案件風(fēng)險隱患排查自查報告-預(yù)覽頁
【正文】 戶實名制規(guī)定，不存在違規(guī)代理開卡等現(xiàn)象。存在守庫人員代簽名現(xiàn)象。對我社各崗位人員進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的全面檢查。柜員辦理撤銷、沖正、修改客戶信息、撤銷掛失等，都經(jīng)主管柜員授權(quán)并及時登記。印、證指定專人、分管分用，不存在重要空白憑證或其他空白憑證上預(yù)先加蓋印章現(xiàn)象。五、計算機(jī)業(yè)務(wù)方面：按規(guī)定將內(nèi)網(wǎng)、外網(wǎng)分開。廢卡及時收回、打洞處理，登記、保管并定期上交。金庫執(zhí)行“雙人管庫、雙人碰庫”制度。馬市坪信用社社2011年6月3日第三篇：案件風(fēng)險隱患排查自查報告馬市坪社關(guān)于《案件風(fēng)險隱患排查活動》的自查報告縣聯(lián)社：馬市坪社自接到《南召縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社案件風(fēng)險隱患排查活動實施方案》后，立刻組織全體職工認(rèn)真學(xué)習(xí)并成立了專項自查小組，張廣朝為主任，成員有劉鵬、冀正磊、崔建成。每日日終主管柜員對重要空白憑證進(jìn)行核對，對發(fā)生業(yè)務(wù)進(jìn)行事后監(jiān)督。重要空白憑證的保管、領(lǐng)用、銷號符合規(guī)定，并建立登記簿進(jìn)行逐份登記。四、信貸業(yè)務(wù)方面：我社嚴(yán)格按照國家相關(guān)法律和“三法一指引”進(jìn)行發(fā)放貸款，不存在違規(guī)冒名發(fā)放貸款現(xiàn)象。六、銀行卡業(yè)務(wù)方面：空白銀行卡的保管、使用、發(fā)放按重要空白憑證管理。七、安全保衛(wèi)方面：按規(guī)定堅持安全檢查和查庫制度并有記錄。在今后的工作中一定要認(rèn)真學(xué)習(xí)，強(qiáng)化監(jiān)督，提高認(rèn)識，進(jìn)一步增強(qiáng)全員的制度執(zhí)行力、落實力，切實有效的防范各類案件的發(fā)生，為我社各項業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健的發(fā)展提供有力的保障。二、客戶盡職調(diào)查情況。三、大額和可疑交易報告情況。對于客戶實行一人一檔管理，確保客戶所填單據(jù)的完整和真實。XX分理處立刻組織全體職工認(rèn)真學(xué)習(xí)并成立了專項自查小組，組長由分理處主任XXX擔(dān)任，成員有主會計XXX、信貸主管XXX。嚴(yán)格安柜員了卡管理制度對柜員休假進(jìn)行報批備案制度，對柜員休假超一個月報總部電腦信息部對柜員卡進(jìn)行停用，保證了柜員卡的安全性。經(jīng)檢查沒有發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)印章混用現(xiàn)象，能夠做到人離開印章入箱保管，下班后入庫保管。印、證指定專人分管分用，不存在重要空白憑證或其他空白憑證上預(yù)先加蓋印章現(xiàn)象。能夠按照現(xiàn)金管理制度
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