yè)應(yīng)有部門(mén)或?qū)＃妫┞毴藛T負(fù)責(zé)企業(yè)的文件管理。是否有部門(mén)或?qū)＃妫┞毴藛T負(fù)責(zé)文件管理附錄B5表 五、過(guò)程質(zhì)量管理序號(hào)審查項(xiàng)目審查內(nèi)容審查要點(diǎn)評(píng)判原則和結(jié)論審查記錄及簽名采購(gòu)控制1．企業(yè)應(yīng)制定采購(gòu)原、材料、零部件及外協(xié)加工項(xiàng)目的質(zhì)量控制制度。1．是否制定了控制文件。2．內(nèi)容是否完整合理?！鹾细瘢褐贫藘?nèi)容齊全的采購(gòu)原材料、外購(gòu)件質(zhì)量控制制度和有關(guān)的質(zhì)量管理控制辦法；制定了供方準(zhǔn)則，對(duì)所有供方進(jìn)行了評(píng)價(jià)，并從合格供方中進(jìn)行采購(gòu)；原、輔材料和外購(gòu)件供方及外協(xié)單位的名單和供貨、協(xié)作質(zhì)量記錄齊全，對(duì)供方及協(xié)作方質(zhì)量控制有效。□一般不合格：制定了采購(gòu)原材料、外購(gòu)件的質(zhì)量控制制度和有關(guān)的質(zhì)量管理控制辦法，但內(nèi)容不夠完善；一般件未從合格供方中采購(gòu)的未超過(guò)10%，供貨、協(xié)作質(zhì)量記錄不全；有文件，但質(zhì)量要求不明確，或個(gè)別文件未批準(zhǔn)，或個(gè)別外購(gòu)?fù)鈪f(xié)件未按采購(gòu)文件進(jìn)行采購(gòu)。規(guī)定不夠完善；或檢驗(yàn)、驗(yàn)證有缺漏項(xiàng)，記錄不齊全?！鯂?yán)重不合格：無(wú)采購(gòu)原材料、外購(gòu)件的質(zhì)量控制制度和有關(guān)的質(zhì)量管理控制辦法，未制定供方準(zhǔn)則或未對(duì)供方進(jìn)行評(píng)價(jià)，或關(guān)鍵、安全件采購(gòu)未從合格供方中選擇，或一般件未從合格供方中采購(gòu)的超過(guò)10%；無(wú)進(jìn)貨檢驗(yàn)、驗(yàn)證規(guī)范，未按規(guī)定對(duì)采購(gòu)的原材料、零部件以及外協(xié)件進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)，或者根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)證。但無(wú)檢驗(yàn)或驗(yàn)證的記錄。2．企業(yè)應(yīng)制定影響產(chǎn)品質(zhì)量的主要原、輔材料、零部件的供方及外協(xié)單位的評(píng)價(jià)規(guī)定，并依據(jù)規(guī)定進(jìn)行評(píng)價(jià)，保存供方及外協(xié)單位名單和供貨、協(xié)作記錄。1．是否制定了評(píng)價(jià)規(guī)定。2．是否按規(guī)定進(jìn)行了評(píng)價(jià)。3．是否全部在合格供方采購(gòu)。4．是否保存供方及外協(xié)單位名單和供貨、協(xié)作記錄。3．企業(yè)應(yīng)根據(jù)正式批準(zhǔn)的采購(gòu)文件或