【正文】 第一篇：私募股權(quán)投資基金主要法律法規(guī)法律部分私募股權(quán)投資基金主要法律法規(guī)法律部分中華人民共和國公司法中華人民共和國合伙企業(yè)法及外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理條例中華人民共和國合伙企業(yè)登記管理辦法中華人民共和國證券法中華人民共和國外資企業(yè)法中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法中華人民共和國企業(yè)所得稅法中華人民共和國合伙企業(yè)法中華人民共和國信托法中華人民共和國外匯管理條例1中華人民共和國證券投資基金法1創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法1關(guān)于促進創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展有關(guān)稅收政策的通知（財稅【2007】31號）1商務部《關(guān)于外商投資舉辦投資性公司的規(guī)定》15《關(guān)于外商投資舉辦投資性公司的補充規(guī)定》（商務部文件）1《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》（商務部文件）1《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》1《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》（中國證監(jiān)會文件）1上市公司收購管理辦法上市公司證券發(fā)行管理辦法2《國務院關(guān)于進一步加強在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》2《國務院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》2國有企業(yè)清產(chǎn)核資辦法》（國有資產(chǎn)管理委員會文件）2《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》（中國證監(jiān)會文件）2《關(guān)于企業(yè)申請境外上市有關(guān)問題的通知》（中國證監(jiān)會文件）2《中國證券監(jiān)督管理委員會（辦公室）關(guān)于境內(nèi)企業(yè)間接到境外發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的復函》（中國證監(jiān)會文件）2《國家稅務局關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)股權(quán)有關(guān)稅收問題的通知》（財政部、國家稅務局總局文件）2《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》2《產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法.》信托投資公司房地產(chǎn)信托業(yè)務管理暫行辦法第二篇：私募股權(quán)投資基金法律風險金斧子財富： 市場有風險，投資需謹慎！私募股權(quán)基金近年來已經(jīng)成為市場大熱，投資者們在追求高收益的同時，千萬不要忽略了項目可能存在的風險。私募股權(quán)投資基金法律風險就是其中一項比較重要的風險，下面，金斧子小編就來跟大家說說私募股權(quán)投資基金法律風險有哪些？私募股權(quán)投資基金法律風險私募股權(quán)投資基金法律風險，指私募股權(quán)投融資操作過程中相關(guān)主體不懂法律規(guī)則、疏于法律審查、逃避法律監(jiān)管所造成的經(jīng)濟糾紛和涉訴給企業(yè)帶來的潛在或己發(fā)生的重大經(jīng)濟損失。法律風險的原因通常包括違反有關(guān)法律法規(guī)、合同違約、侵權(quán)、怠于行使公司的法律權(quán)利等。具體風險內(nèi)容如債務拖欠，合同詐騙，盲目擔保，公司治理結(jié)構(gòu)軟化，監(jiān)督乏力，金斧子財富： 投資不做法律可行性論證等。潛在的法律風險和經(jīng)濟損失不計其數(shù)。私募股權(quán)投資基金法律風險有哪些私募股權(quán)投資基金法律風險有哪些？(一)法律地位風險私募包括兩類，一是私募股權(quán)投資，一是私募證券投資。前者是指以非公開募集的方式投資于企業(yè)股權(quán)，它與股票的“公開發(fā)行”相對。后者是指將非公開募集的資金投資于證券二級市場，私募證券投資基金與向廣大投資者公開發(fā)行的“公募基金”(如開放式基金)相對。在我國新的《合伙企業(yè)法》于2007年6月1日實施前，“私募證券投資基金”由于它并不存在一個合法的實體，其法律地位是不明確的，但對于私募股權(quán)投資基金這樣一種以非公開方式投資于企業(yè)股權(quán)的投資方式則是完全合法的。客觀上講，“私募股權(quán)投資基金”的“私”字，的確給人一種非法或游走在法律邊緣的感覺，但事實上，私募股權(quán)投融資只是表明其是在公開市場之外進行的募集資金的行為，并不是非法或法律地位不明確，它是完全合法并受到監(jiān)管部門認可和支持的。(二)合同法律風險金斧子財富：私募股權(quán)投資基金與投資者之間簽定的管理合同或其他類似投資協(xié)議，往往存在保證金安全、保證收益率等不受法律保護的條款。此外，私募股權(quán)基金投資協(xié)議締約不能、締約不當與商業(yè)秘密保護也可能帶來合同法律風險。私募股權(quán)投資基金與目標企業(yè)談判的核心成果是投資協(xié)議的訂立，這是確定私募股權(quán)投資基金資金方向與雙方權(quán)利義務的基本法律文件。在此過程中可能涉及三個方面的風險:一是締約不能的法律風險。二是談判過程中所涉及技術(shù)成果等商業(yè)秘密保密的法律風險。三是締約不當?shù)姆娠L險。這些風險嚴格而言不屬于合同法律風險，而是附隨義務引起的法律風險。(三)操作風險我國現(xiàn)有法律框架下的私募股權(quán)投資基金主要有三種形式:一是通過信托計劃形成的契約型私人股權(quán)投資基金。二是國家發(fā)改委特批的公司型產(chǎn)業(yè)基金，比如天津的渤海產(chǎn)業(yè)基金。三是各類以投資公司名義出現(xiàn)的、與私募股權(quán)基金運作方式相同的投資機構(gòu)，而這種私募股權(quán)投資基金處于監(jiān)管法律缺失的狀態(tài)。雖然我國私募基金的運作與現(xiàn)有法律并不沖突，但在實施過程中又缺乏具體的法規(guī)和規(guī)章，導致監(jiān)管層與投資者缺乏統(tǒng)一的觀點和做法，部分不良私募股權(quán)投資基金或基金經(jīng)理暗箱操作、過度交易、對倒操作等侵權(quán)違約或者違背善良管理人義務的行為，這都將嚴重侵害投資者利益。金斧子財富：(四)知識產(chǎn)權(quán)法律風險私募股權(quán)投資基金選擇的項目如果看中的是目標企業(yè)的核心技術(shù)，則應該注意該核心技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)是否存在法律風險。(五)律師調(diào)查不實或法律意見書失誤法律風險私募股權(quán)投資基金一旦確定目標企業(yè)之后，就應該聘請專業(yè)人士對目標企業(yè)進行法律調(diào)查。因為在投資過程中，雙方處于信息不對稱的地位，所以法律調(diào)查的作用在于，使投資方在投資開始前盡可能多地了解目標企業(yè)各方面的真實情況，發(fā)現(xiàn)有關(guān)目標企業(yè)的股份或資產(chǎn)的全部情況，確認他們己經(jīng)掌握的重要資料是否準確的反映了目標企業(yè)的資產(chǎn)負債情況，以避免對投資造成損害。(六)私募股權(quán)投資基金進入企業(yè)后的企業(yè)法律風險主要是指日常經(jīng)營過程中存在的風險:合同風險、不規(guī)范經(jīng)營風險、債權(quán)過于集中帶來的風險；管理引起的法律風險:治理結(jié)構(gòu)缺陷帶來的決策風險、員工意外傷害風險、規(guī)章制度不健全導致的員工道德風險、公司印章管理不嚴帶來的債務風險；資金運用引起法律風險:投資合作風險、分支機構(gòu)風險、借貸風險、擔保風險。金斧子財富：(七)退出機制中的法律風險目標企業(yè)股票發(fā)行上市通常是私募股權(quán)基金所追求的最高目標。股票上市后，投資者作為發(fā)起人在經(jīng)過一段禁止期之后即可售出其持有的企業(yè)股票或者是按比例逐步售出持有的股票，從而獲取巨額增值，實現(xiàn)成功退出。上市主要通過兩種方式:一種是直接上市，另一種是買殼上市。直接上市的標準對企業(yè)而言還相對過高，因此我國企業(yè)上市熱衷于買殼上市。表面上看，買殼上市可以不必經(jīng)過改制上市程序，而在較短的時間內(nèi)實現(xiàn)上市目標，甚至在一定程度上可以避免財務公開和補交欠稅等監(jiān)管，但從實際情況看，目前我國上市公司殼資源大多數(shù)“不干凈”，債務或擔保陷阱多，職工安置包袱重，如果買殼方?jīng)]有對“殼”公司歷史做出充分了解，沒有對債權(quán)人的索債請求、償還日期和上市公司對外擔保而產(chǎn)生的一些負債等債務問題做出充分調(diào)查，就會存在債權(quán)人通過法律的手段取得上市公司資產(chǎn)或分割買殼方己經(jīng)取得的股權(quán)，企業(yè)從而失去控制權(quán)的風險。如需投資私募理財，可預約金斧子理財師，【金斧子】持第三方基金銷售牌照，國際風投紅杉資本和大型央企的招商局創(chuàng)投實力注資，致力于打造中國領(lǐng)先私募發(fā)行與服務平臺，提供陽光私募、私募股權(quán)、固收產(chǎn)品、債券私募、海外配置等產(chǎn)品，方便的網(wǎng)上路演平臺，免費預約理財師，用科技創(chuàng)新提升投資品質(zhì)！第三篇：私募股權(quán)投資基金備忘錄范本（本站推薦）合作備忘錄甲方： 乙方：本備忘錄于 年 月 日在 簽訂。甲方，一家根據(jù)中國法律成立并存續(xù)的，法定地址位于 ； 與乙方，一家根據(jù) 法律成立并存續(xù)的，法定地址位于 ； 甲方和乙方以下單獨稱為“一方”，合成為“雙方”。前言（鑒于） ，在本項目實施前，雙方需各自取得公司內(nèi)部所有必要批準以簽訂具有約束力的合同（以下統(tǒng)稱“項目合同”）。項目合同具體條款待雙方協(xié)商達成一致。，本項目具體內(nèi)容經(jīng)過隨后談判由雙方簽署的項目合同最終確定?；谏鲜鍪聦?，雙方特達成協(xié)議如下： ，一方（“披露方”）曾經(jīng)或可能不時向?qū)Ψ剑ā笆芊健保┡对摲降纳虡I(yè)、營銷、技術(shù)、科學或其他資料，這些資料在披露當時被指定為保密資料（或類似標注），或者在保密的情況下披露，或者經(jīng)雙方的合理商業(yè)判斷為保密資料（“保密資料”）。在本備忘錄有效期內(nèi)以及隨后 年（月）內(nèi)，受方必須： A對保密資料進行保密；B不得用于除本備忘錄明確規(guī)定的目的外其它目的；C除為履行其職責而確有必要知悉保密資料的該方雇員（或其關(guān)聯(lián)機構(gòu)、該方律師、會計師或其他顧問人員）外，不向其他任何人披露，且上述人員須簽署書面保密協(xié)議，其中保密義務的嚴格程度不得低于本第 條的規(guī)定。：A受方有在披露方向其披露前存在的書面記錄證明其已經(jīng)掌握； B并非由于受方違反本備忘錄而已經(jīng)或者在將來鍵入公共領(lǐng)域；或 C受方從對該信息無保密義務的第三方獲得。，受方應（1）向?qū)Ψ綒w還（或經(jīng)對方要求銷毀）包含對方保密資料的所有材料（含復印件），并且（2）在對方提出此項要求后十日內(nèi)向?qū)Ψ綍姹ＷC已經(jīng)歸還或銷毀上述材料。除非按照法律規(guī)定有合理必要，未經(jīng)另一方事先書面同意，任何一方不得就本備忘錄發(fā)表任何公開聲明或進行任何披露。雙方確認一方并未因本備忘錄從另一方獲得該方任何知識產(chǎn)權(quán)（包括但不限于著作權(quán)、商標、商業(yè)秘密、專業(yè)技術(shù)等）或針對該知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利。8本備忘錄的修改對本備忘錄進行修改，需雙方共同書面同意方可進行。雙方確認，除第 條、第4條至第13條（包括第4條、第13條）對雙方具有約束力外，本備忘錄不是具有約束力或可強制履行的協(xié)議或項目合同，也不在雙方之間設定實施任何行為的義務，無論該行為是否在本備忘錄中明確規(guī)定應實施還是擬實施。未經(jīng)對方事先書面同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本備忘錄。除非本備忘錄另有明確約定，任何一方應負擔其從事本備忘錄規(guī)定的活動所發(fā)生的費用。任何一方對與本備忘錄有關(guān)的任何間接或附帶損失或損害、商譽的損失或者損害或者收入或利潤的損失不承擔責任。13本備忘錄的生效和終止本備忘錄經(jīng)雙方簽字生效，至下列日期終止（以最早者為準）： A雙方用項目合同或本備忘錄標的事項的進一步的協(xié)議取代本備忘錄；B任何一方無須提供任何理由，提前一個月書面通知另一方終止本備忘錄；或C本備忘錄簽署60天后。第11和13條在本備忘錄終止后繼續(xù)有效。14．適用法律和仲裁本備忘錄適用 法律。雙方只見由于本備忘錄產(chǎn)生的任何爭議應在30日內(nèi)通過有好協(xié)商解決；如果未能解決，任何一方可以將爭議提交 按照 以 語言進行仲裁。雙方正式授權(quán)代表已于文首所載日期簽署本備忘錄，以茲證明。甲方乙方第四篇：私募股權(quán)投資基金合同XXXXXX一期契約型股權(quán)投資基金合同基金投資者：XXXX 身份證號:XXXX 住址： 聯(lián)系電話： 基金投資者：XXXX 身份證號:XXXX 住址： 聯(lián)系電話： 基金投資者：XXXX 身份證號:XXXXX 住址： 聯(lián)系電話：基金投資者：XXXX（有限合伙）執(zhí)行事務合伙人：XXXX 住所地：XXXX 聯(lián)系電話