x私募股權(quán)投資公司投資管理制度h-免費(fèi)閱讀
【正文】 項(xiàng)目經(jīng)理 項(xiàng)目考評(píng)會(huì) 項(xiàng)目經(jīng)理 投資決策 投資決策委員會(huì) 完成 《投資決策委員會(huì)決策意見(jiàn)表》 ，形成投資決議。 第三十五條 業(yè)務(wù)部門應(yīng)做好業(yè)務(wù)檔案的日常整理工作，于不同業(yè)務(wù)階段結(jié)束后的五日內(nèi)按公司行政管理部的要求填寫《檔案移交清單》，并將業(yè)務(wù)檔案移交歸檔。 第二十八條 項(xiàng)目總結(jié) 項(xiàng)目退出后，項(xiàng)目 投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)書寫項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告，對(duì)項(xiàng)目投資中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)予以總結(jié)，以資參考。 第二十六條 投資的退出 在項(xiàng)目立項(xiàng)之初，項(xiàng)目投資經(jīng)理即要為項(xiàng)目設(shè)計(jì)退出手段，然后隨著項(xiàng)目進(jìn)展及時(shí)修訂。盡職調(diào)查認(rèn)為可以投資的企業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目投資經(jīng)理編寫完整的《投資建議書》。 第十七條 未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，公司不得從事以下投資行為 直接或間接投資于上市交易的證券， 用借貸資金投資； 向其他人提供貸款或擔(dān)保 (購(gòu)買投資組合公司發(fā)行的可 轉(zhuǎn)換債券除外 )； 投資于有可能使公司承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的項(xiàng)目； 投資于可能會(huì)損害公司商譽(yù)的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品或領(lǐng)域； 第五章 投資業(yè)務(wù)流程 第十八條 項(xiàng)目搜集 公司應(yīng)主要通過(guò)以下途徑獲取項(xiàng)目： 與國(guó)內(nèi)外私募股權(quán)投結(jié)基金結(jié)為策略聯(lián)盟，互通信息，聯(lián)合投資； 派出專門人員跟蹤和研究國(guó)內(nèi)新技術(shù)以及資本市場(chǎng)的新熱點(diǎn)，通過(guò)項(xiàng)目洽談、寄送資料、報(bào)刊資料、電話查詢、項(xiàng)目庫(kù)推薦、訪問(wèn)企業(yè)或網(wǎng)上搜索等方式尋找項(xiàng)目信息，作好項(xiàng)目?jī)?chǔ)備。 第十二條 投資決策委員會(huì)以會(huì)議表決方式進(jìn)行決策 ，因故未能參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的委員，可以通過(guò)電話會(huì)議、視頻會(huì)議等方式參加。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理適用的投資決策流程，并適時(shí)調(diào)整和不斷完善，維護(hù)投資決策的有效執(zhí)行； （三） 成本效益原則。 第二條 本制度所稱投資，是指運(yùn)用公司所管理的資產(chǎn)對(duì)外進(jìn)行的股權(quán)投資及其他類型的投資行為。 第二章 投資管理制度的目標(biāo)和原則 第六條 投資管理制度的總體目標(biāo)： （一） 保證公司運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格； （二） 防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和公司資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定和健康發(fā)展。 第十條 投資決策委員會(huì)應(yīng)當(dāng)選舉一名成員擔(dān)任主任委員，負(fù)責(zé)會(huì)議的召集和主持。 第十五條 項(xiàng)目初審會(huì)由總經(jīng)理牽頭，由投資經(jīng)理、法律和財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人組成。 第二十一條 立項(xiàng)申請(qǐng)與立項(xiàng) 項(xiàng)目初審后認(rèn)為需要對(duì)企業(yè)做進(jìn)一步調(diào)查研究的，項(xiàng)目投資經(jīng)理填寫《項(xiàng)目立項(xiàng)審批表》，報(bào)公司項(xiàng)目初審會(huì)批準(zhǔn)立項(xiàng)。 第二十四條 簽訂投資協(xié)議 經(jīng)投資決策委員會(huì) 審查同意進(jìn)行投資的企業(yè)或項(xiàng)目，經(jīng)公司法律顧問(wèn)審核相關(guān)合同協(xié)議后，由董事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)授權(quán)代表與合作對(duì)方簽署《投資協(xié)議》。 第二十七條 投資決策委員會(huì)審查退出方案 投資決策委員會(huì)根據(jù)項(xiàng)目投資經(jīng)理的《投資退出方案書》及相關(guān)材料進(jìn)行內(nèi)部審查。 第三十三條 項(xiàng)目投資退出階段檔案包括投資退出方案書、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告。 附件一：工作流程圖 項(xiàng)目搜索 項(xiàng)目初審 對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步實(shí)地調(diào)查，提出可否投資的初審意見(jiàn)并填制 《項(xiàng)目概況表》 項(xiàng)目立項(xiàng) 項(xiàng)目初審后認(rèn)為可以對(duì)企業(yè)做進(jìn)一步調(diào)查研究的，項(xiàng)目經(jīng)理填寫 《項(xiàng)目立項(xiàng)審批表》 ，報(bào)公司項(xiàng)目考評(píng)會(huì)批準(zhǔn)立項(xiàng)。 本次調(diào)研收獲： 針對(duì)上述問(wèn)題的回饋、調(diào)研過(guò)程中出現(xiàn)的新問(wèn)題及相應(yīng)措施、獲得的其他項(xiàng)目信息等 結(jié)論： 如需進(jìn)一步跟蹤 —— 項(xiàng)目存在的問(wèn)題、擬解決方案。 第三十八條 本制度由董事會(huì)制定和解釋。 第三十一條 項(xiàng)目投資決策階段檔案包括商業(yè)計(jì)劃書、項(xiàng)目概況表、盡職調(diào)查提綱、盡職調(diào)查報(bào)告、階段性工作報(bào)告、立項(xiàng)審批表、投資建議書、投資決策委員會(huì)決策意見(jiàn)表、投資協(xié)議以及企業(yè)所提供的相關(guān)資料。 IPO 及出售將是本公司主要的退出渠道。所有內(nèi)部審查工作應(yīng)當(dāng)自接到項(xiàng)目投資經(jīng)理提交完整材料之日起十個(gè)工作日內(nèi)完成，并形成《投資決策委員會(huì)決策意見(jiàn)表》。 第二十條 簽署保密協(xié)議 在要求提供完整的商業(yè)計(jì)劃書之前，項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)主動(dòng)與企業(yè)簽署保密協(xié)議。 第十三條 公司董事會(huì)對(duì)于投資決策委員會(huì)的決議可以行使否決權(quán)，但否決權(quán)的行使應(yīng)當(dāng)取得董事會(huì)四分之三以上成員的同意。 第九條 投資決策委員會(huì)由 5名成員組成，成員由董事會(huì)決定，應(yīng)當(dāng)包含法律、財(cái)務(wù)方面的專業(yè)人士，可以聘請(qǐng)公司外人士參與投資決策委員會(huì)。 第四條 本制度適用于公司參與投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的部門和人員。投資管理制度體系包括本制度、公司章 程、股東會(huì)決議、董事會(huì)決議中有關(guān)投資管理的內(nèi)容及公司關(guān)于投資管理的規(guī)章制度。 第三章 投資決策機(jī)構(gòu) 第八條 投資決策委員會(huì)是公司對(duì)投資項(xiàng)目及投資方案進(jìn)行評(píng)審與決策的常設(shè)機(jī)構(gòu)，根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)，負(fù)責(zé)公司投資業(yè)務(wù)的決策，以及投資策略、投資政策的確 定等。投資決策委員會(huì)的決議應(yīng)取得半數(shù)以上成員通過(guò)；當(dāng)投資決策委員會(huì)中對(duì)所提交討論的投資項(xiàng)目贊成與反對(duì)票各占 1/2時(shí)，由投資決策委員會(huì)主席做出投資決
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