x私募股權(quán)投資公司投資管理制度h(已修改)
2025-02-05 21:03 本頁面
【正文】 絕密 * 精 品文檔 由 卡哇伊 公司 投資管理制度 二〇一〇年十二月 目 錄 第一章 總 則 ................................................................................................ 4 第二章 投資管理制度的目標和原則 .......................................................... 4 第三章 投資決策機構(gòu) .................................................................................... 5 第四章 投資范圍和投資限制 ........................................................................ 6 第五章 投資業(yè)務(wù)流程 .................................................................................... 6 第六章 投資業(yè)務(wù)檔案管理 ............................................................................ 9 第七章 附則 .................................................................................................... 9 附件一：工作流程圖 .................................................................................... 10 附件二：業(yè)務(wù)檔案參考 ................................................................................ 11 附件三：項目階段性工作報告 .................................................................... 27 附件四：工作月報（樣本） ........................................................................ 28 附件五：文檔移交清單 ................................................................................ 29 第一章 總 則 第一條 為加強公司治理，規(guī)范公司的投資行為，提高投資決策的科學性，防范投資風險，促進公司及投資業(yè)務(wù)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》及公司相關(guān)決議，制定本制度。 第二條 本制度所稱投資，是指運用公司所管理的資產(chǎn)對外進行的股權(quán)投資及其他類型的投資行為。 第三條 投資管理制度體系是指公司為了防范和化解風險，保護資產(chǎn)的安全與完整，保證經(jīng)營活動合法合規(guī)和有效開展，在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過制定和實施一系列組織機制、管理辦法、操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。投資管理制度體系包括本制度、公司章 程、股東會決議、董事會決議中有關(guān)投資管理的內(nèi)容及公司關(guān)于投資管理的規(guī)章制度。 第四條 本制度適用于公司參與投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的部門和人員。 第五條 公司投資管理業(yè)務(wù)采用集中領(lǐng)導、科學決策、分級管理、及時反饋的投資管理模式。 第二章 投資管理制度的目標和原則 第六條 投資管理制度的總體目標： （一） 保證公司運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風格； （二） 防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和公司資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定和健康發(fā)展。 第七條 公司投資管理應遵循的原則： （一） 健全性原則。投資管理須覆蓋公司投資相關(guān)的各部門和各級崗位，并滲透到投資業(yè)務(wù)的全過程，涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個經(jīng)營環(huán)節(jié)； （二） 有效性原則。通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理適用的投資決策流程，并適時調(diào)整和不斷完善，維護投資決策的有效執(zhí)行； （三） 成本效益原則。公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的投資管理成本實現(xiàn)最大的投資產(chǎn)出。 第三章 投資決策機構(gòu) 第八條 投資決策委員會是公司對投資項目及投資方案進行評審與決策的常設(shè)機構(gòu)，根據(jù)董事會的授權(quán)，負責公司投資業(yè)務(wù)的決策，以及投資策略、投資政策的確 定等。 第九條 投資決策委員會由 5名成員組成，成員由董事會決定，應當包含法律、財務(wù)方面的專業(yè)人士，可以聘請公司外人士參與投資決策委員會。投資決策委員會的組成人員可以根據(jù)項目進行調(diào)整。 第十條 投資決策委員會應當選舉一名成員擔任主任委員，負責會議的召集和主持。投資決策委員會主任委員應當是本公司員工。 第十一條 投資決策委員會就以下事項行使職權(quán)：
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