【正文】 ）和協(xié)會(huì)報(bào)告。報(bào)告公司合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。沒有監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可以報(bào)告監(jiān)視。股東，董事不得越過董事會(huì)直接向首席下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。金融期貨交易結(jié)算資格人：2人5年，且1人持續(xù)管理3年錢：注冊(cè)資本5000萬，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)3個(gè)會(huì)計(jì)年度，至少一年盈利且每個(gè)季度客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬。3個(gè)會(huì)計(jì)年度至少2年盈利且每個(gè)季度權(quán)益總額不低于1億。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表要月報(bào)和年報(bào)。對(duì)資產(chǎn)：看分類，流動(dòng)性，賬齡和可回收性等不同情況采取不同的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備大于100%凈資本/凈資產(chǎn)大于40%流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債大于100%負(fù)債/凈資產(chǎn)小于150%規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。證券公司簽訂、變更、終止合同的。單位客戶有效身份證明。交易所對(duì)不同客戶的交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理。會(huì)計(jì)師事務(wù)所前一年的財(cái)務(wù)報(bào)告，下半年申請(qǐng)要下半年報(bào)告。提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢和培訓(xùn)。資格考試，資格認(rèn)定，日常管理。法定代表人，經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人，首席風(fēng)險(xiǎn)官財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)年度報(bào)告和月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例變動(dòng)超20%的，要提交書面報(bào)告，并5日內(nèi)報(bào)告全體董事。第二篇：期貨法律法規(guī)必考點(diǎn)總結(jié)期貨法律法規(guī)必考點(diǎn)總結(jié)保障基金總額達(dá)到8億元人民幣；（保8）(必考點(diǎn))有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)大會(huì)：（必考點(diǎn)）（一）會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；（二）1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議；（三）理事會(huì)認(rèn)為必要。（必考點(diǎn)）期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟；期交所需要及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（必考點(diǎn)）未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。高級(jí)管理人員2年未受刑事處罰。股東2年未刑事處罰。注冊(cè)資金不低于5000萬元，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格?；蚩毓晒蓶|凈資本不低于5億元。注冊(cè)資金不低于1億?；蛘?個(gè)會(huì)計(jì)中至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元。3個(gè)月內(nèi)證監(jiān)會(huì) 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對(duì)非結(jié)算會(huì)員的指令采取必要的限制措施。（必考點(diǎn)）非結(jié)算會(huì)員向期交所支付的手續(xù)費(fèi)，由期交所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶劃撥。（必考點(diǎn)）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期交所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司借入次級(jí)債、或向股東、其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級(jí)債性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。證監(jiān)會(huì)在5日內(nèi)對(duì)原因核實(shí)并做下面措施：向公司出具警示函，抄送全體股東。證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)2日內(nèi)，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)是指：（必考點(diǎn)）（一）凈資本不低于12億元；（二）流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%；（三）對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。（必考點(diǎn)）證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。（必考點(diǎn)）投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià)，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。對(duì)于相關(guān)違規(guī)期貨從業(yè)人員，協(xié)會(huì)將根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律懲戒。因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。（必考點(diǎn)）期貨公司只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼：（必考點(diǎn)）（一）申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。投資者在期貨公司會(huì)員為其向交易所申請(qǐng)開立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。期貨交易所采取會(huì)員制和公司制的組織形式。風(fēng)險(xiǎn)管理制度：保證金制度，大戶持倉和持倉限額制度，漲跌停板制度，當(dāng)日無負(fù)債制度。交易所的分立，其債權(quán)，債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承。理事會(huì)每屆3年，是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第十二條（異常情況）（多選）當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：（一）提高保證金；（二）調(diào)整漲跌停板幅度；（三）限制會(huì)員或者客戶的最大持倉量；（四）暫時(shí)停止交易；（五）采取其他緊急措施。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。第二十五條（委托交易）期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。第二十七條（委托方式）（多選）客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。有價(jià)證券的種類、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證金的比例等，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。交割倉庫由期貨交易所指定。第四十一條（分級(jí)結(jié)算）（多選）實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。第四十五條國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。第四十七條期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。第五十八條（多選）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)做出規(guī)定；對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。第六十條（多選）期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。第六十七條（多選）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?。第八十四條對(duì)本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定；涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會(huì)同其他有關(guān)部門處理；屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門處理。第五條 保障基金由中國證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。第十五條 保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算，分別管理，并與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。第七條 經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。期貨公司不得為未簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的客戶開立賬戶。以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單；以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?。期貨公司以電子?shù)據(jù)方式保存或者備份相關(guān)資料的，應(yīng)當(dāng)確保電子數(shù)據(jù)的真實(shí)、可靠，采取有效措施防止電子數(shù)據(jù)被篡改、損毀，保存的電子數(shù)據(jù)資料應(yīng)當(dāng)能隨時(shí)轉(zhuǎn)化為紙質(zhì)形式。5．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法本辦法所稱高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官（以下簡(jiǎn)稱經(jīng)理層人員），財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。第七條 參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）年滿18周歲；（二）具有完全民事行為能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。第四章 監(jiān)督管理第二十條 中國證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。凈資本的計(jì)算公式為：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金/＋其他調(diào)整項(xiàng)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。10．關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知第二十七條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。第八條 自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。第二十二條 從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待投資者。四、其他（4個(gè)）14．中華人民共和國刑法修正案15．中華人民共和國刑法修正案(六)摘選十五、將刑法第一百八十八條第一款修改為：“銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）第六條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從保護(hù)投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，測(cè)試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識(shí)水平。第十三條 期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過二個(gè)月。第二十三條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分為零。第三十七條 投資者提供的股票、基金、期貨權(quán)益證明應(yīng)當(dāng)為加蓋證券營業(yè)部專用章的對(duì)賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結(jié)算專用章的交易結(jié)算單作為相關(guān)資產(chǎn)權(quán)益證明文件。第四篇：2017年期貨法律法規(guī)重要考點(diǎn)總結(jié)2017年期貨法律法規(guī)重點(diǎn)匯編(重點(diǎn)紅色標(biāo)記)第一部分行政法規(guī)，下列特殊： 銀行從事期貨融資或者擔(dān)保資格，期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)；境內(nèi)從事境外商品期貨，國務(wù)院商務(wù)主管部門。：限制業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、分紅，高級(jí)管理人員報(bào)酬，轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，自由資金調(diào)撥，股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東權(quán)利，更換管理人員。② 實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約標(biāo)的額的20%第二部分 部門規(guī)章與規(guī)范性文件啟動(dòng)：由交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截止總額15%繳納形成。各種會(huì)議（會(huì)員大會(huì)，董事會(huì)等）結(jié)束10日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)。1/3以上理事提議，要開理事會(huì)，半年開一次，提前10天通知。：交易所異常，暫停交易：不超過3個(gè)交易日；期貨交易結(jié)算交割資料保存，不少于20年；結(jié)束4個(gè)月內(nèi)提交財(cái)務(wù)報(bào)告；季度15日內(nèi)，30日內(nèi)提交經(jīng)營情況、法律法規(guī)、政策規(guī)章執(zhí)行情況，工作報(bào)道。設(shè)立營業(yè)部的：前3個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。，不得持有5%以上期貨公司股權(quán)，處3萬元以下罰款 ，處3萬元以下罰款。其他人員由：證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批。、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進(jìn)行審查 ，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可、免除高管人員的，5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。不得在其他營利機(jī)構(gòu)兼職或從事經(jīng)營活動(dòng)。營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，不需重新申請(qǐng)資格。①隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果的 ②1年內(nèi)累計(jì)3次被談話；累計(jì)3次給予紀(jì)律處分42．推薦人意見有虛假：2年內(nèi)不可推薦，加入誠信檔案。2年未執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。：① 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理崗位負(fù)責(zé)人具有2年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。④ 期貨公司近3年未受處罰，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。③ 注冊(cè)資本在1億元以上，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合規(guī) ④ 申請(qǐng)日前3個(gè)連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元；或者申請(qǐng)日前3個(gè)中，至少2個(gè)盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。全面結(jié)算會(huì)員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會(huì)員辦理。全面結(jié)算會(huì)員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)算會(huì)員收保證金，但不得低于國家標(biāo)準(zhǔn)。可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信、市場(chǎng)情況調(diào)整保證金。除上述外，全面結(jié)算會(huì)員可以與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定強(qiáng)行平倉情形。、終止的應(yīng)在交易所通知日期3日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。：月度7天內(nèi)，3個(gè)月內(nèi)。要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策，應(yīng)當(dāng)至少提前5日向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告。批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。（交易編碼是下一交易日允許使用，監(jiān)控中心通知期貨公司，期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。：?協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)；?收集相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究相關(guān)影響因素，制作分析報(bào)告或分析服務(wù)；?為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)；證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他活動(dòng)。:獲利保證，或分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息；操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；其他。不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，場(chǎng)所和設(shè)備相對(duì)獨(dú)立；崗位獨(dú)立、人員回避等；以期貨公司名義開展活動(dòng)；人員崗位獨(dú)立，職責(zé)