【正文】 一期契約型股權(quán)投資基金合同》及其附件，以及任何對其有效的變更和補(bǔ)充合同?；鹜顿Y者：指依法可以投資私募基金，具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)與投資本基金相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)能力的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買私募基金的其他合格投資者。中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。1T日：指本基金的認(rèn)購、申購、贖回、分紅、投資交易等特定行為發(fā)生日。1募集期：指本基金的募集期限。2贖回：指在基金開放日，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。中國基金業(yè)協(xié)會(huì)為基金管理人和基金辦理登記備案不構(gòu)成對基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知私募基金管理人或募集機(jī)構(gòu)。(四)基金的投資目標(biāo)：在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭為基金投資者創(chuàng)造穩(wěn)健的收益和回報(bào)。本基金存續(xù)期間管理人有權(quán)根據(jù)情況設(shè)立臨時(shí)開放日。第 6 頁前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。同時(shí)，基金管理人有權(quán)根據(jù)本基金銷售的實(shí)際情況延長或縮短募集期?；鸩唤邮墁F(xiàn)金方式認(rèn)購，投資者須將認(rèn)購資金從在中國境內(nèi)開立的自有銀行賬戶一次性全額劃款至募集結(jié)算賬戶。認(rèn)購申請的確認(rèn)當(dāng)日的認(rèn)購申請可以在當(dāng)日下午15：00點(diǎn)前撤銷，認(rèn)購申請確認(rèn)后不得撤銷?；鸸芾砣嗽谀技谙廾總€(gè)工作日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效認(rèn)購申請。第 8 頁初始認(rèn)購資金的管理及利息處理方式募集期限內(nèi)，投資者的認(rèn)購資金應(yīng)存入本基金募集結(jié)算專用賬戶，在基金初始銷售行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用，投資者認(rèn)購資金所產(chǎn)生的利息（以同期人民銀行公布的活期利率計(jì)算）計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。第七條 基金管理人將基金募集期間客戶的資金存放于上述基金募集結(jié)算專用賬戶。（三）基金的備案基金管理人在募集完成后20個(gè)工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。第九條 基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓(一)申購和贖回的開放日及時(shí)間基金投資者可在本基金開放日申購、贖回本基金份額，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或本合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回的除外。(二)申購和贖回的方式、價(jià)格、程序、確認(rèn)及辦理機(jī)構(gòu)本基金的申購以人民幣轉(zhuǎn)賬形式交付，基金不接受現(xiàn)金方式申購?；鹜顿Y者持有的基金資產(chǎn)凈值高于100萬元時(shí)，可以選擇部分贖回基金份額，基金投資者在贖回后持有的基金資產(chǎn)凈值不得低于100萬元，基金投資者申請贖回基金份額時(shí)，其持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元的，必須選擇一次性贖回全部基金份額，基金投資者沒有一次性全部贖回持有份額的，基金管理人將該基金份額持有人所持份額做全部贖回處理。申購費(fèi)=申購金額1%第 11 頁基金投資者贖回本基金需交納贖回費(fèi)用。申購價(jià)格 申購價(jià)格為申購日基金份額凈值。（六）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式巨額贖回的認(rèn)定第 12 頁單個(gè)開放日中，本基金需處理的贖回申請總份額超過本基金上一工作日基金總份額的50%時(shí)，即認(rèn)為本基金發(fā)生了巨額贖回。b．部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為全額兌付基金份額持有人的贖回申請有困難，或兌付基金份額持有人的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可在該工作日接受部分贖回申請，其余部分的贖回申請?jiān)诤罄m(xù)工作日予以受理。（2）一個(gè)開放期中開放日天數(shù)=1時(shí)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)狀況決定接受全額贖回或部分贖回。（3）巨額贖回的通知：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，并說明有關(guān)處理方法。在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金投資者的申購申請：（1）因不可抗力導(dǎo)致無法受理基金投資者的申購申請的情形；（2）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回的，基金管理人應(yīng)當(dāng)告知基金份額持有人。基金投資者可以向其他合格投資者轉(zhuǎn)讓其基金份額，基金份額轉(zhuǎn)讓須按照中國基金業(yè)協(xié)會(huì)要求進(jìn)行份額登記。（二）本基金份額持有人與基金管理人約定的轉(zhuǎn)讓方式：轉(zhuǎn)讓程序（1）轉(zhuǎn)讓方、受讓方、管理人簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議；（2）受讓方如是本基金的新進(jìn)投資者，還需符合合格投資者等相關(guān)規(guī)定，并簽訂本基金合同；（3）管理人將轉(zhuǎn)讓協(xié)議交由份額登記部門；（4）受讓方將轉(zhuǎn)讓款劃轉(zhuǎn)至本產(chǎn)品募集結(jié)算專用賬戶；（5）份額登記部門根據(jù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議辦理轉(zhuǎn)讓份額的過戶，并同時(shí)將轉(zhuǎn)讓款劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)讓方指定收款賬戶。第十三條 基金份額持有人的權(quán)利(一)取得基金財(cái)產(chǎn)收益；(二)取得清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；(三)按照基金合同的約定申購、贖回和轉(zhuǎn)讓基金份額；(四)根據(jù)基金合同的約定，參加或申請召集基金份額持有人大會(huì)，行使相關(guān)職權(quán)；(五)監(jiān)督私募基金管理人履行投資管理的情況；(六)按照基金合同約定的時(shí)間和方式獲得基金信息披露資料；(七)因基金管理人違反法律法規(guī)或基金合同的約定導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償。針對前款所列事項(xiàng)，基金份額持有人以書面形式一致表示同意的,可以不召開基金份額持有人大會(huì)直接作出決議,并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章。第十八條 出席會(huì)議的方式基金份額持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開。否則，會(huì)議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有5天的間隔期。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人未能主持大會(huì)的情況下，由出席大會(huì)的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)(不含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(不含三分之二)通過方可作出。（五）基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。（一）崗位職責(zé)份額登記業(yè)務(wù)主管崗職責(zé)第 23 頁（1）處理、協(xié)調(diào)與管理份額登記運(yùn)行業(yè)務(wù)，對份額登記各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；（2）對份額登記業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗位實(shí)施業(yè)務(wù)操作授權(quán)；（3）負(fù)責(zé)對份額登記系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置和日常業(yè)務(wù)處理進(jìn)行復(fù)核，確保交易重要數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，復(fù)核份額登記業(yè)務(wù)有關(guān)報(bào)表；（4）通過日志查詢等方式全程參與整個(gè)份額登記業(yè)務(wù)工作流程，并對份額登記業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員日常操作行為進(jìn)行監(jiān)督，防范份額登記業(yè)務(wù)差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)；（5）對份額登記系統(tǒng)運(yùn)算結(jié)果進(jìn)行抽樣復(fù)核運(yùn)算，如有差錯(cuò)及時(shí)上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)，根據(jù)實(shí)際情況修改系統(tǒng)參數(shù)和運(yùn)算結(jié)果，并將此事記錄在案以備查詢；（6）依據(jù)審計(jì)等業(yè)務(wù)要求提供投資人名冊、投資組合交易等相關(guān)信息；（7）負(fù)責(zé)制定份額登記管理制度，規(guī)范登記結(jié)算行為，防范風(fēng)險(xiǎn)；（8）決定異常業(yè)務(wù)處理方式和程序，授予業(yè)務(wù)操作人員權(quán)限；（9）負(fù)責(zé)份額登記結(jié)算業(yè)務(wù)用章的保管使用工作；（10）每日編寫業(yè)務(wù)工作日志；（11）完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他各項(xiàng)工作。第二十四條 基金的投資(一)投資目標(biāo)：在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭為基金投資者創(chuàng)造穩(wěn)健的收益和回報(bào)。第二十五條 基金的財(cái)產(chǎn)(一)基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)，基金管理人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣瞬坏眠`反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同約定擅自將基金資產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)保或設(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利。(二)基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理基金管理人按照規(guī)定開立私募基金財(cái)產(chǎn)的資金結(jié)算專用賬戶。（二）保管機(jī)制基金管理人的財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)基金資金的保管，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督。（三）基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算按《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》執(zhí)行。計(jì)算方法如下： H＝E%247。（三）不列入基金業(yè)務(wù)費(fèi)用的項(xiàng)目基金管理人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失。（五）基金的稅收本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。第一個(gè)結(jié)算自首次開始對外投資日起到當(dāng)年12月31日止。每半年應(yīng)編制一次賬戶的具體報(bào)告。第三十三條 風(fēng)險(xiǎn)揭示基金管理人應(yīng)當(dāng)單獨(dú)編制《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，基金基金投資者應(yīng)充分了解并謹(jǐn)慎評估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并做出自愿承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的陳述和聲明。（二）一般風(fēng)險(xiǎn)揭示資金損失風(fēng)險(xiǎn)基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金財(cái)產(chǎn)中的認(rèn)購資金本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)本基金預(yù)計(jì)存續(xù)期限為基金成立之日起至存續(xù)期屆滿并清算完畢為止。稅收風(fēng)險(xiǎn)契約型私募股權(quán)基金所適用的稅收征管法律法規(guī)可能會(huì)由于國家相關(guān)稅收政策調(diào)整而發(fā)生變化，投資者收益也可能因相關(guān)稅收政策調(diào)整而受到影響。第三十五條 基金合同變更的條件、程序：需要變更基金合同重要內(nèi)容的，可由全體基金投資者、基金管理人協(xié)商一致變更。第三十八條 基金的清算第 32 頁(一)基金財(cái)產(chǎn)清算小組。(二)基金財(cái)產(chǎn)清算的程序。(五)清算完成后清算小組編制基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告并告知全體基金份額持有人。第四十條 違約責(zé)任基金管理人與基金投資者違反本基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，基金合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。協(xié)商不成的可向合同簽訂地人民法院起訴。（以下無正文，為合同簽署頁）第 34 頁（此頁無正文，為合同簽署頁）合同簽署方：基金投資者(基金份額持有人)：_________________基金投資者(基金份額持有人)：_________________基金投資者(基金份額持有人)：_________________基金投資者(基金份額持有人)：_________________ 執(zhí)行事務(wù)合伙人：基金管理人(私募基金管理人)： __________________________________ 執(zhí)行事務(wù)合伙人：簽署日期： 年 月 日第 35 頁第五篇：私募股權(quán)投資基金基本知識(shí)私募股權(quán)投資基礎(chǔ)知識(shí)匯編私募基金的概念：一般來說，私募基金通常指私募股權(quán)投資基金（簡稱PE基金），主要是對非上市公司進(jìn)行股權(quán)或類股權(quán)投資、面向特定對象非公開募集、由專業(yè)投資管理團(tuán)隊(duì)管理、以為投資人實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)為目標(biāo)的集合投資載體。PE基金主要特征：（1）非公開發(fā)行。（3）退出渠道多樣化。基金設(shè)立的一般流程：（1）前期準(zhǔn)備。（3）基金設(shè)立和交割。PE基金投資的基本流程為：（1）簽訂意向協(xié)議書。要委托律師、注冊會(huì)計(jì)師等專業(yè)人員，采取收集文件資料、與公司管理層或業(yè)務(wù)人員面談、與相關(guān)政府部門或組織核對事實(shí)以及必要的實(shí)地考查等方式，詳細(xì)了解企業(yè)的設(shè)立和存續(xù)、資質(zhì)和許可、主要資產(chǎn)、業(yè)務(wù)經(jīng)營、融資情況、勞動(dòng)人事、行政處罰與訴訟風(fēng)險(xiǎn)等情況，并出具盡職調(diào)查報(bào)告和法律意見書，提出有關(guān)項(xiàng)目投資建議。按照雙方約定，由基金管理公司向被投資企業(yè)支付投資款項(xiàng)。