【正文】 第七十五條 服務(wù)經(jīng)理、培訓(xùn)督導(dǎo)降級(jí)，由營(yíng)業(yè)部考核確認(rèn)，報(bào)備經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、人力資源部。培訓(xùn)督導(dǎo)二級(jí)2800元700元培訓(xùn)督導(dǎo)三級(jí)3200元800元第七十條 服務(wù)經(jīng)理的考核（一）服務(wù)經(jīng)理的考核:考核指標(biāo)考核內(nèi)容考核分回訪客戶（基礎(chǔ)分50分）對(duì)上月新開發(fā)客戶進(jìn)行l(wèi)00％回訪并核查客戶認(rèn)定的真實(shí)性：對(duì)存量客戶定期回訪；以上回訪工作必須做書面學(xué)記作為考核依據(jù)；定期整理分析客戶需求，提出合理化建議；營(yíng)業(yè)部交辦的其他工作。（二）區(qū)域經(jīng)理團(tuán)隊(duì)托管資產(chǎn)及人數(shù)滿足相應(yīng)定級(jí)條件，但連續(xù)三個(gè)月考核分低于80分的，第三個(gè)月當(dāng)月起降一級(jí)；（三）區(qū)域經(jīng)理考核指標(biāo)權(quán)重區(qū)域新開有效戶占40%，區(qū)域新增托管資產(chǎn)占40%，區(qū)域月凈手續(xù)費(fèi)收入20%，區(qū)域新增金融產(chǎn)品銷售量0%（金融產(chǎn)品上線時(shí)考核指標(biāo)權(quán)重再做調(diào)整）。第十章 定級(jí)與考核第六十六條 營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一安排營(yíng)銷人員進(jìn)駐銀行網(wǎng)點(diǎn)或社區(qū)等銷售渠道。第六十條 業(yè)績(jī)提成計(jì)提基數(shù)業(yè)績(jī)提成計(jì)提基數(shù)＝當(dāng)月末其名下客戶累計(jì)創(chuàng)造的交易手續(xù)費(fèi)收入當(dāng)月末累計(jì)的相應(yīng)的交易成本當(dāng)月末累計(jì)的現(xiàn)場(chǎng)客戶成本當(dāng)月人力成本第六十一條 托管資產(chǎn)、托管市值的定義 （一）客戶托管資產(chǎn)——指客戶賬戶內(nèi)股票（A、B股）及權(quán)證、封閉式基金凈值，客戶交易結(jié)算資金（按照50%折算），股票型開放式基金（按照50%折算），其它開放式基金、債券及資產(chǎn)管理保有份額、小非流通股（按照20%折算）等資產(chǎn)的總和。（四）執(zhí)業(yè)資格證客戶經(jīng)理通過全國(guó)證券資格考試后，符合條件者，由公司統(tǒng)一申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)資格證書（五）交通、通訊、誤餐補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)如下：客戶經(jīng)理級(jí)別補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)(元／月)營(yíng)銷總監(jiān)參照運(yùn)營(yíng)總監(jiān)標(biāo)準(zhǔn)區(qū)域經(jīng)理、營(yíng)銷主管、培訓(xùn)督導(dǎo)三級(jí)400二至五星級(jí)客戶經(jīng)理、服務(wù)經(jīng)理三級(jí)、培訓(xùn)督導(dǎo)二級(jí)300服務(wù)經(jīng)理二級(jí)、培訓(xùn)督導(dǎo)一級(jí)200見習(xí)服務(wù)經(jīng)理、服務(wù)經(jīng)理一級(jí)（一）社會(huì)保險(xiǎn)：公司根據(jù)社會(huì)保障要求及當(dāng)?shù)仞B(yǎng)老保險(xiǎn)管理部門規(guī)定，為客戶經(jīng)理辦理社保（醫(yī)療、養(yǎng)老保險(xiǎn)）。 基金、理財(cái)?shù)冉鹑诋a(chǎn)品銷售產(chǎn)生的申購(gòu)費(fèi)、認(rèn)購(gòu)費(fèi)，客戶經(jīng)理可以提取60%的提成，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部另有要求的，按要求執(zhí)行。（一）以獲取報(bào)酬為目的，勾結(jié)他人開戶，制造并不需要的交易以達(dá)到有效客戶認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的；（二）開戶后90天內(nèi)銷戶并重新開戶的行為；（三）涉嫌惡意開戶、截留公共客戶或他人名下客戶的，由營(yíng)業(yè)部進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查期間暫扣當(dāng)月工資；調(diào)查結(jié)果屬實(shí)的，首次扣發(fā)2000元/戶，再犯或影響特別惡劣的立即解除勞動(dòng)關(guān)系。第四十五條 客戶經(jīng)理有上述違規(guī)行為，各營(yíng)業(yè)部應(yīng)及時(shí)處理，發(fā)文通報(bào)，記入客戶經(jīng)理檔案，并將違規(guī)情況上報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部備案。第四十條 營(yíng)銷部每周至少組織12次夕會(huì)（有條件的營(yíng)銷部應(yīng)每天組織夕會(huì)），強(qiáng)化證券專業(yè)知識(shí)、銷售技巧、政策制度的學(xué)習(xí)，及時(shí)解決工作中發(fā)現(xiàn)的問題。（三）傳授各方面的知識(shí)、提高客戶經(jīng)理專業(yè)技能。第三十五條 營(yíng)銷部主管應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行考勤制度，每月制作工資報(bào)表時(shí)在個(gè)人收入中扣除。（二）病假：因病需休息或治療可請(qǐng)病假，病假二天以上須附診斷證明書。每月底應(yīng)對(duì)本月進(jìn)行總結(jié)，并制定次月的工作計(jì)劃和業(yè)績(jī)目標(biāo)，并編制行事歷，召開團(tuán)隊(duì)月例會(huì)告之。第二十三條 客戶經(jīng)理的培訓(xùn)根據(jù)不同對(duì)象分為入職培訓(xùn)、晉階培訓(xùn)和日常改進(jìn)培訓(xùn)三個(gè)層次。第十八條 行銷系列客戶經(jīng)理簽訂勞動(dòng)合同條件要滿足下列條件之一。（七）原則上具備證券從業(yè)資格。第十條 區(qū)域經(jīng)理崗位職責(zé)（一）制定每月崗位工作計(jì)劃，保證計(jì)劃實(shí)施的有效性；（二）負(fù)責(zé)維護(hù)所分配區(qū)域包括合作銀行的良好合作關(guān)系；（三）策劃和組織實(shí)施市場(chǎng)營(yíng)銷、推廣活動(dòng)，完成營(yíng)銷任務(wù)指標(biāo)；（四）對(duì)所轄客戶經(jīng)理進(jìn)行日常管理（業(yè)務(wù)考核、考勤），檢查工作日志和客戶服務(wù)記錄；（五）組織各項(xiàng)活動(dòng)：晨會(huì)、周會(huì)及業(yè)績(jī)分析會(huì)等；（六）對(duì)所轄客戶經(jīng)理進(jìn)行培訓(xùn)、輔導(dǎo)、協(xié)助制訂展業(yè)計(jì)劃，必要時(shí)陪同展業(yè)；（七）每月初提交上月業(yè)績(jī)分析報(bào)告；（八）完成業(yè)務(wù)營(yíng)銷部交辦的其它事項(xiàng)。第六條 本辦法適用于公司所屬A類營(yíng)業(yè)部（試點(diǎn)新型營(yíng)業(yè)部除外）營(yíng)銷體系的各級(jí)客戶經(jīng)理。東興證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法目 錄第一章 總 則第二章 組織架構(gòu)第三章 崗位職責(zé)第四章 客戶經(jīng)理的招聘、培訓(xùn)、錄用第五章 客戶經(jīng)理的日常管理第六章 客戶經(jīng)理的品質(zhì)管理第七章 客戶的認(rèn)定與歸屬第八章 薪酬與福利第九章 考核指標(biāo)的定義及說明第十章 定級(jí)與考核第十一章 晉級(jí)、降級(jí)流程第十二章 附 則第一章 總 則第一條　為更好地服務(wù)于公司整體營(yíng)銷戰(zhàn)略，建立和培養(yǎng)一支專業(yè)化證券客戶經(jīng)理隊(duì)伍，通過規(guī)范化、科學(xué)化的管理和考核，使之健康發(fā)展，特制定本辦法。第二章 組織架構(gòu)第七條 營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)組織架構(gòu)，如下圖所示：營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理營(yíng)銷總監(jiān)營(yíng)銷部主管區(qū)域經(jīng)理服務(wù)經(jīng)理培訓(xùn)督導(dǎo)客戶經(jīng)理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理人客戶經(jīng)理的發(fā)展：（一）行銷系列員工原則上主要依靠自身業(yè)務(wù)量的標(biāo)準(zhǔn)逐級(jí)晉升，如果業(yè)績(jī)或其他方面無法達(dá)到考核標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)再培訓(xùn)仍無法達(dá)標(biāo)，則予以轉(zhuǎn)崗或解除勞動(dòng)合同。第十一條 服務(wù)經(jīng)理的崗位職責(zé)包括但不限于：（一）回訪客戶，做好回訪記錄，定期整理分析客戶需求；（二）為客戶進(jìn)行投資咨詢服務(wù)；（三）對(duì)存量空戶進(jìn)行再開發(fā)和對(duì)存量休眠客戶進(jìn)行激活；（四）對(duì)存量客戶進(jìn)行日常服務(wù)管理等；（五）向客戶推薦公司發(fā)行或代銷的各類金融產(chǎn)品；第十二條 培訓(xùn)督導(dǎo)崗位職責(zé)（一）協(xié)助營(yíng)銷部主管進(jìn)行營(yíng)銷人員的招聘、考核、培訓(xùn)、定級(jí)及日常管理；（二）認(rèn)真督導(dǎo)各團(tuán)隊(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的達(dá)成，協(xié)助擬定增員、選擇、訓(xùn)練計(jì)劃與活動(dòng)；（三）參與總部、營(yíng)業(yè)部培訓(xùn)課程的規(guī)劃、編制、執(zhí)行與日常授課；（四）客戶經(jīng)理之間及與營(yíng)業(yè)部之間的溝通與協(xié)調(diào)；（五）參與策劃營(yíng)銷部與各團(tuán)隊(duì)匯報(bào)活動(dòng)：月會(huì)、夕會(huì)、早會(huì)、周會(huì)及業(yè)務(wù)分析會(huì)等；（六）參與營(yíng)銷部各項(xiàng)行政管理活動(dòng)，客戶經(jīng)理從業(yè)資格考試指導(dǎo)、差勤管理等；第十三條 客戶經(jīng)理崗位職責(zé)（一）拜訪客戶、發(fā)展客戶、完成任務(wù)指標(biāo)；（二）每周向直接管理的管理系列員工提交客戶訪談錄，聽從管理系列員工的管理、輔導(dǎo)和工作分配；（三）每日參加所在部門的晨會(huì)、二級(jí)早會(huì)，按時(shí)參加所在部門和團(tuán)隊(duì)的夕會(huì)、例會(huì)、周會(huì)等；（四）每天填寫工作日志和客戶服務(wù)記錄；（五）跟蹤客戶服務(wù)，聽取客戶意見、建議、提供咨詢服務(wù)，輔導(dǎo)客戶操作；（六）每月向營(yíng)銷部提交工作總結(jié)；（七）推薦客戶經(jīng)理；（八）完成營(yíng)業(yè)部要求的其它事項(xiàng)。第十五條 下列人員不能成為公司客戶經(jīng)理：（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力的。（一）有效開戶數(shù)30戶客戶；（二）托管