萬聯(lián)證券有限責任公司關于推薦非上市股份有限公司掛牌項目的內(nèi)核委員會-預覽頁
【正文】 轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓的掛牌業(yè)務規(guī)則》、 《關于進一步規(guī)范和做好主辦報價券商內(nèi)核工作的通知》 和公司總部頒布的《萬聯(lián)證券有限責任公司從事 從事代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務管理辦法》等有關法規(guī) 和規(guī)定 而制 訂 。保證出具的文件真實、準確和完整，切實維護公司的利益。經(jīng)內(nèi)核會議審核通過后并經(jīng)公司同意推薦的掛牌項目方可報送協(xié)會。 第十條 推薦掛牌項目內(nèi)部審核委員會 應 關注 推薦掛牌項目質(zhì)量，促進相關人員挖掘優(yōu)質(zhì)項目， 增強 開拓項目能力， 以提高公司的知名度 。 內(nèi)核成員如發(fā)生變動，公司應及時報協(xié)會備案。這七名 成員 當中 律師、注冊會計師和行業(yè)專家至少各一名。 協(xié)會提出 反饋意見 的 ，如需要補充、修改文件的， 內(nèi)核專員 應通知內(nèi)核小組成員和項目小組成員。反饋意見的回復應由內(nèi)核專員簽字確認，并由 本公司 加蓋公章。 主任 因故不能履行職權時，由副 主任 代行其職權。報告應全面、客觀、真實地反映推薦項目的主 要優(yōu)勢、問題和存在的風險等。小組根據(jù)意見對備案材料進行修改補充，完成后應及時把材料及 審核 意見的答復等 逐級 提交至內(nèi)核小組。少于或多于七名內(nèi)核 成員 出席的內(nèi)核會議無效。因故不能出席的內(nèi)核 成員 應委托他人出席并提交授權委托書及獨立制作的審核工作底稿。 其中要保證 內(nèi)核小組中 律師、注冊會計師和行業(yè)專家至少各一名。 第三節(jié) 發(fā)表審核意見 第三十三條 內(nèi)核小組審核完畢，應對下述事項發(fā)表內(nèi)核意見： （一） 項目小組是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求對擬推薦園區(qū)公司進行了盡職調(diào)查； （二） 園區(qū)公司擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求； （三） 是否同意推薦該園區(qū)公司掛牌。 第三十五條 內(nèi)核 成員 應獨立制作審核工作底稿，底稿內(nèi)容至少包括：審核工作起止日期、發(fā)現(xiàn)的問題、建議補充調(diào)查核實的事項、對推薦掛牌的意見及本人簽名。 第三十七條 內(nèi) 核會議實行一人一票制， 5 票以上 （含 5 票） 同意票視為內(nèi)核通過 。 第五節(jié) 擬推薦項目備案 第四十條 對擬推薦備案項目填列《主辦報價券商推薦備案內(nèi)部核查表》。 第五章 檔案管理 9 第四十三條 推薦掛牌項目內(nèi)部審核委員會 內(nèi)設檔案室，由檔案員負責管理。 第四十六條 任何人員須借閱文件時，檔案員應把借閱人員姓名、所屬部門、借閱時間記錄在案 ，并要求借閱人員本人簽名。 第四十九條 內(nèi)核小組成員應當具備良好的業(yè)務能力和職業(yè)道德，勤勉盡責、忠于職守。 第五十二條 內(nèi)核小組成員應保守園區(qū)公司和本公司的商業(yè)秘 10 密；不得利用職務之便為自己謀取私利、參與內(nèi)幕交易等。
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