關(guān)于案件風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告-預(yù)覽頁(yè)
【正文】 監(jiān)督和審核工作，嚴(yán)格審查開(kāi)戶、存款、資料變更等業(yè)務(wù)的流程。在此次自查期間，并未發(fā)現(xiàn)有可疑交易。通過(guò)案件排查，我社員工對(duì)案件排查的內(nèi)控制度有了進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)，能夠較清醒的認(rèn)識(shí)到案件排查工作的重要性，對(duì)可疑存款的識(shí)別能力正在逐步提高，同時(shí)能在日常工作中保持較高的警惕性。確定主管柜員，主管柜員在權(quán)限內(nèi)進(jìn)行業(yè)務(wù)授權(quán)，未將授權(quán)密碼泄露給他人使用。二、印章、重要空白憑證管理方面：業(yè)務(wù)印章的使用、保管、交接按照省聯(lián)社印章管理規(guī)定進(jìn)行操作。不存在白條、費(fèi)用單據(jù)、貸款借據(jù)、利息收入憑證、股金等抵庫(kù)和空庫(kù)等現(xiàn)象。未在業(yè)務(wù)用機(jī)上安裝與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的軟件系統(tǒng)。按規(guī)定辦理銀行卡掛失和密碼掛失、重置業(yè)務(wù)。通過(guò)此次自查，我社找出了一些問(wèn)題，制定了整改措施并逐項(xiàng)落實(shí)整改責(zé)任人。領(lǐng)導(dǎo)小組按季對(duì)我分理處對(duì)我社各崗位人員進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的全面檢查。柜員辦理撤銷(xiāo)、沖正、修改客戶信息、撤銷(xiāo)掛失等，都經(jīng)主管柜員授權(quán)并及時(shí)登記。印、證指定專人、分管分用，不存在重要空白憑證或其他空白憑證上預(yù)先加蓋印章現(xiàn)象。五、計(jì)算機(jī)業(yè)務(wù)方面：按規(guī)定將內(nèi)網(wǎng)、外網(wǎng)分開(kāi)。廢卡及時(shí)收回、打洞處理，登記、保管并定期上交。金庫(kù)執(zhí)行“雙人管庫(kù)、雙人碰庫(kù)”制度。XX分理處2012年12月29日第四篇：銀行案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作情況自查報(bào)告銀行案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作情況自查報(bào)告銀行案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作情況自查報(bào)告關(guān)于案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作自查報(bào)告 銀監(jiān)分局： 按照銀監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步做好案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知》要求，我行對(duì)全轄內(nèi)控制度執(zhí)行情況、賬戶管理情況、大額存款進(jìn)出情況、現(xiàn)金管理情況等業(yè)務(wù)開(kāi)展情況進(jìn)行了全面的風(fēng)險(xiǎn)排查。本次共有人參加了案件風(fēng)險(xiǎn)排查，共核查開(kāi)戶企業(yè)戶，查閱各類憑證、賬簿本；查閱大額現(xiàn)金登記簿本，查閱賬戶資料份。賬戶管理情況。此次案件風(fēng)險(xiǎn)排查共核查年月日至月日發(fā)生的金額在萬(wàn)元以上的大額存款匯劃業(yè)務(wù)筆、金額萬(wàn)元，其中：匯入筆、金額萬(wàn)元，匯出業(yè)務(wù)筆、金額萬(wàn)元。通過(guò)自查，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)違規(guī)辦理大額取現(xiàn)的問(wèn)題。強(qiáng)化各項(xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。嚴(yán)格人員配置、職責(zé)履行、操作管理和密碼使用,規(guī)范系統(tǒng)操作行為,切實(shí)提高系統(tǒng)運(yùn)行管理水平,防范操作風(fēng)險(xiǎn),保證系統(tǒng)安全、穩(wěn)定、高效的運(yùn)行。對(duì)我社各崗位人員進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的全面檢查。柜員辦理撤銷(xiāo)、沖正、修改客戶信息、撤銷(xiāo)掛失等，都經(jīng)主管柜員授權(quán)并及時(shí)登記。印、證指定專人、分管分用，不存在重要空白憑證或其他空白憑證上預(yù)先加蓋印章現(xiàn)象。五、計(jì)算機(jī)業(yè)務(wù)方面：按規(guī)定將內(nèi)網(wǎng)、外網(wǎng)分開(kāi)。廢卡及時(shí)收回、打洞處理，登記、保管并定期上交。金庫(kù)執(zhí)行“雙人管庫(kù)、雙人碰庫(kù)”制度。馬市坪信用社社2011年6月3日
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