【正文】 點 B．1000點 C．2000點 D．3000點1大豆提高套利的做法是__。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)1某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C．期貨公司D．非期貨公司結(jié)算會員2管理和使用的具體辦法由（）制定。每題的備選項中，有多個符合題意）期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險管理制度包括（）。A．申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理B．未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金C．對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益 D．以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定1丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（）。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應(yīng)當(dāng)（）。A．甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年B．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會計D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格1交易所對會員結(jié)算完成后，將向會員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)日的結(jié)算數(shù)據(jù)，包括__，期貨經(jīng)紀(jì)公司會員以此作為對客戶結(jié)算的依據(jù)。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非2期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．代理客戶從事期貨交易B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金2套期保值是指在期貨市場上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規(guī)避價格波動風(fēng)險的一種交易方式。A：2 B：3 C：4 D：5期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前（）的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A．國務(wù)院 B．中國銀監(jiān)會C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)______是指當(dāng)交易所會員或客戶某品種、某合約持倉達(dá)到交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)時向交易所報告。A．交易所對會員設(shè)定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數(shù)額應(yīng)該相同C．交易所可以對套期保值交易和投機交易設(shè)定不同的保證金額度 D．期貨經(jīng)紀(jì)人自己決定對客戶的保證金要求1在交割過程中，下列行為正確的有__。A．10 B．1000 C．799500 D．8000001當(dāng)套利者預(yù)期不同交割月份的期貨合約的價差將擴(kuò)大時，在不考慮其他因素影響的情況下，套利者會采取______方式以獲得預(yù)期的利潤。A：與該現(xiàn)貨商品種類不同但到期日與將來在現(xiàn)貨市場買進(jìn)或賣出商品的時間相同的期貨合約B：與該現(xiàn)貨商品種類不同且價格走勢大致相反的期貨合約 C：與該現(xiàn)貨商品種類不同且價格走勢大致相同的期貨合約 D：與該現(xiàn)貨商品種類相同的遠(yuǎn)期合約2伴隨著成交量放大，下降三角形的突破可認(rèn)為是______的開始。這個時間段可以是5分鐘、60分鐘、1天、1周、1個月甚至是1年。A．正向市場中，基差走強 B．正向市場中，基差走弱 C．反向市場中，基差走強 D．反向市場中，基差走弱期貨公司不得有如下行為和活動．A：從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外B：從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)C：為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資 D：對外擔(dān)保賣出套期保值的優(yōu)勢在于__。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定的對期貨交易價格可能產(chǎn)生重大影響的政策 B．期貨交易所做出的可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的決定 C．期貨公司面臨的已經(jīng)判決但尚未宣布的訴訟 D．期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向關(guān)于期貨交易的正確描述是__。A．上海期貨交易所 B．大連商品交易所 C．廣州商品交易所 D．鄭州商品交易所1在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有__。A．正向市場 B．反向市場 C．逆轉(zhuǎn)市場 D．現(xiàn)貨溢價1芝加哥商業(yè)交易所的英文縮稱是（）A：CBOT B：CME C：CBD D：CBT《期貨交易管理條例》的適用范圍包括（）。A．交易活躍B．交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性 C． 管理規(guī)范D．上市品種齊全2公司制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。A．1 B．5 C．10 D．100假如滬深300股指期貨某合約的報價為4100點，期貨公司收取的保證金為12%，那么2手該合約所需的保證金為__。A．10 B．5 C．3 D．1具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)。A．交易所與結(jié)算機構(gòu)之間 B．客戶與期貨公司之間 C．期貨公司與結(jié)算機構(gòu)之間 D．客戶與交易所之間1假設(shè)某投資者持有A、B、C三只股票。A．近期月份合約價格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約 B．近期月份合約價格上升幅度等于遠(yuǎn)期月份合約 C．近期月份合約價格上升幅度小于遠(yuǎn)期月份合約 D．近期月份合約價格下降幅度大于遠(yuǎn)期月份合約1基差交易是指按一定的基差來確定（），以進(jìn)行現(xiàn)貨商品買賣的交易形式。A．實物交割 B．現(xiàn)金交割 C．期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨 D．對沖平倉2題干: 5月15日，某投機者在大連商品交易所采用蝶式套利策略，賣出5張7月大豆期貨合約，買入10張9月大豆期貨合約，賣出5張11月大豆期貨合約；成交價格分別為1750元/噸、1760元/噸和1770元/噸。A．為交易者提供風(fēng)險對沖的機會 B．增加市場流動性C．有助于價格恢復(fù)到正常水平D．有助于投機者平均收益的提高2如果相信市場有效，投資人將采取的投資策略是____ A：被動投資策略 B：退出市場策略 C：主動投資策略D：投資策略不取決于市場是否有效2期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，及申請日前個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證． A：1；1 B：1；2 C：2；2 D：2；32屬于持續(xù)整理形態(tài)的價格曲線的形態(tài)有__。A．撤銷任職資格 B．記入信用記錄 C．提示 D．談話下列屬于賣出信號的有（）。A：期貨業(yè)協(xié)會 B：中國證監(jiān)會 C：財政部D：國家工商總局下列不是單向二叉樹定價模型的假設(shè)的是____ A：未來股票價格將是兩種可能值中的一個 B：允許賣空C：允許以無風(fēng)險利率借人或貸出款項 D：看漲期權(quán)只能在到期13執(zhí)行11DPE期貨是指____期貨。A：建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度 B：遵照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定 C：建立健全內(nèi)控合規(guī)制度D：會員單位開戶時，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險1下列關(guān)于集合競價產(chǎn)生價格的方法，描述不正確的是____ A：交易系統(tǒng)分別對所有有效的買入申報按申報價由高到低的順序排列 B：申報價相同的按照進(jìn)入系統(tǒng)的時間先后排列C：交易系統(tǒng)依次逐步將排在前面的買入申報和賣出申報配對成交，直到不能成交為止D：最后一筆成交的的申報價為集合競價產(chǎn)生的價格1中國金融期貨交易所應(yīng)當(dāng)從投資者的（）制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。A．倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費集中程度 B．倉庫所在地區(qū)距離交易所的遠(yuǎn)近C．倉庫的存儲條件D．倉庫的運輸條件和質(zhì)檢條件1期貨合約的主要條款包括__。A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律2下列關(guān)于限價指令的說法正確的有______。A．警告B．吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證 C．停業(yè)整頓 D．罰款當(dāng)__時，基差值會變大。A．有效，但交易價格應(yīng)調(diào)整至漲跌幅以內(nèi) B．無效，不能成交C．無效，但可自動轉(zhuǎn)移至下一交易日 D．將變?yōu)槭袃r單假設(shè)年利率為6%，年指數(shù)股息率為1%，6月30日為6月期貨合約的交割日，4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)分別為1450點，則當(dāng)日的期貨理論價格為（）點。A．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前買入期貨 B．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨 C．泄露內(nèi)幕信息D．將內(nèi)幕信息出售給他人波浪理論中，是最重要的。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人C．期貨交易所工作人員 D．國家機關(guān)1甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）措施。A．期貨交易所 B．非會員 C．客戶D．期貨公司1關(guān)于期貨交易所的會員管理，下列說法錯誤的是．A：期貨交易所批準(zhǔn)、取消會員的會員資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告 B：期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會員管理辦法C：期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會D：期貨交易所有權(quán)自主決定實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度1關(guān)于《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》的下列說法不正確的是（）。瓊斯運輸平均指數(shù)的英文縮寫是__。A．200點 B．100點 C．50點 D．10點2具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)（）。A．期貨交易顧問 B．期貨傭金商 C．場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人 D．助理中介人期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起__個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A．交易單位為5噸/手B．最小變動價位為10元/噸C．合約交割月份為每年除2月和12月以外的其他10個月份 D．每日價格最大波動限制為不超過上一交易日結(jié)算價177。A．交割便利B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉行情期貨公司的主要風(fēng)險源有__。A：董事B：法定代表人 C：高級管理人員 D：財務(wù)負(fù)責(zé)人1某投資者以300點的權(quán)利金賣出1份7月份到期、執(zhí)行價格為11 000點的恒指美式看漲期權(quán)；同時，他又以200點的權(quán)利金賣出1份7月份到期、執(zhí)行價格為10 500點的恒指美式看跌期權(quán)。A．根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額 B．對會員的持倉量限制 C．對客戶的持倉量限制D．對大客戶的資格進(jìn)行審查1下列關(guān)于期貨交易所的說法正確的是（）。A：買入或賣出 B：期權(quán)方向 C：數(shù)量D：合約到期月份2下列哪些場合可以進(jìn)行賣出看跌期權(quán)? A：預(yù)期后市下跌或見頂，可賣出看漲期權(quán)，以賺取最大的利潤 B：市場波動率收窄C：已經(jīng)持有現(xiàn)貨或期貨合約的多頭，作為對沖策略 D：熊市，隱含價格波動率高2當(dāng)__時，交易所有權(quán)發(fā)出風(fēng)險警示公告，向全體會員和客戶警示風(fēng)險