【正文】 理及業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)管理的缺陷、并根據(jù)變化情況進(jìn)行改進(jìn)，持續(xù)提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平。2．風(fēng)險(xiǎn)管理人員組織結(jié)構(gòu)圖如下三、2015全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作安排和相關(guān)計(jì)劃：結(jié)合本工作中存在的問(wèn)題與不足，我司對(duì)2015年的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃如下：公司要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)于合同風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、安全生產(chǎn)、質(zhì)量控制等方面的管控，尤其要做好與施工單位的溝通工作，共同努力做好、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制工作。（1）重大風(fēng)險(xiǎn)描述。（3）監(jiān)督保障機(jī)制。第三篇：2017全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告XX有限公司2017年全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告一、2017年風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)（一）2017年風(fēng)險(xiǎn)管理工作綜合回顧XX公司深入貫徹落實(shí)總公司關(guān)于加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的要求，堅(jiān)持全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的科學(xué)發(fā)展觀，整合公司的管理體系，進(jìn)一步強(qiáng)化管理職能；根據(jù)超市行業(yè)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，明確公司安全管理、資金管理、財(cái)務(wù)管理、人才儲(chǔ)備管理、勞動(dòng)關(guān)系管理和網(wǎng)絡(luò)管理等主要風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，按風(fēng)險(xiǎn)類別排序并提出重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，制定較清晰的風(fēng)險(xiǎn)管理策略。在安全生產(chǎn)管理制度上，我們制訂了規(guī)章制度、安全生產(chǎn)崗位職責(zé)制度、安全獎(jiǎng)懲制度等，分別以文件形式下發(fā)給各門(mén)店及機(jī)關(guān)各科室，為各單位規(guī)范地開(kāi)展好安全工作提供了依據(jù)。②資金風(fēng)險(xiǎn)管理：資金由于流動(dòng)性很強(qiáng)，出現(xiàn)錯(cuò)弊的可能性更大，保護(hù)資金安全的要求更迫切。對(duì)各門(mén)店總收和收銀員提出服務(wù)與監(jiān)督相結(jié)合的方針，在保證執(zhí)行財(cái)務(wù)制度的前提下服務(wù)好各門(mén)店，一切圍繞著門(mén)店經(jīng)營(yíng)合理安排收銀員作息時(shí)間，協(xié)調(diào)好收銀與門(mén)店各部門(mén)之間的工作關(guān)系，著重考慮并安排好節(jié)假日銷售高峰期的收銀工作，確保收銀暢通。嚴(yán)格按財(cái)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行禮券的銷毀工作。嚴(yán)格財(cái)務(wù)管理，做好大額費(fèi)用執(zhí)行管控。人力資源部及時(shí)了解掌握員工的思想動(dòng)態(tài)，通過(guò)深入門(mén)店基層，與一線管理者和員工進(jìn)行交談，來(lái)進(jìn)行正確的引導(dǎo)。采取了重點(diǎn)培訓(xùn)與一般教育相結(jié)合、送出去培養(yǎng)與請(qǐng)進(jìn)來(lái)上課相結(jié)合、通過(guò)資深專家舉辦學(xué)術(shù)講座和進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)、選送優(yōu)秀專業(yè)技術(shù)人員到國(guó)內(nèi)外有關(guān)企業(yè)進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)和參觀考察等為優(yōu)秀人才提供“充電”的機(jī)會(huì)。對(duì)此，公司加強(qiáng)用工勞動(dòng)合同的規(guī)范，簽訂可以確定雙方的勞動(dòng)關(guān)系，明確雙方權(quán)利義務(wù)和違約責(zé)任等事宜，做好用工前各項(xiàng)審查，嚴(yán)把用工質(zhì)量關(guān)、做好崗位培訓(xùn)，進(jìn)行職前教育，有效的防止勞資關(guān)系發(fā)生矛盾。網(wǎng)絡(luò)信息設(shè)施在提高企業(yè)效益的同時(shí)，也增加了風(fēng)險(xiǎn)隱患，網(wǎng)絡(luò)安全問(wèn)題也一直層出不窮，所造成的損失不可估。另一方面，部署安全可靠的防火墻，其目的是要在不同安全區(qū)域網(wǎng)絡(luò)之間建立一個(gè)安全控制點(diǎn)，通過(guò)允許、拒絕或重新定向經(jīng)過(guò)防火墻的數(shù)據(jù)流，實(shí)現(xiàn)對(duì)進(jìn)、出內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的服務(wù)和訪問(wèn)的審計(jì)和控制。健全相應(yīng)的管理措施，并利用必要的技術(shù)和工具、依據(jù)有效的管理流程對(duì)各種孤立、松散的安全資源的日常操作、運(yùn)行維護(hù)進(jìn)行統(tǒng)一管理，使它們發(fā)揮更大的功效，避免由于我們管理中存在的漏洞引起整個(gè)信息與網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的不安全。針對(duì)管理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題按業(yè)務(wù)分類，提出安全管理、財(cái)務(wù)管理、人員管理等業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)27條整改建議，督促責(zé)任部門(mén)按照要求進(jìn)行整改。公司對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)、目前業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢(shì)和管理基礎(chǔ)及面臨的外部市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)行了綜合分析，提出了風(fēng)險(xiǎn)管理策略，包括風(fēng)險(xiǎn)管理原則、目標(biāo)和管理工具，指出公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作要實(shí)現(xiàn)“效率，效益，效果”的綜合平衡，確定了風(fēng)險(xiǎn)管理工作的損前和損后目標(biāo)，提出了應(yīng)對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)的工具，強(qiáng)調(diào)應(yīng)對(duì)工具的選擇應(yīng)突出重點(diǎn)，綜合考慮，打組合拳，不同的風(fēng)險(xiǎn)采取不同的方法或方法組合。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，及時(shí)提出預(yù)警提示，堵漏補(bǔ)缺加強(qiáng)防范，降低風(fēng)險(xiǎn)成本。風(fēng)險(xiǎn)管理者要有良好的職業(yè)道德、業(yè)務(wù)水平，熟知具體業(yè)務(wù)規(guī)范程序、風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)控制點(diǎn)以及有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施方法。（二）企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況。簡(jiǎn)要說(shuō)明本企業(yè)（含所屬二級(jí)單位）風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)設(shè)置情況和從事風(fēng)險(xiǎn)管理工作人員情況，風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)的職責(zé)定位、業(yè)務(wù)內(nèi)容和工作機(jī)制等。簡(jiǎn)要說(shuō)明本企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度建立與執(zhí)行情況，重大風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、預(yù)警、報(bào)告等機(jī)制的建立與運(yùn)行情況，重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)建立情況，風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)建立情況。簡(jiǎn)要說(shuō)明本企業(yè)建立并實(shí)施以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向的內(nèi)部控制工作情況。簡(jiǎn)要說(shuō)明本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理政策的宣貫情況，風(fēng)險(xiǎn)管理工作的宣傳培訓(xùn)機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)管理文化與業(yè)務(wù)融合情況等。將全面風(fēng)險(xiǎn)管理作為管理提升活動(dòng)重點(diǎn)領(lǐng)域開(kāi)展專項(xiàng)提升的企業(yè)，簡(jiǎn)要說(shuō)明專項(xiàng)提升工作情況以及下一步工作安排等。（四）按照風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和發(fā)生后對(duì)企業(yè)目標(biāo)的影響程度兩個(gè)維度，將企業(yè)評(píng)估出的2015重大風(fēng)險(xiǎn)繪制成風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖。簡(jiǎn)要說(shuō)明董事會(huì)、黨政聯(lián)席會(huì)或工作會(huì)議對(duì)本企業(yè)2015全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作提出的安排部署和工作要求，以及落實(shí)相關(guān)部署和要求的工作計(jì)劃。（1）風(fēng)險(xiǎn)管理策略。（三）對(duì)建立和完善本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作的設(shè)想和計(jì)劃。一方面按照國(guó)家法律法規(guī)要求，根據(jù)基建工程施工和進(jìn)度的需要，逐步開(kāi)展避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”的建設(shè)，確保安全設(shè)施與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入運(yùn)行和使用。一是嚴(yán)格落實(shí)重要設(shè)備設(shè)施檢驗(yàn)備案工作，對(duì)提升設(shè)備卷?yè)P(yáng)等重要設(shè)施，要求按安全規(guī)程定期進(jìn)行檢驗(yàn)合格后方可繼續(xù)使用，并及時(shí)到監(jiān)理公司和相關(guān)科室進(jìn)行備案。四是對(duì)重要供配電系統(tǒng)嚴(yán)格用電安全管理制度，保持供電設(shè)備狀況良好，對(duì)查出的隱患及時(shí)進(jìn)行落實(shí)整改，不帶病作業(yè)。HSE、安全標(biāo)準(zhǔn)化體系的發(fā)布實(shí)施，對(duì)于強(qiáng)化安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理，將長(zhǎng)期處于一種穩(wěn)定受控的安全狀態(tài)，為公司基本建設(shè)提供良好的安全保障?；ㄙY金支出，按照邯邢《基本建設(shè)資金管理辦法》及XXX《2014年資金管理辦法》嚴(yán)格執(zhí)行，通過(guò)SAP系統(tǒng)報(bào)控股公司工程部批準(zhǔn)，財(cái)務(wù)部基建財(cái)務(wù)科監(jiān)督支付。③工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)：一是加強(qiáng)制度建設(shè)，完善招投標(biāo)管理。三是項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，將人的行為、關(guān)鍵過(guò)程、關(guān)鍵操作，施工設(shè)備材料的性能和質(zhì)量，施工技術(shù)參數(shù)等作為重點(diǎn)控制對(duì)象，建設(shè)單位與監(jiān)理經(jīng)常檢查進(jìn)度執(zhí)行情況，并形成檢查日志、監(jiān)理日志、監(jiān)理周月報(bào)、安全檢查周月報(bào)、進(jìn)度檢查周月報(bào)等工作文件，根據(jù)實(shí)際施工情況調(diào)整后面的施工計(jì)劃，使工程進(jìn)度、質(zhì)量和安全處于有序可控的狀態(tài)。制作合同資料審核清單，認(rèn)真審核招投標(biāo)及議價(jià)資質(zhì)確認(rèn)合同文本擬訂公司會(huì)審公司會(huì)簽等程序是否按規(guī)定辦理，相關(guān)資料是否完整，確保合同簽訂程序合法。⑤物資設(shè)備采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)：在需求計(jì)劃和采購(gòu)計(jì)劃、請(qǐng)購(gòu)、選擇供應(yīng)商、確定采購(gòu)價(jià)格、訂立框架協(xié)議或采購(gòu)合同、管理供應(yīng)過(guò)程、驗(yàn)收、退貨、付款等環(huán)節(jié)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)控制，不斷防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，全面提升采購(gòu)效能。業(yè)務(wù)部門(mén)建立了合同履行管理臺(tái)賬，做好采購(gòu)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的記錄，并經(jīng)常與財(cái)務(wù)部門(mén)進(jìn)行核對(duì)，進(jìn)行采購(gòu)會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制。2014年發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)事件及相關(guān)情況說(shuō)明 未發(fā)生發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)事件（三）2014年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的監(jiān)督檢查情況今年以來(lái)，以各職能科室為責(zé)任主體，將已有的管理制度與內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行銜接，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，提高了風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，以內(nèi)控自評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)，按照集團(tuán)公司夯實(shí)基礎(chǔ)、持續(xù)優(yōu)化、重點(diǎn)突出、務(wù)求實(shí)效的總原則要求，結(jié)合公司基建特點(diǎn)，積極開(kāi)展效能監(jiān)察、常規(guī)審計(jì)等活動(dòng)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控。（1）風(fēng)險(xiǎn)名稱:安全風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)類別:運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失或影響:井下及地面項(xiàng)目建設(shè)全面展開(kāi)，任何環(huán)節(jié)上的管理疏忽，安全生產(chǎn)責(zé)任事故的發(fā)生都會(huì)直接造成人員傷亡、生產(chǎn)設(shè)施損壞、工程毀壞、建設(shè)停頓，給公司帶來(lái)重大經(jīng)濟(jì)損失或可能承擔(dān)的因安全管理、生產(chǎn)設(shè)施缺陷推及的行政、法律責(zé)任，同時(shí)還可能導(dǎo)致公司聲譽(yù)受損。風(fēng)險(xiǎn)解決方案:嚴(yán)格遵守國(guó)家關(guān)于安全生產(chǎn)的法律法規(guī)，深化HSE和安全標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)，提升安全管理水平。完善事故后的管理措施，堅(jiān)決執(zhí)行安全生產(chǎn)問(wèn)責(zé)制，堅(jiān)持 “四不放過(guò)的原則”，控制事故損失和不利影響，確保公司健康發(fā)展。堅(jiān)持公平公正原則，做好開(kāi)評(píng)標(biāo)工作，依法保護(hù)企業(yè)和潛在投標(biāo)人權(quán)益。加強(qiáng)對(duì)施工單位的安全檢查，按安全文明生產(chǎn)考核辦法進(jìn)行考核并嚴(yán)格獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)，促進(jìn)施工單位細(xì)化各項(xiàng)安全防范措施，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)、文明施工。（3）風(fēng)險(xiǎn)名稱：價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)類別：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失或影響:行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r及產(chǎn)業(yè)調(diào)整等不確定因素的的波動(dòng)，鐵礦產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格不斷下降，直接對(duì)公司的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)造成不良影響?！?制定《資金管理辦法》，對(duì)資金收支范圍、支付要求、支付審批的程序、現(xiàn)金及銀行賬戶管理等方面做出具體要求。建立健全內(nèi)部控制體系監(jiān)督檢查制度，深入細(xì)致的對(duì)公司現(xiàn)有制度及業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理，對(duì)照《XXX股份內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)》，通過(guò)對(duì)公司內(nèi)部控制工作進(jìn)行自評(píng)價(jià)，及時(shí)查找缺陷進(jìn)行整改。定期開(kāi)展全面業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)，分析重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)以及企業(yè)信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，提早制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，努力做到未雨綢繆防患于未然