萬(wàn)聯(lián)證券有限責(zé)任公司關(guān)于推薦非上市股份有限公司掛牌項(xiàng)目的內(nèi)核委員會(huì)-預(yù)覽頁(yè)
【正文】 轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》、 《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和做好主辦報(bào)價(jià)券商內(nèi)核工作的通知》 和公司總部頒布的《萬(wàn)聯(lián)證券有限責(zé)任公司從事 從事代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法》等有關(guān)法規(guī) 和規(guī)定 而制 訂 。保證出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，切實(shí)維護(hù)公司的利益。經(jīng)內(nèi)核會(huì)議審核通過(guò)后并經(jīng)公司同意推薦的掛牌項(xiàng)目方可報(bào)送協(xié)會(huì)。 第十條 推薦掛牌項(xiàng)目?jī)?nèi)部審核委員會(huì) 應(yīng) 關(guān)注 推薦掛牌項(xiàng)目質(zhì)量，促進(jìn)相關(guān)人員挖掘優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目， 增強(qiáng) 開(kāi)拓項(xiàng)目能力， 以提高公司的知名度 。 內(nèi)核成員如發(fā)生變動(dòng)，公司應(yīng)及時(shí)報(bào)協(xié)會(huì)備案。這七名 成員 當(dāng)中 律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師和行業(yè)專(zhuān)家至少各一名。 協(xié)會(huì)提出 反饋意見(jiàn) 的 ，如需要補(bǔ)充、修改文件的， 內(nèi)核專(zhuān)員 應(yīng)通知內(nèi)核小組成員和項(xiàng)目小組成員。反饋意見(jiàn)的回復(fù)應(yīng)由內(nèi)核專(zhuān)員簽字確認(rèn)，并由 本公司 加蓋公章。 主任 因故不能履行職權(quán)時(shí)，由副 主任 代行其職權(quán)。報(bào)告應(yīng)全面、客觀(guān)、真實(shí)地反映推薦項(xiàng)目的主 要優(yōu)勢(shì)、問(wèn)題和存在的風(fēng)險(xiǎn)等。小組根據(jù)意見(jiàn)對(duì)備案材料進(jìn)行修改補(bǔ)充，完成后應(yīng)及時(shí)把材料及 審核 意見(jiàn)的答復(fù)等 逐級(jí) 提交至內(nèi)核小組。少于或多于七名內(nèi)核 成員 出席的內(nèi)核會(huì)議無(wú)效。因故不能出席的內(nèi)核 成員 應(yīng)委托他人出席并提交授權(quán)委托書(shū)及獨(dú)立制作的審核工作底稿。 其中要保證 內(nèi)核小組中 律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師和行業(yè)專(zhuān)家至少各一名。 第三節(jié) 發(fā)表審核意見(jiàn) 第三十三條 內(nèi)核小組審核完畢，應(yīng)對(duì)下述事項(xiàng)發(fā)表內(nèi)核意見(jiàn)： （一） 項(xiàng)目小組是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求對(duì)擬推薦園區(qū)公司進(jìn)行了盡職調(diào)查； （二） 園區(qū)公司擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求； （三） 是否同意推薦該園區(qū)公司掛牌。 第三十五條 內(nèi)核 成員 應(yīng)獨(dú)立制作審核工作底稿，底稿內(nèi)容至少包括：審核工作起止日期、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、建議補(bǔ)充調(diào)查核實(shí)的事項(xiàng)、對(duì)推薦掛牌的意見(jiàn)及本人簽名。 第三十七條 內(nèi) 核會(huì)議實(shí)行一人一票制， 5 票以上 （含 5 票） 同意票視為內(nèi)核通過(guò) 。 第五節(jié) 擬推薦項(xiàng)目備案 第四十條 對(duì)擬推薦備案項(xiàng)目填列《主辦報(bào)價(jià)券商推薦備案內(nèi)部核查表》。 第五章 檔案管理 9 第四十三條 推薦掛牌項(xiàng)目?jī)?nèi)部審核委員會(huì) 內(nèi)設(shè)檔案室，由檔案員負(fù)責(zé)管理。 第四十六條 任何人員須借閱文件時(shí)，檔案員應(yīng)把借閱人員姓名、所屬部門(mén)、借閱時(shí)間記錄在案 ，并要求借閱人員本人簽名。 第四十九條 內(nèi)核小組成員應(yīng)當(dāng)具備良好的業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德，勤勉盡責(zé)、忠于職守。 第五十二條 內(nèi)核小組成員應(yīng)保守園區(qū)公司和本公司的商業(yè)秘 10 密；不得利用職務(wù)之便為自己謀取私利、參與內(nèi)幕交易等。
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