[工作總結(jié)]稽核監(jiān)察部2007年工作總結(jié)及2008年工作計(jì)劃報(bào)銀監(jiān)定稿(存儲(chǔ)版)
【正文】 將采取以下治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作計(jì)劃：繼續(xù)一是根據(jù)監(jiān)管部門的要求制定我行商業(yè)賄賂專項(xiàng)治理工作方案并嚴(yán)格予以執(zhí)行；二是拓寬商業(yè)賄賂案件舉報(bào)途徑并通過各種方式進(jìn)行商業(yè)賄賂案件排查；三是擬每半年在全行范圍內(nèi)開展一次的商業(yè)賄賂排查工作；四是做好銀行業(yè)賄賂案件查處情況月報(bào)表的統(tǒng)計(jì)工作，并及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告行為失范監(jiān)察2008年，我部將從以下幾個(gè)方面著手開展行為失范監(jiān)察工作：一是制定切實(shí)可行的員工失范行為排查方案，將員工失范行為排查工作作為構(gòu)建案件風(fēng)險(xiǎn)防范的長效機(jī)制來抓；二是每半年在全行范圍內(nèi)開展一次員工行為失范排查工作；三是加強(qiáng)對重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員的行為排查力度；四是對員工失范行為及時(shí)進(jìn)行處理。全面施行處罰制度在對《深圳“紅、黃、藍(lán)牌”處罰制度（試行）》進(jìn)行修訂、完善的基礎(chǔ)上，根據(jù)稽核發(fā)現(xiàn)，提出亮牌及處罰建議，在全行范圍內(nèi)執(zhí)行處罰制度。三、2008年工作思路及工作重點(diǎn)2008年，我部將在進(jìn)一步對照先進(jìn)查找差距、聯(lián)系實(shí)際發(fā)現(xiàn)不足的基礎(chǔ)上，緊緊圍繞總行的發(fā)展目標(biāo)，貫徹落實(shí)部門的職責(zé)要求，繼續(xù)充實(shí)稽核隊(duì)伍、加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展對所有機(jī)構(gòu)的常規(guī)、重點(diǎn)稽核和內(nèi)控評價(jià)，建立起具有權(quán)威性和嚴(yán)肅性的整改機(jī)制，從而實(shí)現(xiàn)稽核工作的全面轉(zhuǎn)型，真正建立起與銀行經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的稽核工作能力，全面履行稽核職能，促進(jìn)本行內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理和公司治理的提升。（一）稽核的深度和廣度有待加強(qiáng)稽核檢查還不夠有力，尚須從深度和廣度上下功夫，特別是對計(jì)算機(jī)業(yè)務(wù)稽核不夠。（六）完善審計(jì)工作平臺(tái)引進(jìn)先進(jìn)稽核工具軟件，提升我行稽核工作的標(biāo)準(zhǔn)化、專業(yè)化水平。加大案件查處力度本年我部對發(fā)生的案件進(jìn)行嚴(yán)厲查處，提出處罰建議，并做好案件的后續(xù)跟進(jìn)工作、案件的統(tǒng)計(jì)匯報(bào)工作，每周將案件的最新進(jìn)展及時(shí)向上級機(jī)構(gòu)報(bào)告。根據(jù)機(jī)構(gòu)反饋：整改期限內(nèi),332個(gè)問題已完成整改，%。 各項(xiàng)工作開展情況及成效如下：（一）理順部門職能、搭建新的組織架構(gòu)根據(jù)深圳平安銀行轉(zhuǎn)型路線圖對稽核職能轉(zhuǎn)型的有關(guān)要求及規(guī)劃，2007年以來我部逐步理順總行稽核監(jiān)察部的部門職能：一是明確了稽核監(jiān)察部向董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)報(bào)告的組織架構(gòu)，增強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)的獨(dú)立性；二是重新搭建內(nèi)部組織架構(gòu)，在部門下設(shè)四個(gè)室:稽核一室、稽核二室、稽核三室、綜合管理室；三是把監(jiān)察工作體系建設(shè)納入我部工作中，增設(shè)了監(jiān)察崗并配備了專職監(jiān)察人員,認(rèn)真查處信訪事件、加大案件查處力度，有序地開展監(jiān)察工作；四是把事后監(jiān)督工作劃分到新建的運(yùn)營部門，把制度管理職能移交給合規(guī)部，把監(jiān)事會(huì)辦公室工作順利移交出去，使部門工作更加合理和專業(yè)化。建立專業(yè)的稽核團(tuán)隊(duì)。后續(xù)整改建立和執(zhí)行有效的整改糾錯(cuò)程序，對稽核發(fā)現(xiàn)的問題100%跟蹤整改督導(dǎo)，,對所有審計(jì)項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)360個(gè)問題保持整改跟蹤。我部對所有信訪事件均進(jìn)
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