【正文】 次已形成慣例，發(fā)現(xiàn)問題現(xiàn)場解決，確保社內(nèi)外、職工人身安全等，做到防患于未然。（三）安全設施排查。準備動員階段（2016年4月20日至5月15日）動員部署。全面排查階段（2016年5月16日至9月15日）全面排查。（2）、支行案件風險排查工作領導小組負責領導案件風險排查工作，負責組織實施并指導協(xié)調(diào)案件風險排查工作，要組織各部室、營業(yè)網(wǎng)點按照市行專業(yè)條線的工作部署做好相關業(yè)務領域的風險排查工作，監(jiān)督并推動各部門及營業(yè)網(wǎng)點履行案件風險排查工作職責。在業(yè)務事項方面，要根據(jù)“以事找人”的原則，按照《案件風險排查管理辦法》（工銀規(guī)章[2015]144號）中“案件風險全面排查的依據(jù)為總行《案件防范工作責任制管理辦法》（工銀規(guī)章[2015]142號）、《案防工作規(guī)定》（工銀規(guī)章[2015]143號）和《案件風險排查管理辦法》（工銀規(guī)章[2015]144號）。人員范圍支行對本級員工的自查面應達到100%，對支行行長、副行長、部室負責人、網(wǎng)點負責人、柜員、大堂經(jīng)理、大堂值班經(jīng)理、現(xiàn)場值班經(jīng)理，各級產(chǎn)品和營銷部門的管理人員和營銷人員等全部人員列入排查范圍。（5）、U盾管理經(jīng)過對營業(yè)室、各營業(yè)網(wǎng)點35筆業(yè)務進行詳細排查： U盾交接執(zhí)行本人辦、面對面、不間隔、交本人的要求，U盾發(fā)放時執(zhí)行雙人目視交接制度，無導致非客戶本人獲取U盾或者U盾調(diào)包，進而引發(fā)客戶資金損失情況。（3）、質(zhì)押物管理不到位現(xiàn)象。（七）、責任追究情況建立相互關聯(lián)的責任追究制度，加大懲治力度，加強案件防范、責任追究，懲治道德風險，在責任的追究上，我行嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，對查實的違規(guī)事項，要完善問責體系，推行和建立違規(guī)損失賠償機制，建立案件防控責任和查處機制，加大案件責任追究力度。嚴格執(zhí)行制度不打折扣加強制度執(zhí)行，各部室、營業(yè)網(wǎng)點員工嚴格按照操作流程辦理每一筆業(yè)務，合法合規(guī)辦理業(yè)務，嚴守規(guī)章制度，深入開展規(guī)章制度的評價和完善工作，把解決問題、完善制度貫徹始終，提高對制度執(zhí)行的自控能力，自覺抵制各類違法、違紀、違規(guī)、違章行為，提高內(nèi)控管理水平，形成了各員工互相配合、齊抓共管的內(nèi)控案防工作格局，使內(nèi)控案防工作相互制約，環(huán)3財產(chǎn)權(quán)益安全的案件風險，依據(jù)各類規(guī)章制度監(jiān)督執(zhí)行。完善班子成員廉政檔案制度，落實述職述廉、個人重大事項報告制度，杜絕利用職務影響為配偶和子女經(jīng)商辦企業(yè)謀利等問題，促使管理人員認真履行職責，堅持執(zhí)行行務公開制度，5真實，無違規(guī)放貸情況，擔保管理合理，質(zhì)押物管理到位。各單位要深入剖析本單位面臨的案防形勢和案防工作中存在的問題，要注重采取靈活高效的排查方式，避免流于形式的表格統(tǒng)計，增加無效工作量。要加強員工合規(guī)行為教育，引導全員樹立正確的發(fā)展觀、業(yè)績觀和風險觀，確保案件防控工作取得實效。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，各部室、各網(wǎng)點要高度重視，認真對待。問題二：大額取款未認真執(zhí)行預約登記制度，登記簿記載不規(guī)范1筆，金額200萬元。問題四：柜員使用內(nèi)部自制憑證從內(nèi)部賬戶支現(xiàn)，未經(jīng)會計主管審批，無收款人簽字2筆，金額1萬元。二○一○年八月二十六日第四篇：違規(guī)案件風險排查報告XXX公司關于違章案件發(fā)現(xiàn)問題專項風險排查工作報告XXX公司：按照省公司《關于開展違規(guī)案件發(fā)現(xiàn)問題專項風險排查的通知》。主要從以下幾個方面進行了重點排查：不存在通過個人賬戶歸集保費；不存在出租房屋租金不入賬；不存在收取銷售人員建檔費、培訓費、客聯(lián)會門票費、禮品費等不入賬；不存在虛列費用；不存在套取傭金、手續(xù)費等現(xiàn)象。（2）隨機抽查。四、風險監(jiān)測與定期評估目前主要是通過運營出單、個險展銷、印章管理、單證管控等重點有風險的目標進行監(jiān)測、分析，對異常情況重點關注，加大跟蹤。五、風險應急預案體系（1）應急預案對象：重大群體客戶投訴事件、單證管控事件、財務印章管理、行政處罰事件。（4）調(diào)查取證：做好現(xiàn)場取證工作，對相關人員進行詢問，對現(xiàn)場痕跡、物證等做好登記工作。二是明確管理，按照法律事務方面及自控管理制度，做好風險處置，要求各部門負責人為突發(fā)事件的第一責任人。XX分理處立刻組織全體職工認真學習并成立了專項自查小組，組長由分理處主任XXX擔任，成員有主會計XXX、信貸主管XXX。嚴格安柜員了卡管理制度對柜員休假進行報批備案制度，對柜員休假超一個月報總部電腦信息部對柜員卡進行停用，保證了柜員卡的安全性。經(jīng)檢查沒有發(fā)現(xiàn)業(yè)務印章混用現(xiàn)象，能夠做到人離開印章入箱保管，下班后入庫保管。印、證指定專人分管分用，不存在重要空白憑證或其他空白憑證上預先加蓋印章現(xiàn)象。能夠按照現(xiàn)金管理制