【正文】 需求條件，能獲得與在位者相同的生產(chǎn)技術(shù)，那么就不存在行業(yè)的進(jìn)入壁壘，即使該行業(yè)有較高的市場集中度。 根據(jù)該定義，只有構(gòu)成對社會福利有害的進(jìn)入限制才是進(jìn)入壁壘，實(shí)際上也就是如何權(quán)衡進(jìn)入壁壘的正外部效應(yīng)和負(fù)外部效應(yīng)問題。這種不能收回的費(fèi)用叫做沉沒成本，它是企業(yè)退出產(chǎn)業(yè)時(shí)的一種損失。例如，在電力、郵電、煤氣等提供公共產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)中，各國政府都制定相應(yīng)的政策和法規(guī)來限制企業(yè)的退出。 Khemani（ 1987） 的實(shí)證結(jié)果表明：進(jìn)入壁壘和退出壁壘之間的對稱關(guān)系是存在的 ， 產(chǎn)業(yè)層面的進(jìn)入壁壘和退出壁壘之間沒有區(qū)別 ， 阻止進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)特征也同樣會阻止退出 。市場勢力是指企業(yè)在競爭水平（邊際成本 MC）之上確定對自己有利的價(jià)格的能力，即價(jià)格加成能力（ Markup）。第十九條關(guān)于判定經(jīng)營者具有市場支配地位的原則規(guī)定如下： （ 1）一個(gè)經(jīng)營者在相關(guān)市場的份額達(dá)到二分之一的 （ 2）兩個(gè)經(jīng)營者在相關(guān)市場的份額合計(jì)達(dá)到三分之二的 （ 3）三個(gè)經(jīng)營者在相關(guān)市場的份額合計(jì)達(dá)到四分之三的 顯然，上述規(guī)定過于籠統(tǒng)，不能有效地界定壟斷行為。二者幾乎沒關(guān)系。 基本模型假設(shè)：同質(zhì)產(chǎn)品， 產(chǎn)品價(jià)格為 Pt， Qit為第 i個(gè)企業(yè)的需求量， t為時(shí)間參數(shù)，令 Qt = ΣQit。上式即為企業(yè)的供給方程。 由上述過程可以看出，新經(jīng)驗(yàn)產(chǎn)業(yè)組織研究非常依賴函數(shù)形式的選擇。 ，如企業(yè)兼并行為。 因此，當(dāng)廣告費(fèi)與銷售收入的比率等于需求廣告彈性與需求價(jià)格彈性的比率時(shí)，企業(yè)得到最大利潤。 （ 2）蘭文斯克拉夫特和謝勒（ 1989）的檢驗(yàn)：他們認(rèn)為，首先，如果合并取代了對利潤最大化任務(wù)完成得不好的經(jīng)理，那么被收購公司在合并之前的利潤率就應(yīng)該低于同行業(yè)的其他公司。其中一組是合并所形成的企業(yè)；另一組是仍然保持獨(dú)立的企業(yè)。 市場績效研究有兩個(gè)方面：第一，對市場績效本身進(jìn)行的描述和評價(jià)。 不過，利用這個(gè)市場績效數(shù)據(jù)，貝恩證明了高進(jìn)入壁壘與市場績效的正相關(guān)性（馬?。骸陡呒壆a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》第 123頁）。馬丁《高級產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》第 5章 （三）結(jié)構(gòu)、行為、績效三者關(guān)系的計(jì)量驗(yàn)證 產(chǎn)業(yè)層面數(shù)據(jù)的驗(yàn)證：上述貝恩和科林斯的驗(yàn)證使用的都是跨部門的產(chǎn)業(yè)層面數(shù)據(jù)，并得出市場集中度與利潤率呈正相關(guān)關(guān)系的結(jié)論。但事實(shí)上，貝恩假說中產(chǎn)業(yè)集中導(dǎo)致較高收益率的預(yù)言主要是針對大企業(yè)的；而且只有在高進(jìn)入壁壘時(shí)，產(chǎn)業(yè)集中才導(dǎo)致較高的盈利性。如果利潤差異是由效率造成的，則價(jià)格成本 差額應(yīng)與相對生產(chǎn)率成正相關(guān)關(guān)系。 例如謝潑德（ Shepherd） 的驗(yàn)證： ?=++(assets)+ () () () () ?為企業(yè)平均稅后利潤率 ,MS為市場占有率 ,CR為企業(yè)賣方市場集中度 ,assets為衡量企業(yè)規(guī)模差異的企業(yè)資產(chǎn)對數(shù) ,ASR為廣告 銷售比率 . 計(jì)量結(jié)果表明 ,市場占有率比市場集中度的系數(shù)和顯著性都強(qiáng)得多 .因此，產(chǎn)業(yè)層面研究中利潤率與市場集中度的正相關(guān)關(guān)系，實(shí)際上反映了企業(yè)的高效率，而不是企業(yè)在運(yùn)用壟斷勢力。這說明，大型壟斷企業(yè)不能完全依靠提高市場占有率提高收益率。這個(gè)導(dǎo)數(shù)或彈性是可以通過計(jì)量分析估計(jì)出來的，從而可以估計(jì)出勒那指數(shù)，如果該指數(shù)在統(tǒng)計(jì)上顯著地不異于 0，則說明該產(chǎn)業(yè)是寡頭壟斷的，企業(yè)運(yùn)用了市場勢力。 對高利潤的持續(xù)性的驗(yàn)證（運(yùn)用自回歸模型）。 四、中國市場結(jié)構(gòu)和市場績效的經(jīng)驗(yàn)性研究舉例 （一）汽車行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)、國有產(chǎn)權(quán)和市場績效 Pr = a + b*Con + c*State + d*Es Pr為產(chǎn)業(yè)利潤率， Con為市場集中度， State為國有產(chǎn)權(quán)比重，Es為產(chǎn)業(yè)規(guī)模。 ?產(chǎn)業(yè)總資產(chǎn)的對數(shù)與產(chǎn)業(yè)利潤率呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系，這與理論預(yù)測不符。狹義的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)是指基于因特網(wǎng)的經(jīng)濟(jì)活動，如網(wǎng)絡(luò)企業(yè)、電子商務(wù)；廣義的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)是指以信息網(wǎng)絡(luò)（主要是因特網(wǎng)，但不限于因特網(wǎng)）為基礎(chǔ)或平臺的、信息技術(shù)與信息資源的應(yīng)用為特征的經(jīng)濟(jì)活動 （二）網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的主要運(yùn)行規(guī)律 ?網(wǎng)絡(luò)外部性：當(dāng)某一產(chǎn)品對某一用戶的價(jià)值隨著采用相同產(chǎn)品或可兼容產(chǎn)品的用戶增加而增加時(shí)，就出現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)外部性。當(dāng)兩家或更多家企業(yè)爭奪正反饋效應(yīng)很強(qiáng)的市場時(shí)，只有一家會成為贏家，即 “ 贏家通吃 ” （ winnertackall）。 （三）網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)技術(shù)選擇中的路徑依賴 技術(shù) B的吸收障礙 技術(shù) A的吸收障礙 鎖定到 A u u 0 t （四）標(biāo)準(zhǔn)競爭和企業(yè)競爭策略 ?兼容性標(biāo)準(zhǔn)：確定系統(tǒng)組件的性能與結(jié)構(gòu)的技術(shù)規(guī)定 ?標(biāo)準(zhǔn)對競爭性質(zhì)的影響： （ 1）擴(kuò)大了網(wǎng)絡(luò)外部性 （ 2）減少了消費(fèi)者被 “ 鎖定 ” 的不確定性 （ 3）使競爭從功能競爭轉(zhuǎn)向價(jià)格競爭 （ 4）導(dǎo)致獨(dú)家擴(kuò)展功能的競爭 （ 5）使競爭的場所從系統(tǒng)轉(zhuǎn)向組件 標(biāo)準(zhǔn)競爭中企業(yè)常見的競爭策略： ?先發(fā)制人：一旦一種技術(shù)在安裝基礎(chǔ)上先擁有了絕對的領(lǐng)導(dǎo)地位，那么即使是一個(gè)更高級和更便宜的技術(shù)，要想對原技術(shù)構(gòu)成威脅也是很困難的。 常見的先發(fā)制人方法是首先進(jìn)入市場和滲透定價(jià)（低于成本的定價(jià)） ?吸引互補(bǔ)產(chǎn)品的供應(yīng)： 早期 IBM和微軟都曾鼓勵互補(bǔ)品企業(yè)的開發(fā)人員在 IBM和微軟自己的系統(tǒng)基礎(chǔ)上開發(fā)軟件和設(shè)計(jì)程序，并各自宣稱有大批人員為他們的系統(tǒng)開發(fā)軟件，以爭取消費(fèi)者 ?加強(qiáng)預(yù)期管理： 宣傳自己產(chǎn)品的特長，承諾推出更優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品，或貶低對手的產(chǎn)品，使消費(fèi)者對對手的產(chǎn)品失去信心和興趣 ?價(jià)格承諾： 公開承諾長期內(nèi)低價(jià)出售產(chǎn)品使消費(fèi)者相信自己將從中受益 （五）網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)條件下的壟斷與反壟斷 ?網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)條件下的壟斷形成機(jī)理： ?網(wǎng)絡(luò)外部性、正反饋與需求方規(guī)模經(jīng)濟(jì)引致的壟斷 ?產(chǎn)品與技術(shù)的兼容性、標(biāo)準(zhǔn)競爭導(dǎo)致的壟斷 ?產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘（鎖定）形成的壟斷，這種鎖定帶來的壟斷容易為技術(shù)創(chuàng)新所打破。 ?調(diào)整反壟斷內(nèi)容：過分限制壟斷市場結(jié)構(gòu)就是限制技術(shù)創(chuàng)新。這些新的投入需求，將會促進(jìn)后向關(guān)聯(lián)部門技術(shù)、人力以及制度等各方面的發(fā)展。原因是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展將使相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生一個(gè)“瓶頸”問題，這個(gè)問題的解決肯定是有利可圖的，所以它能吸引發(fā)明家和企業(yè)家創(chuàng)立新的產(chǎn)業(yè)。社會基礎(chǔ)資本包括電力、運(yùn)輸或通訊在內(nèi)的所有基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)。 （ 3）它有較長的建設(shè)期，而且不能進(jìn)口。 ?如果 100家工廠共雇傭了 1萬名工人，這些工廠生產(chǎn)大量產(chǎn)品。 ?（三）國際貿(mào)易降低了“大推動”所需要的最小投資規(guī)模，但是不能取消最小投資規(guī)模。例如，當(dāng)一個(gè)進(jìn)口鞋子的國家決定自己生產(chǎn)鞋子，表面上是自給自足，實(shí)際上如果新的制鞋業(yè)是全面增長過程中的一部分，則該國鞋的市場可能會增大 10倍，以至于它的鞋子的進(jìn)口量會增加而不是減少。 “大推動”工業(yè)化可以在各個(gè)產(chǎn)業(yè)之間互相創(chuàng)造市場，即需求的互補(bǔ)性。 ?（二）單一均衡下簡單的需求溢出效應(yīng)模型 該模型的基本思想是：如果需求的溢出效應(yīng)僅僅是通過一個(gè)企業(yè)的利潤分配帶來的，那么無利潤或低利潤的投資只能減少參與者的收入，從而不會增加（甚至縮?。┢渌髽I(yè)的市場。代表性消費(fèi)者擁有 L單位的無彈性勞動供給，他擁有經(jīng)濟(jì)中的全部利潤，假定他的工資是單位化為 1的，則他的預(yù)算約束為： y = Π + L (1) 其中 Π為總利潤 ， 它等于 n個(gè)現(xiàn)代工業(yè)企業(yè)的利潤總和 。 在需求曲線給定的情況下，工業(yè)企業(yè)家只有在價(jià)格可以使他獲得利潤時(shí)才會投資。當(dāng)最后一個(gè)企業(yè)獲得利潤時(shí)，它將利潤分配給股東，股東再用這些錢去購買其他所有的商品，這樣就增加了所有工業(yè)化企業(yè)的利潤。 ( ) ( )1d y n nd n a n??? 可以看出，所有企業(yè)都工業(yè)化時(shí)和所有企業(yè)都沒有工業(yè)化時(shí)存在兩個(gè)不同的納什均衡。 而且在此情況下，任何企業(yè)投資時(shí)都只會虧損，這將減少總收入，使得工業(yè)化對其他企業(yè)和部門來說更缺乏吸引力。 中國古代沒有實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，表面上的原因是與 MSV模型假定利潤均攤給全部股東不同，古代工場手工業(yè)的利潤沒有分配給大多數(shù)人。而中國和大多數(shù)發(fā)展中國家的古代、近代，地租率都高于工業(yè)利潤率，因此不存在利潤、投資之間的正反饋。 此類現(xiàn)象很普遍。但除非這個(gè)廠能為產(chǎn)品找到足夠的銷路，該廠不能負(fù)擔(dān)這個(gè)高工資，這個(gè)廠就建不起來。如果一個(gè)人被雇傭從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，則他的效用函數(shù)為： 10e x p [ l n ( ) ]M a x U x q d q? ?而如果他被雇傭從事工業(yè)生產(chǎn)，則他的效用函數(shù)為： 10e x p [ l n ( ) ]M a x U x q d q v???其中 v為一個(gè)人在工業(yè)部門工作的效用損失。 商品價(jià)格被標(biāo)準(zhǔn)化為 1，此時(shí)可以很容易計(jì)算出工業(yè)工資w。即： α 1 v （ 8） 如果這個(gè)條件不能具備 ， 則無論總收入 y有多高 ， 廠商也不可能進(jìn)行成功的投資 。這個(gè)均衡如果存在，則必須是任何部門中都不存在能夠在支付得起工業(yè)高工資的前提下投資的企業(yè)，即 （ 9） 在工業(yè)化的均衡中，所有的部門都工業(yè)化了。 多重均衡的存在是因?yàn)橐粋€(gè)企業(yè)建廠時(shí)需要付給工人高工資，這增加了其他企業(yè)的市場，即使這個(gè)企業(yè)在開始時(shí)不賺錢。即使我們不考慮工人工資高于農(nóng)民的問題，一個(gè)勞動者由農(nóng)民變?yōu)楣と艘矔黾訉I(yè)品的消費(fèi)。原因是農(nóng)民破產(chǎn)后進(jìn)入城市變成了工人，生活方式改變，所以消費(fèi)增加了。 ?一個(gè)兩期模型足以表達(dá)動態(tài)情況下的大推動。 第一期的所有產(chǎn)品都用 CRS技術(shù)制造，每個(gè)部門都有一個(gè)潛在的工業(yè)廠商，試圖在第一期投資 F以建設(shè)工廠，并在第二期獲得 α1的產(chǎn)出。如果我們記 a=1(1/α)為加成額，則潛在廠商的利潤就可以被寫為： π= β*ay2 – F (13) 只要 （ 13） 式?jīng)Q定的利潤貼現(xiàn)值為正 ， 企業(yè)就愿意在第一期付出 F的成本去投資建廠 。 如果 （ 15） 式成立 ， 則廠商將預(yù)期第二期的需求太低以至于投資時(shí)無利可圖的 。 當(dāng)然，這種轉(zhuǎn)換可能部分地被利息率所抵消。此時(shí)如果跨期替代彈性的參數(shù) θ越高，則消費(fèi)者越愿意進(jìn)行跨期替代，此時(shí)信貸市場上均衡的利息率就越低。 從非工業(yè)化均衡向工業(yè)化均衡的大推動之所以能成功，是因?yàn)楫?dāng)企業(yè)認(rèn)為其他企業(yè)和自己一樣投資時(shí)總收入會上升，此時(shí)他們會投資；而當(dāng)企業(yè)預(yù)期其他企業(yè)不投資時(shí)該企業(yè)也不會投資。 而楊小凱（ 2020，第 4章）則認(rèn)為，不需要政府干預(yù)，只需要政府保證自由結(jié)社，通過行業(yè)協(xié)會企業(yè)家之間的簡單對話，就能夠解決這種協(xié)調(diào)問題。這次大推動既不是企業(yè)家之間的協(xié)商，也不是政府對企業(yè)的勸說或補(bǔ)貼帶來的。舉例說，民主德國援建的鄭州人造金剛石廠項(xiàng)目，在對機(jī)器的需求還不高時(shí)就創(chuàng)辦了一個(gè)非常專業(yè)化的人造金剛石廠。而由于鐵路廠商無法對用戶進(jìn)行成功的價(jià)格歧視，鐵路可能不會獲得它應(yīng)得的報(bào)酬以彌補(bǔ)固定成本（也就是所謂正的外部性，社會收益高于私人收益），所以鐵路等基礎(chǔ)設(shè)施可能根本就無法建立。 （ 2）鐵路投資者對未來經(jīng)濟(jì)是否可能工業(yè)化的預(yù)期是不確定的。還假定運(yùn)輸投入對所有使用 IRS技術(shù)的工業(yè)企業(yè)是相同的。我們假定鐵路建設(shè)需要在第一期投入固定成本 R。紡織工業(yè)在工業(yè)革命之前就存在了。 由于鐵路廠商無法進(jìn)行價(jià)格歧視 ， 因此高固定成本的部門 2廠商將獲得 0利潤 ， 而低固定成本的部門 1廠商將獲得 F2F1的利潤 。如果下式成立： aαL – nF1 – (1 n) F2 R (22) 在 （ 22） 成立的情況下 ， 即使一條鐵路時(shí)有效率的 ， 也可能無法建成 。 此外還有一個(gè)問題 ， 就是鐵路建成后 ， 工業(yè)化并不是唯一的均衡 ， 因?yàn)榭赡艽嬖陬A(yù)期收入小于固定成本的情況 。 ?鐵路可能的修建失敗說明政府干預(yù)的必要性。 ?鐵路只是一個(gè)例子。這就出現(xiàn)了與鐵路類似的不確定性。中國自古以來就有南北方向的大宗商品流動，因此 1949年前雖然沒有實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，但仍然成功修建了 。 總 結(jié) 大推動源于各個(gè)工業(yè)化部門之間可以通過投資、高工資、資助基礎(chǔ)設(shè)施的方式互相增加需求，從而擴(kuò)大了市場。 本課資料來源 Murphy， Shleifer and Vishny, ―Industrialization and the big push‖, Journal of Political Economy, 1989, 97(5), 10031026.