【正文】 于記錄投資者持有基金管理人管理的開放式基金份額情況的賬戶 交易賬戶 各銷售機構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構(gòu)辦理基金交 易所引起的基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶 轉(zhuǎn)托管 投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務(wù) 基金轉(zhuǎn)換 投資者向基金管理人提出申請將其所持有的基金管理人管理的任一開放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的任何其他開放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為 定期定額投資計劃 投資者通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式 基金收益 基金投資所得的股票 紅利、股息、債券利息、票據(jù)投資收益、買賣證券差價、銀行存款利息以及其他收益和因運用基金財產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約 基金資產(chǎn)總值 基金所擁有的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和本基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成 the ComunisParyf,dpg39。在正常市場情況下，力爭 控制本基金的凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日平均跟蹤誤差 小于 %。 八、 基金存續(xù)期限 不定期 the ComunisParyf,dpg39。 三、 募集目標 本基金不設(shè)募集目標。 基金發(fā)售機構(gòu)認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表發(fā)售機構(gòu)確實接收到認購申請。 六、 募集期利息的處理方式 《基金合同》生效前，投資者的認購款項只能存入商業(yè)銀行，不得動用?；鸬恼J購金額包括認購費用和凈認購金額。具體費率詳見本基金的《招募說明書》和《發(fā)售公告》。 基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取 得中國證監(jiān)會書面確認之日起， 《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。 二、 基金合同不能生效時募集資金的處理方式 如果《基金合同》不能生效，基金管理人應(yīng)當承擔下列責任： 以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用； 在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)返還投資者已繳 納的款項，并加計銀行同期存款利息。v2XIGSqL(016)Hk:13 第五部分 基金份額的申購與贖回 一、 申購與贖回場所 本基金的銷售機構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機構(gòu)。 申購和贖回的開放日為證券交易所交易日（基金管理人公告暫停申購或贖回時除外），投資者應(yīng)當在開放日辦理申購和贖回申請?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定 媒體及基金管理人網(wǎng)站公告并報中國證監(jiān)會備案。 申購和贖回申請的確認 T 日規(guī)定時間受理的申請，正常情況下，基金注冊登記機構(gòu)在 T+1 日內(nèi)為投資者對該交易的有效性進行確認，在 T＋ 2 日后（包括該日）投資者可 向銷售機構(gòu)或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申購與贖回的成交情況。 投資者 T 日 贖回申請成功后，基金管理人將通過基金注冊登記機構(gòu)及其相關(guān)基金銷售機構(gòu)在 T＋ 7 日（包括該日）內(nèi)將贖回款項劃往基金份額持有人賬戶。具體規(guī)定請參見《招募說明書》； 基金管理人可以規(guī)定單個投資者累計持有的基金份額上限。贖回費用由基金贖回人承擔。 本基金的申購費率、贖回費率和收費方式由基金管理人根據(jù)《基金合同》的規(guī)定確定并在《招募說明書》中列示。 七、 申購份額與贖回金額的計算 本基金申購份額的計算： 基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額，其中： 凈申購金額 =申購金額 /（ 1＋申購費率） 申購費用 =申購金額 凈申購金額 申購份額 =凈申購金額 /申購當日基金 份額 凈值 本基金贖回金額的計算： 采用“份額贖回”方式，贖回價格以 T日的基金份額凈值為基準進行計算，計算公式： 贖回總金額 =贖回份額 ?T 日基金 份額 凈值 贖回費 用 =贖回總金額 ?贖回費率 the ComunisParyf,dpg39。 申購份額、余額的處理方式： 申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應(yīng)的費用后，以當日基金份額凈值為基準計算，申購份額計算結(jié)果 保留到小數(shù)點后 2位， 小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn) 。 基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行調(diào)整，但不得實質(zhì)影響投資者的 合法權(quán)益，并最遲于開始實施前 3 個工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。發(fā)生上述（ 1）到（ 4）項暫停申購情形時，基金管理人應(yīng)當在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站刊登暫停申購公告。 同時，在出現(xiàn)上述第（ 3）款的情形時，對已接受的贖回申請可延期支付贖回款項，最長不超過 20 個工作 日，并在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。 十一、 巨額贖回的情形及處理方式 巨額贖回的認定 the ComunisParyf,dpg39。 （ 2）部分順延贖回：當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于 上一日 基金總份額的 10%的前提下，對其余贖回申請延期予以辦理。 （ 3）巨額贖回的公告：當發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應(yīng)在 2日內(nèi)通過指定媒體及基金管理人的公司網(wǎng)站或代銷機構(gòu)的網(wǎng)點刊登公告，并在公開披露日向中國證監(jiān)會和 基金管理人主 要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案 。 廣發(fā)滬深 300 指數(shù) 證券投資基金 募集申請材料－ 基金合同 the ComunisParyf,dpg39。 十三、 基金的轉(zhuǎn)換 為方便基金份額持有人，未來在各項技術(shù)條件和準備完備的情況下，投資者可以依照基金管理人的有關(guān)規(guī)定選擇在本基金和基金管理人管理的其他基金之間進行基金轉(zhuǎn)換。具體辦理方法參照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定以及基金代銷機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。其中，“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈”指基金份額持有人將其合法持有的基 the ComunisParyf,dpg39。 基金注冊登記機構(gòu)受理上述情況下 的非交易過戶 ，其他銷售機構(gòu)不得辦理該項業(yè)務(wù)。 廣發(fā)滬深 300 指數(shù) 證券投資基金 募集申請材料－ 基金合同 the ComunisParyf,dpg39。如認為基金代銷機構(gòu)違反《基金合同》、基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益； （ 2） 辦理 基金備案手續(xù)； （ 3） 自《基金合同》生效之日起 ,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)； （ 4） 配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作 基金財產(chǎn)； 廣發(fā)滬深 300 指數(shù) 證券投資基金 募集申請材料－ 基金合同 the ComunisParyf,dpg39。 二、 基金托管人 （一） 基金托管人簡況 名稱：中國工商銀行股份有限公司 注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 55 號 法定代表人：姜建清 成立時間： 1984 年 1 月 1日 批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國發(fā) [1983]146 號） 注冊資本：人民幣 334,018,850,026 元 電話： 01066105799 傳真： 01066105798 廣發(fā)滬深 300 指數(shù) 證券投資基金 募集申請材料－ 基金合同 the ComunisParyf,dpg39。v2XIGSqL(016)Hk:27 （ 19） 因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除； （ 20） 按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為 基金利益向基金管理人追償； （ 21） 執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定 ； （ 22） 法律法規(guī) 及中國證監(jiān)會規(guī)定的 和《基金合同》 約 定的其他義務(wù)。 根據(jù)《基金法》、《運作辦法 》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于： （ 1） 分享基金財產(chǎn)收益； （ 2） 參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn) ； （ 3） 依法申請贖回其持有的基金份額 ； （ 4） 按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會 ； （ 5） 出席或者委派代表出席基金 份額 持有人大會， 對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán) ； （ 6） 查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料； （ 7） 監(jiān)督基金管理人的投資運作 ； （ 8） 對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟； （ 9） 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。v2XIGSqL(016)Hk:29 第七部分 基金份額持有人大會 基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表共同組成。v2XIGSqL(016)Hk:30 （ 4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當對《基金合同》進行修改； （ 5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基金合同》當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化； （ 6）除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應(yīng)當召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。 代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會， 應(yīng)當向基金管理人提 出書面提議。 代表基金份額 10%以上（含 10%） 的 基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而 基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前 30日報中國證監(jiān)會備案。 三、 召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式 召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前 40天，在至少一家指定媒體及基 金管理人網(wǎng)站公告?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意見的計票進行監(jiān)督的， 不影響表決意見的計票結(jié)果。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當 列席 基金份額持有人大會 ，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力 。 通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。 五、 議事內(nèi)容與程序 廣發(fā)滬深 300 指數(shù) 證券投資基金 募集申請材料－ 基金合同 the ComunisParyf,dpg39。 基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。如果召集人決定不將基 金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。 單獨或合并持有 權(quán)益登記日 基金總份額 10%（含 10%）以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通 過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于 6個月。否則，會議的召開日期應(yīng)當順延并保證至少與公告日期有 30 日的間隔期。 會議 召集人應(yīng)當制作出席會議人員的簽名冊。 基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議： 一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人 或其代理人 所持表決權(quán)的 50%以上（含 50%）通過方為有效；除下列 第 2 項 所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。v2XIGSqL(016)Hk:35 基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。 基金管理人或基金托管人不出 席大會的，不影響計票的效力。重新清點后，大會主持人應(yīng)當當場公布重新清點結(jié)果。 the ComunisParyf,dpg39。 如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將 公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。v2XIGSqL(016)Hk:37 第八部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 一、 基金管理人和基金托管人職責終止的情形 （一） 基金管理人職責終止的情形 有下列情形之一的，基金管理人職責終止： 被依法取消基金管理資格； 被基金份額持有人大會解任 ； 依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn) ； 法律法規(guī)和《基金合同 》規(guī)定的其他情形。新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值； 審計：基金管理人職責終止的，應(yīng)當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案； 基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的