【正文】 券的有效期限1投資者評(píng)價(jià)以基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型來(lái)具體反映，下列有關(guān)特征分類的說(shuō)法，正確的有__。A．公開(kāi)原則要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化 B．公信原則要求監(jiān)管行為要有一定的公信度C．公正原則要求監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正的待遇D．公平原則是指基金市場(chǎng)中不存在歧視，所有參與基金活動(dòng)的當(dāng)事人具有完全平等的權(quán)利我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化以__等股權(quán)融資作為突破口。A．基金投資收益 B．基金管理費(fèi) C．基金托管費(fèi) D．基金申購(gòu)費(fèi)2證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括__。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。A．保險(xiǎn)公司 B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) C．主權(quán)財(cái)富基金D．合格境外機(jī)構(gòu)投資者場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的LOF基金份額注冊(cè)登記在__。A．期權(quán)期貨 B．利率期貨C．股票指數(shù)期貨 D．貨幣期貨在股票型基金的風(fēng)險(xiǎn)分析中，表示基金的總風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是__。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D．業(yè)務(wù)操作手冊(cè)1目前，我國(guó)開(kāi)放式基金的銷售體系以__代銷和基金管理公司直銷為主。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算價(jià)值 D．內(nèi)在價(jià)值1對(duì)于持續(xù)持有期少于30日的投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說(shuō)明書(shū)中約定收取不低于贖回金額__的贖回費(fèi)。A．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) B．過(guò)往業(yè)績(jī) C．投資理念 D．操作風(fēng)格2我國(guó)封閉式基金存續(xù)期應(yīng)在__年以上，存續(xù)期滿后，可以通過(guò)一定的法定程序延期。A．基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比 B．基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)程度越低，基金管理費(fèi)率越低 C．%的比例計(jì)提基金管理費(fèi) D．股票基金的管理費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率2《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)__。A：遞增 B：遞減 C：不變D：無(wú)法確定在我國(guó)，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指____ A：國(guó)務(wù)院 B：證券業(yè)協(xié)會(huì) C：證券交易所D：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．第一次發(fā)放紅利B．該內(nèi)最后一次發(fā)放紅利 C．基金存續(xù)期止 D．贖回基金3建立客戶關(guān)系的過(guò)程中，其工作內(nèi)容包括__。A．依法監(jiān)管原則B．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 C．周期性原則D．公開(kāi)、公平和公正原則3債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值之比率，又稱為_(kāi)_。A．保險(xiǎn)公司 B．基金超市 C．證券公司D．證券咨詢機(jī)構(gòu)4基金經(jīng)理任職報(bào)告材料應(yīng)當(dāng)包括__。A．債券交易期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息償還期限 D．債券有效期限4證券市場(chǎng)本質(zhì)上是__直接交換的場(chǎng)所。A．公開(kāi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容B．基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化 C．市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利 D．監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇4根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，____以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。A．短期債券 B．實(shí)物債券 C．憑證式債券 D．記賬式債券5基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A．安全保管基金財(cái)產(chǎn)B．按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C．按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作 D．編制中期和基金報(bào)告5按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為_(kāi)_。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金D．貨幣市場(chǎng)基金。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 。A．貨幣供應(yīng)量寬松 B．公司業(yè)績(jī)穩(wěn)定增長(zhǎng) C．公司股息提高 D．印花稅稅率提高，__不是基金營(yíng)銷特殊性的主要體現(xiàn)。A．10 B．15 C．20 D．25 。A．基金資產(chǎn)凈值 B．投資組合報(bào)告 C．份額凈值D．份額累計(jì)凈值，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價(jià)格為_(kāi)_元/股。A．信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D．報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露，不正確的是__。A．通過(guò)回歸的算法來(lái)確定基金經(jīng)理是否具有擇時(shí)能力 B．較為直觀C．通過(guò)分析基金在不同市場(chǎng)環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來(lái)評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的擇時(shí)能力 D．市場(chǎng)繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險(xiǎn)、低收益資產(chǎn)的比例較小說(shuō)明其擇時(shí)能力較好 。A．投資管理風(fēng)險(xiǎn) B．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) C．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D．公司治理風(fēng)險(xiǎn)。A．實(shí)行自律管理 B．不以盈利為目的C．是基金市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)D．對(duì)基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)二、多項(xiàng)選擇題（共36題，每題2分。A．產(chǎn)品組合設(shè)計(jì) B．售后服務(wù) C．基金投資 D．基金銷售，無(wú)須__。A．基金宣傳推介材料的形式 B．基金宣傳推介材料的用途說(shuō)明C．基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見(jiàn)書(shū)D．基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函或基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的原件。A．以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B．申購(gòu)期間對(duì)申購(gòu)費(fèi)用提供優(yōu)惠政策C．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金 D．通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 。A．作為獨(dú)立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn) B．對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督C．保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料 D．對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和審查，基金認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)率將按__為基礎(chǔ)收取。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．上海證券交易所規(guī)定的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的9：30～11：13：00～15：00 B．上海證券交易所規(guī)定的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間在每個(gè)交易日只有9：15～9：25 C．深圳證券交易所規(guī)定的收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間在每個(gè)交易日只有14：57～15：00 D．深圳證券交易所規(guī)定的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的9：30～11：13：00～15：00銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循__的原則。A．基金的投資交易 B．基金申購(gòu)、贖回 C．基金資產(chǎn)估值 D．基金利潤(rùn)分配根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法不正確的是__。A．股票分紅方式 B．現(xiàn)金分紅方式 C．紅利再投資 D．股票買賣差價(jià)1基金合同生效不足__個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告。A．申購(gòu)和贖回渠道B．申購(gòu)與贖回的開(kāi)放日及時(shí)間 C．申購(gòu)與贖回的程序、原則 D．拒絕或暫停申購(gòu)的情形1在基金招募說(shuō)明書(shū)封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A．《證券法》 B．《公司法》 C．《證券投資基金法》 D．《證券投資基金銷售管理辦法》證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職時(shí)應(yīng)具備的條件包括__。A．基金募集份額總額不少于2億份 B．基金募集金額不少于2億元人民幣 C．基金份額持有人不少于1000人D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料進(jìn)行書(shū)面確認(rèn)2下列基金經(jīng)理中，更容易有良好的中長(zhǎng)期業(yè)績(jī)回報(bào)的是__。A：封閉式基金 B：開(kāi)放式基金 C：私募基金 D：公募基金2《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定，機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布時(shí)的禁止行為有__。)3基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的依據(jù)不包括__。 B．10個(gè)工作日內(nèi)A．投資者利益優(yōu)先原則 B．勤勉盡職原則C．公司利益至上原則 D．誠(chéng)實(shí)守信原則3證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是__。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．監(jiān)察稽核部 股票最基本的特征是__。A．基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是基金的份額凈值 B．基金的份額凈值的估值結(jié)果不必都是公允的C．基金資產(chǎn)估值是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程 D．基金估值過(guò)程中一般均采用資產(chǎn)最新公允價(jià)格4證券投資基金的一個(gè)突出特點(diǎn)是透明度較高，這主要得益于__。A．根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金 B．依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金C．特殊類型基金包括交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)與上市開(kāi)放式基金(10F)等 D．根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金4某普通投資者準(zhǔn)備投資10萬(wàn)元申購(gòu)某開(kāi)放式基金，%，最終獲得的份額約為（）份。 D．497504關(guān)于封閉式基金開(kāi)戶的說(shuō)法，正確的是__。____ A：每日B：每3個(gè)交易日 C：每周D：每個(gè)會(huì)計(jì)5與直接投資股票、債券不同的是，基金是一種__投資工具。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)5采用定期定額方式申購(gòu)基金，客戶通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)應(yīng)約定__。A．短期債券 B．實(shí)物債券 C．憑證式債券 D．記賬式債券第五篇：安徽省2015年上半年基金從業(yè)資格：基金監(jiān)管試題安徽省2015年上半年基金從業(yè)資格：基金監(jiān)管試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。)在基金合同生效的____，基金管理人在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A．銀行理財(cái)產(chǎn)品 B．銀行儲(chǔ)蓄存款 C．基金D．券商集合計(jì)劃基金的風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)中，__越高意味著基金相對(duì)于業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的波動(dòng)性越大。A．直銷 B．分銷 C．代銷 D．包銷基金銷售機(jī)構(gòu)妥善地處理客戶投訴的方式有__。A．3 B．5 C．7 D．101下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的說(shuō)法，不正確的有__。A．普通客戶 B．次要客戶 C．重要客戶D．持續(xù)購(gòu)買客戶1基金管理公司通常設(shè)有監(jiān)察稽核部門和風(fēng)險(xiǎn)管理部門，全面負(fù)責(zé)基金管理公司的監(jiān)察稽核和風(fēng)險(xiǎn)控制工作，對(duì)____負(fù)責(zé)。A．時(shí)間優(yōu)先原則 B．客戶優(yōu)先原則 C．價(jià)格優(yōu)先原則 D．?dāng)?shù)量?jī)?yōu)先原則2股票具有的特征包括__。A．1 B．2 C．3 D．42關(guān)于虛擬資本，下列描述正確的有__。A．早分紅的基金比晚分紅的基金收益率高 B．兩只基金的表現(xiàn)相同C．分紅次數(shù)多的基金收益率高 D．分紅額高的基金收益率高二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．平衡配置基金 B．ETF C．指數(shù)基金D．成長(zhǎng)股票基金3開(kāi)放式基金的直銷一般通過(guò)__等實(shí)現(xiàn)。A．基金托管銀行 B．證券交易所 C．各地證監(jiān)局D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)3以下屬于基金上市交易公告書(shū)的主要披露事項(xiàng)的有__。A．征收；征收 B．征收；不征收 C．不征收；征收 D．不征收；不征收4下列情況中，符合基金管理公司的公司治理結(jié)構(gòu)中有關(guān)獨(dú)立董事制度規(guī)定的有__。A．證券投資咨詢公司 B．律師事務(wù)所C．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) D．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)4專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不能低于____萬(wàn)元人民幣。A：確定目標(biāo)客戶 B：擴(kuò)大銷量 C：利潤(rùn)最大化 D：分割市場(chǎng)50、證券市場(chǎng)是__。A．大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系 B．保持相反的關(guān)系 C．兩者沒(méi)有任何關(guān)系 D．大體保持相等的關(guān)系5股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無(wú)限期的法律憑證。A．債券的票面價(jià)值 B．債券的到期期限 C．債券的票面利率 D．債券發(fā)行者名稱5基金在初創(chuàng)階段主要投資于海外實(shí)業(yè)和債券，在類型上主要是____ A：封閉式基金 B：開(kāi)放式基金 C：偏股基金 D：偏債基金5當(dāng)封閉式基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格______基金份額凈值時(shí)，為溢價(jià)交易，這時(shí)折(溢)價(jià)率為_(kāi)_____。A．其直銷人員對(duì)金融市場(chǎng)、基金產(chǎn)品具有相當(dāng)程度的專業(yè)知識(shí)和投資理財(cái)經(jīng)驗(yàn) B．其直銷人員尤其對(duì)本公司整體情況及本公司基金產(chǎn)品有著深刻的理解 C．其直銷隊(duì)伍規(guī)模相對(duì)較小，但人員素質(zhì)較高 D．更容易留住客戶并發(fā)展一些中小客戶