私募融資的簡要流程與相關(guān)法律-免費閱讀
【正文】 4. 歲月是無情的，假如你丟給它的是一片空白，它還給你的也是一片空白。針對該類條款，雖非違反公序良俗和我國法律強行性 規(guī)定，但從平衡和協(xié)調(diào)被投資人利益角度考慮，應(yīng)加以關(guān)注。由于優(yōu)先股和普通股在董事會中可以選舉的董事人數(shù)不同，所以私募投資方通常設(shè)置本條款來更好的獲得董事會的控制權(quán)。完成私募融資后的公司如果IPO的情形下，雙方會對股東禁售期作出約定。在加權(quán)平均方法下，以前投資者的400,000股加管理層的600,000股，乘以2美元，得到的2,000,000美元再加上以后投資者支付的200,000，等于2,200,000美元。其中，棘輪條款是指無論之后的投資者購買多少股份，以前的投資者都會獲得額外的免費股票，使其持有的每股平均價格攤低到新投資者支付的價格。從發(fā)文機關(guān)來看，10號文是六部委聯(lián)合頒布，其中也包括了國家外匯管理局，因此我們似乎可以這樣理解，在外管局審批時也按照這個最新的定義來操作。我個人 理解是境內(nèi)自然人未經(jīng)商務(wù)部門批準(zhǔn)在境外設(shè)立的公司是 合法的，是具有外資并購的主體資格的,但是要按75號文規(guī)定補辦外匯登記。但第四十五條規(guī)定并購導(dǎo)致特殊目的公司股權(quán)等事項變更的，持有特殊目的公司股權(quán)的境內(nèi)公司或自然人，向商務(wù) 部辦理境外投資開辦企業(yè)變更核準(zhǔn)手續(xù)。這包含兩個問題，首先境內(nèi)自然人是否允許作為主體換取境外公 司股權(quán)。該規(guī)定在一些外商投資政策上重新作了全面規(guī)范，在具體涉及私募融資的返程投資監(jiān)管上，明確了商務(wù)部的主導(dǎo)地位。公司私募融資后，協(xié)助處理未來可能涉及到的境外上市發(fā)行相關(guān)的信息披露事宜。配合投資方進(jìn)行法律和財務(wù)上的盡職調(diào)查，協(xié)助客戶準(zhǔn)備投資方所需資料。.. . . . ..私募融資的簡要流程及相關(guān)法律融資前期：了解客戶情況及融資需求；協(xié)助設(shè)計交易模式和準(zhǔn)備項目企劃書；聯(lián)系潛在的投資方，與有初步意向的境外投資方進(jìn)行接觸、談判等。（盡職調(diào)查內(nèi)容后附）盡職調(diào)查完成后，律師出具盡職調(diào)查報告和法律意見書委托的會計師事務(wù)所出具財務(wù)審計報告?審慎調(diào)研階段（附盡職調(diào)查內(nèi)容） 這些材料主要包括：?、?公司基本情況：包括公司章程等公司組織文件、工商登記、相關(guān)行業(yè)及監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)文件，如涉及返程投資所需的審批文件等?、?公司治理結(jié)構(gòu) ③ 股權(quán)結(jié)構(gòu)及變動?、?資產(chǎn)基本狀況（不動產(chǎn)、動產(chǎn)及其他財產(chǎn)狀況）?、?相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)狀況?、?重大債權(quán)債務(wù)?、?對外投資、擔(dān)保及稅務(wù)?、?勞動關(guān)系?、?涉訴事宜等?融資交易階段根據(jù)之前設(shè)計并協(xié)商一致的交易
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1