[工作總結(jié)]稽核監(jiān)察部2007年工作總結(jié)及2008年工作計(jì)劃報(bào)銀監(jiān)定稿-免費(fèi)閱讀
【正文】 ；三是及時(shí)提供信訪信息，為領(lǐng)導(dǎo)決策服務(wù)；四是把信訪工作目標(biāo)納入年度工作目標(biāo)整體考核。通過對(duì)機(jī)構(gòu)規(guī)章制度執(zhí)行情況、經(jīng)營(yíng)指標(biāo)完成情況、信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算情況進(jìn)行全面檢查，揭示其存在的問題和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，深入探尋產(chǎn)生問題背后的根源，進(jìn)而提出合理的整改意見，最終達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)可控的目標(biāo)。（三）稽核范圍和手段有待拓展和創(chuàng)新稽核工作的范圍和手段還需進(jìn)一步拓展和創(chuàng)新，稽核工作的協(xié)調(diào)性、權(quán)威性還需進(jìn)一步強(qiáng)化。（八）“合規(guī)促?gòu)?qiáng)大”活動(dòng)工作為深刻汲取高新北支行案件教訓(xùn)，培育健康良好的合 規(guī)文化，有效遏制違規(guī)問題，堅(jiān)決防范案件的再度發(fā)生，全面提升深圳平安銀行風(fēng)險(xiǎn)管理水平，本行在全行范圍內(nèi)開展“合規(guī)促?gòu)?qiáng)大”活動(dòng) 。充實(shí)隊(duì)伍并改進(jìn)崗位分工通過招聘補(bǔ)充人員，增加現(xiàn)場(chǎng)稽核團(tuán)隊(duì)人力，充實(shí)隊(duì)伍力量。其中：涉及商業(yè)賄賂的信訪事件共10件。除高新北支行原行長(zhǎng)高延恒在任職期間該行發(fā)生了重大違規(guī)違紀(jì)問題外，稽核未發(fā)現(xiàn)以上19位同志在任職期間存在職業(yè)操守問題、重大違規(guī)違紀(jì)問題及未了經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，建議人力資源部準(zhǔn)予離任 。 一年以來，在深圳銀監(jiān)局領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷指導(dǎo)下，在本行董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的決策領(lǐng)導(dǎo)下，我部緊緊圍繞審計(jì)委工作整體部署，轉(zhuǎn)變工作思路、充分發(fā)揮稽核監(jiān)督作用、加大稽核檢查工作力度和頻率、加大跟蹤檢查力度、制定和完善稽核監(jiān)察制度、建立健全銀行處罰體系、狠抓稽核監(jiān)察隊(duì)伍建設(shè)，積極地、有序地開張工作，較好地完成了各項(xiàng)既定工作計(jì)劃及任務(wù)。通過對(duì)規(guī)章制度執(zhí)行情況、經(jīng)營(yíng)指標(biāo)完成情況、信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算情況的檢查，督促支行規(guī)范操作、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。對(duì)以上問題，責(zé)任機(jī)構(gòu)均已說明了原因或制定繼續(xù)整改計(jì)劃，我部對(duì)此仍將保持密切跟蹤。（四）完善稽核監(jiān)察制度體系為加強(qiáng)稽核監(jiān)察工作的系統(tǒng)化、規(guī)范化建設(shè)，完善制度體系，本年我部對(duì)以前年度以各種形式下發(fā)且目前生效的稽核監(jiān)查規(guī)章制度進(jìn)行了全面梳理，并根據(jù)部門架構(gòu)、職能分別進(jìn)行整合,共修訂、增補(bǔ)稽核監(jiān)察制度16則。同時(shí)，為建設(shè)遠(yuǎn)程審計(jì)工作平臺(tái)進(jìn)行大量的準(zhǔn)備工作，包括外包調(diào)研及立項(xiàng)工作，擬定了《深圳平安銀行外購(gòu)審計(jì)工作平臺(tái)評(píng)估報(bào)告》、《深圳平安銀行審計(jì)平臺(tái)用戶原始需求書》。（二）稽核人員知識(shí)結(jié)構(gòu)有待改善稽核人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)還的待不斷改善，審計(jì)稽核隊(duì)伍和人員和素質(zhì)還需進(jìn)一步完善和提高，隨著全行業(yè)務(wù)的快速發(fā)展,金融品種不斷創(chuàng)新,業(yè)務(wù)領(lǐng)域不斷拓展,一些金融衍生品、新業(yè)務(wù)不斷出現(xiàn),所有這些,都對(duì)稽核人員的素質(zhì)提出了新的要求。通過以上的舉措，使稽核隊(duì)伍成為“敢稽核、能稽核、會(huì)稽核”的稽核精英?！ 。ㄋ模┻M(jìn)一步完善稽核工作平臺(tái)，加強(qiáng)稽核電子化建設(shè)在上一年的基礎(chǔ)下，繼續(xù)在全行范圍內(nèi)推廣及應(yīng)用TeamMate軟件及AMIS稽核管理信息系統(tǒng)，充分利用電子信息渠道，提高稽核工作效率。為了使工作扎實(shí)有效，我們
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