【正文】 第一篇：私募股權(quán)投資基金基本知識私募股權(quán)投資基礎知識匯編私募基金的概念：一般來說，私募基金通常指私募股權(quán)投資基金（簡稱PE基金），主要是對非上市公司進行股權(quán)或類股權(quán)投資、面向特定對象非公開募集、由專業(yè)投資管理團隊管理、以為投資人實現(xiàn)投資回報為目標的集合投資載體。PE基金的類別：創(chuàng)業(yè)投資基金、并購基金以及過橋基金。PE基金的組織形式：有限合伙制基金、公司制基金和契約制基金。其中，因有限合伙制基金在資金募集、營運管理、收益分配及退出等方面較為靈活，便于操作，從而成為目前國內(nèi)外PE基金的主要組織形式。PE基金主要特征：（1）非公開發(fā)行。從法律上看，公司制基金投資者為200人以下，有限合伙制基金為50人以下。（2）投資方式多為股權(quán)投資。一般采用普通股或可轉(zhuǎn)讓優(yōu)先股可轉(zhuǎn)債等形式進行投資。（3）退出渠道多樣化。主要包括上市、兼并并購、管理層回購、破產(chǎn)清算等方式。（4）投資期限較長。對企業(yè)的投資通常持有期限為35年以上?；鹪O立的一般流程：（1）前期準備。包括確定基金的組織形式、基金的架構(gòu)、注冊地，根據(jù)基金架構(gòu)設立GP、基金管理公司等相關(guān)實體，以及設計GP、基金管理公司的章程等有關(guān)文件。（2）與投資人接洽。設計制作《基金認購協(xié)議》、《基金招募說明書》（PPM）、《保密協(xié)議》等有關(guān)文件，與基金的潛在投資人接洽、談判。（3）基金設立和交割。準確設計《有限合伙人協(xié)議/章程》、《LP認繳出資確認書》、《資金委托協(xié)議》等有關(guān)文件，完成基金的工商登記和首次交割。（4）私募基金登記備案。按照現(xiàn)行規(guī)定，基金管理人應向中國證劵投資基金業(yè)協(xié)會履行私募基金管理人登記、私募基金備案和信息更新手續(xù)。PE基金投資的基本流程為：（1）簽訂意向協(xié)議書。根據(jù)基金既定的投資方向、方式、規(guī)模等初步選定擬投資的企業(yè)，并簽訂相關(guān)投資合作協(xié)議。（2）開展盡職調(diào)查。盡職調(diào)查是項目投資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，基金管理公司對此應給予高度重視。要委托律師、注冊會計師等專業(yè)人員，采取收集文件資料、與公司管理層或業(yè)務人員面談、與相關(guān)政府部門或組織核對事實以及必要的實地考查等方式，詳細了解企業(yè)的設立和存續(xù)、資質(zhì)和許可、主要資產(chǎn)、業(yè)務經(jīng)營、融資情況、勞動人事、行政處罰與訴訟風險等情況，并出具盡職調(diào)查報告和法律意見書，提出有關(guān)項目投資建議。（3）合同簽署。根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，經(jīng)投資決策管理委員會表決通過，由基金管理公司與被投資企業(yè)簽訂投資合同協(xié)議或章程，雙方可約定通過購買原始股、增資入股以及跟進投資等方式參與企業(yè)投資。（4）辦理交割。按照雙方約定，由基金管理公司向被投資企業(yè)支付投資款項。為確保投后管理中可能存在的風險和問題，基金管理公司可采取分期交割的方式出資，也可采取簽訂“對賭協(xié)議”（設定明確的業(yè)績目標）的方式，激勵和約束被投資企業(yè)搞好相關(guān)項目的運營及管理。PE基金退出渠道：目前國內(nèi)PE基金的退出方式主要有A股退出、紅籌退出、H股退出、并購退出以及清算等方式。此外，還可以在美國（N股）、新加坡（S股）、日本（T股）等地上市退出。第二篇：私募股權(quán)投資基金備忘錄范本（本站推薦）合作備忘錄甲方： 乙方：本備忘錄于 年 月 日在 簽訂。甲方，一家根據(jù)中國法律成立并存續(xù)的，法定地址位于 ； 與乙方，一家根據(jù) 法律成立并存續(xù)的，法定地址位于 ； 甲方和乙方以下單獨稱為“一方”，合成為“雙方”。前言（鑒于） ，在本項目實施前，雙方需各自取得公司內(nèi)部所有必要批準以簽訂具有約束力的合同（以下統(tǒng)稱“項目合同”）。項目合同具體條款待雙方協(xié)商達成一致。，本項目具體內(nèi)容經(jīng)過隨后談判由雙方簽署的項目合同最終確定?；谏鲜鍪聦崳p方特達成協(xié)議如下： ，一方（“披露方”）曾經(jīng)或可能不時向?qū)Ψ剑ā笆芊健保┡对摲降纳虡I(yè)、營銷、技術(shù)、科學或其他資料，這些資料在披露當時被指定為保密資料（或類似標注），或者在保密的情況下披露，或者經(jīng)雙方的合理商業(yè)判斷為保密資料（“保密資料”）。在本備忘錄有效期內(nèi)以及隨后 年（月）內(nèi)，受方必須： A對保密資料進行保密；B不得用于除本備忘錄明確規(guī)定的目的外其它目的；C除為履行其職責而確有必要知悉保密資料的該方雇員（或其關(guān)聯(lián)機構(gòu)、該方律師、會計師或其他顧問人員）外，不向其他任何人披露，且上述人員須簽署書面保密協(xié)議，其中保密義務的嚴格程度不得低于本第 條的規(guī)定。：A受方有在披露方向其披露前存在的書面記錄證明其已經(jīng)掌握； B并非由于受方違反本備忘錄而已經(jīng)或者在將來鍵入公共領域；或 C受方從對該信息無保密義務的第三方獲得。，受方應（1）向?qū)Ψ綒w還（或經(jīng)對方要求銷毀）包含對方保密資料的所有材料（含復印件），并且（2）在對方提出此項要求后十日內(nèi)向?qū)Ψ綍姹ＷC已經(jīng)歸還或銷毀上述材料。除非按照法律規(guī)定有合理必要，未經(jīng)另一方事先書面同意，任何一方不得就本備忘錄發(fā)表任何公開聲明或進行任何披露。雙方確認一方并未因本備忘錄從另一方獲得該方任何知識產(chǎn)權(quán)（包括但不限于著作權(quán)、商標、商業(yè)秘密、專業(yè)技術(shù)等）或針對該知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利。8本備忘錄的修改對本備忘錄進行修改，需雙方共同書面同意方可進行。雙方確認，除第 條、第4條至第13條（包括第4條、第13條）對雙方具有約束力外，本備忘錄不是具有約束力或可強制履行的協(xié)議或項目合同，也不在雙方之間設定實施任何行為的義務，無論該行為是否在本備忘錄中明確規(guī)定應實施還是擬實施。未經(jīng)對方事先書面同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本備忘錄。除非本備忘錄另有明確約定，任何一方應負擔其從事本備忘錄規(guī)定的活動所發(fā)生的費用。任何一方對與本備忘錄有關(guān)的任何間接或附帶損失或損害、商譽的損失或者損害或者收入或利潤的損失不承擔責任。13本備忘錄的生效和終止本備忘錄經(jīng)雙方簽字生效，至下列日期終止（以最早者為準）： A雙方用項目合同或本備忘錄標的事項的進一步的協(xié)議取代本備忘錄；B任何一方無須提供任何理由，提前一個月書面通知另一方終止本備忘錄；或C本備忘錄簽署60天后。第11和13條在本備忘錄終止后繼續(xù)有效。14．適用法律和仲裁本備忘錄適用 法律。雙方只見由于本備忘錄產(chǎn)生的任何爭議應在30日內(nèi)通過有好協(xié)商解決；如果未能解決，任何一方可以將爭議提交 按照 以 語言進行仲裁。雙方正式授權(quán)代表已于文首所載日期簽署本備忘錄，以茲證明。甲方乙方第三篇：私募股權(quán)投資基金合同XXXXXX一期契約型股權(quán)投資基金合同基金投資者：XXXX 身份證號:XXXX 住址： 聯(lián)系電話： 基金投資者：XXXX 身份證號:XXXX 住址： 聯(lián)系電話： 基金投資者：XXXX 身份證號:XXXXX 住址： 聯(lián)系電話：基金投資者：XXXX（有限合伙）執(zhí)行事務合伙人：XXXX 住所地：XXXX 聯(lián)系電話：基金管理人：XXX（有限合伙）執(zhí)行事務合伙人：XXXX第 1 頁住所地： 聯(lián)系電話： 第一條 前言（一）訂立本合同的目的、依據(jù)和原則訂立本合同的目的是為了明確基金份額持有人、基金管理人作為本合同當事人的權(quán)利、義務及職責，確保基金規(guī)范運作，保護當事人各方的合法權(quán)益。訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》（以下簡稱“《合同法》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱“《私募辦法》”）、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡稱“《登記備案辦法》”）、《私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引）》（以下簡稱“《合同指引》”）、《私募投資基金募集行為管理辦法（試行）》（以下簡稱“《募集行為辦法》”）和其他有關(guān)法律、法規(guī)。若因法律、法規(guī)的制定或修改導致本合同的內(nèi)容與屆時有效的法律、法規(guī)的規(guī)定存在沖突的，應當以屆時有效的法律、法規(guī)的規(guī)定為準，本合同當事人應及時對本合同進行相應變更和調(diào)整。訂立本合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本合同當事人的合法權(quán)益。(二)本合同是約定本合同當事人之間基本權(quán)利義務的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本合同當事人之間權(quán)利義務關(guān)系的任何文件或表述，如與本合同不一致或有沖突的，均以本合同為準。本合同的當事人包括基金份額持有人、基金管理人。基金份額持有人自簽訂本合同之日起即成為本合同的當事人。在本合同存續(xù)期間，基金份額持有人第 2 頁自全部贖回本基金之日起，不再是本基金的投資人和本合同的當事人。除本合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。（三）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會接受本合同的備案并不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。第二條 釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應當具有如下含義：本合同/基金合同：指《XXXXX一期契約型股權(quán)投資基金合同》及其附件，以及任何對其有效的變更和補充合同。本基金/基金：指XXXXX一期契約型股權(quán)投資基金。本合同當事人：指受本合同約束，根據(jù)本合同享有權(quán)利并承擔義務的基金管理人和基金份額持有人。私募基金：指在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向合格投資者募集資金設立，并通過投資獲取收益的投資基金。基金投資者：指依法可以投資私募基金，具備相應風險識別能力和承擔與投資本基金相關(guān)風險能力的個人投資者、機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買私募基金的其他合格投資者?；鸸芾砣耍褐竂XXXX（有限合伙）?；鸱蓊~持有人：指簽署本合同，履行出資義務并且取得基金份額的基金投資者。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或基金業(yè)協(xié)會：指由證券投資基金行業(yè)相關(guān)機構(gòu)自愿第 3 頁結(jié)成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織。中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會。工作日：指基金管理人辦理日常業(yè)務的營業(yè)日。1開放日：指基金管理人辦理基金申購、贖回業(yè)務的工作日。1開放期：指基金管理人辦理基金申購、贖回業(yè)務的所有工作日。1T日：指本基金的認購、申購、贖回、分紅、投資交易等特定行為發(fā)生日。1T+n日：指T日后的第n個工作日，當n為負數(shù)時表示T日前的第n個工作日。1基金財產(chǎn)、基金資產(chǎn)：指基金份額持有人擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)、委托基金管理人管理的作為本合同標的的財產(chǎn)。1募集結(jié)算專用賬戶：指基金管理人為基金財產(chǎn)在商業(yè)銀行開立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金財產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)的資金。1募集期：指本基金的募集期限。1存續(xù)期：指本基金成立至清算完畢之間的期間。1認購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。申購：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。2贖回：指在基金開放日，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。2不可抗力：指本合同當事人不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。2元、萬元：指人民幣元、人民幣萬元。第三條 聲明與承諾第 4 頁（一）基金管理人保證在募集資金前已在中國基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人（私募基金管理人登記編碼為：XXX）。中國基金業(yè)協(xié)會為基金管理人和基金辦理登記備案不構(gòu)成對基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證?；鸸芾砣吮ＷC已在簽訂本合同前揭示了相關(guān)風險；已經(jīng)了解投資者的風險偏好、風險認知能力和承受能力。基金管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理運用基金財產(chǎn)，不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾。（二）基金投資者聲明其為符合《私募辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解本合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風險收益特征，愿意承擔相應的投資風險；基金投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財產(chǎn)收入情況和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導。前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應當及時告知私募基金管理人或募集機構(gòu)?；鹜顿Y者知曉基金管理人及相關(guān)機構(gòu)不應對基金財產(chǎn)的收益狀況做出任何承諾或擔保。第四條 基金的基本情況(一)基金的名稱：XXXXX一期契約型股權(quán)投資基金(二)基金的運作方式：開放式。(三)基金的計劃募集總額：1000萬元。(四)基金的投資目標：在嚴格控制投資風險的前提下，力爭為基金投資者創(chuàng)造穩(wěn)健的收益和回報。（五）基金的投資范圍：中國境內(nèi)成長期企業(yè)股權(quán)。第 5 頁（六）基金的封閉期：自產(chǎn)品成立之日起3個月。（七）基金的開放日：自基金封閉期結(jié)束后每季度首月的第1個工作日。本基金存續(xù)期間管理人有權(quán)根據(jù)情況設立臨時開放日?；鸱蓊~的初始募集面值：。第五條 基金管理人的基本情況 管理人名稱：XXXXX（有限合伙）統(tǒng)一社會信用代碼： 類型：有限合伙企業(yè) 主要經(jīng)營場所：XXX 執(zhí)行事務合伙人：XXXX 成立日期：2010年9月27日經(jīng)營范圍：股權(quán)投資，股權(quán)投資資產(chǎn)管理，投資管理，企業(yè)管理咨詢，投資咨詢（需憑審批或許可經(jīng)營的憑審批或許可經(jīng)營）。第六條 基金的募集(一)基金的募集對象、方式、期限募集對象具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：（1）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；（2）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。第 6 頁前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買私募證券投資基金的其他合格投資者。募集方式本基金通過直銷機構(gòu)（基金管理人）進行銷售。基金產(chǎn)品直銷機構(gòu)的聯(lián)系方式為： 名稱：XXXXX（有限合伙）聯(lián)系地址： 聯(lián)系電話：募集期限本基金募集期限自基金發(fā)售之日起原則上不超過1個月，具體募集期(或稱認購期、發(fā)行期)由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確定并告知基金合同各方當事人。同時，基金管理人有權(quán)根據(jù)本基金