【正文】 請以下中介機(jī)構(gòu)：（1）證券公司，即主辦券商；（2）會計(jì)師事務(wù)所；（3）律師事務(wù)所；（4）資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)（如需要評估）。（三）律師事務(wù)所企業(yè)申請新三板掛牌，必須依法聘請律師事務(wù)所擔(dān)任法律顧問，協(xié)助和指導(dǎo)企業(yè)起草公司章程等公司法律文件、出具法律意見書、掛牌文件鑒證意見等。（三）反饋審核階段反饋審核階段的工作主要是交易所與證監(jiān)會的審核階段，大約會在45天60天左右；中介結(jié)構(gòu)會根據(jù)情況進(jìn)行反饋。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對申請材料的齊備性、完整性進(jìn)行檢查：需要申請人補(bǔ)正申請材料的，按規(guī)定提出補(bǔ)正要求；申請材料形式要件齊備，符合條件的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司出具接收確認(rèn)單。（四）登記掛牌階段登記掛牌階段主要是掛牌上市審核通過后的工作，主要工作包括：（1）分配股票代碼；（2）辦理股份登記存管；（3）公司掛牌敲鐘。對企業(yè)改制后設(shè)立的股份有限公司進(jìn)行新三板掛牌前的輔導(dǎo)工作。負(fù)責(zé)制作企業(yè)進(jìn)行新三板掛牌申請所需材料，并為與之相關(guān)聯(lián)的工作提供參考意見。（二）會計(jì)師事務(wù)所企業(yè)申請新三板掛牌，須聘請具有證券從業(yè)資格的會計(jì)師事務(wù)所承擔(dān)有關(guān)審計(jì)和驗(yàn)資等工作。（一）企業(yè)改制設(shè)立股份企業(yè)并規(guī)范之法律事務(wù)：（1）協(xié)助企業(yè)設(shè)計(jì)其改制方案；（2）審查并確認(rèn)其改制方案的合法性；（3）協(xié)助企業(yè)起草股份企業(yè)設(shè)立的發(fā)起人協(xié)議；（4）協(xié)助企業(yè)起草股份企業(yè)章程草案及相關(guān)配套文件；（5）出席股份企業(yè)創(chuàng)立大會，并出具見證意見；（6）審查股份企業(yè)之發(fā)起人的主體資格條件；（7）審查股份企業(yè)之重大合同及債權(quán)債務(wù)關(guān)系；（8）審查股份企業(yè)與其發(fā)起人的關(guān)聯(lián)關(guān)系，協(xié)助設(shè)計(jì)關(guān)聯(lián)關(guān)系的處置方案；（9）協(xié)助起草與股份企業(yè)設(shè)立有關(guān)的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議；（10）審查股份企業(yè)的土地使用情況，協(xié)助規(guī)范土地使用權(quán)處置方案，協(xié)助審查有關(guān)土地使用權(quán)出讓合同；（11）協(xié)助起草有關(guān)土地使用權(quán)租賃協(xié)議；（12）審查股份企業(yè)的注冊商標(biāo)等無形資產(chǎn)情況；（13）協(xié)助起草有關(guān)無形財(cái)產(chǎn)專有權(quán)、使用權(quán)處置協(xié)議；（14）協(xié)助起草股份企業(yè)與關(guān)聯(lián)企業(yè)之生產(chǎn)經(jīng)營性綜合服務(wù)協(xié)議；（15）協(xié)助起草股份企業(yè)與關(guān)聯(lián)企業(yè)之生活服務(wù)性綜合服務(wù)協(xié)議；（16）企業(yè)委托的其他事項(xiàng)。以2018年12月31日為審計(jì)基準(zhǔn)日整體變更為股份有限公司。辦券商辦券商主辦券商對公司公司、主進(jìn)行終身持續(xù)督導(dǎo) 辦券商第六階段：選擇時(shí)機(jī)轉(zhuǎn)主板或創(chuàng)業(yè)板根據(jù)企業(yè)情況安公司、主排輔導(dǎo)備案辦券商 公司、主辦券商、申請A股上市會計(jì)師、2018~2律師019年公司、主后辦券商、A股上市成功會計(jì)師、律師上市后的持續(xù)督公司、主導(dǎo)辦券商備注說明：以上僅為初步的實(shí)施規(guī)劃，具體時(shí)間會根據(jù)實(shí)際情況有所變化；具體細(xì)節(jié)工作需要在實(shí)際工作中進(jìn)行細(xì)化、調(diào)整。企業(yè)上新三板的好處：轉(zhuǎn)板IPO 要討論企業(yè)掛牌新三板的好處，就不得不提轉(zhuǎn)板IPO。財(cái)富增值掛牌新三板之前，企業(yè)到底值多少錢，并沒有一個(gè)公允的數(shù)值。被什么放大？就是資本市場的市盈率。甚至有的企業(yè)為了融資不惜弄虛作假。并且作為非上市公眾公司，很多信息都是公開的。甚至不用等到掛牌，有些企業(yè)在掛牌前，就因?yàn)橐獟炫贫@得了投資人的投資。而由于市盈率的存在，在交易時(shí)，還將獲得不小的溢價(jià)。股權(quán)融資融資方式有債權(quán)融資和股權(quán)融資之分，兩者各有特點(diǎn)各有優(yōu)勢。掛牌后如何進(jìn)行融資，是9C顧問在為企業(yè)設(shè)計(jì)新三板的掛牌方案時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容之一。原股東不用出讓股權(quán)，但每人手里的股權(quán)會被稀釋。投入的錢任何人都不能拿走，是要放到企業(yè)的。股權(quán)質(zhì)押有些企業(yè)掛牌新三板后，就會有銀行找來，說可以提供貸款，因?yàn)楣蓹?quán)可以質(zhì)押了。規(guī)范治理為掛牌新三板，企業(yè)需要進(jìn)行股份制改造，需要構(gòu)建規(guī)范的現(xiàn)代化治理結(jié)構(gòu)。等時(shí)機(jī)成熟，具備IPO條件時(shí)，操作起來也將大為輕松。凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)。發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛。發(fā)行人依法納稅，享受的各項(xiàng)稅收優(yōu)惠符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。發(fā)行人資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨(dú)立經(jīng)營的能力。為此，華夏綠色能源有限公司上市，必須要進(jìn)行改制及重組，已達(dá)到符合上市的條件，以下是我們圍繞公司上市，制作的計(jì)劃書，也就是我們必須完成的上市的準(zhǔn)備工作。A制定華夏綠色能源股份有限公司改制方案a、對華夏綠色能源股份有限公司設(shè)立的股本總額、股權(quán)結(jié)構(gòu)、招股籌資、配售新股及制定發(fā)行方案并進(jìn)行操作指導(dǎo)和業(yè)務(wù)服務(wù)；b、推薦具有證券從業(yè)資格的其他中介機(jī)構(gòu)，協(xié)調(diào)各方的業(yè)務(wù)關(guān)系、工作步驟及工作結(jié)果，充當(dāng)公司改制及股票發(fā)行上市全過程總策劃與總協(xié)調(diào)人；c、起草、匯總、報(bào)送全套申報(bào)材料；d、組織承銷團(tuán)包A股，承擔(dān)A股發(fā)行上市的組織工作。b、起草法律意見書、律師工作報(bào)告。(2)確定方案券商和其他中介機(jī)構(gòu)向發(fā)行人提交審慎調(diào)查提綱，由企業(yè)根據(jù)提綱的要求提供文件資料。協(xié)調(diào)會由券商主持，就發(fā)行上市的重大問題，如華夏綠色能源股份有限公司設(shè)立方案、資產(chǎn)重組方案、股本結(jié)構(gòu)、則務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評估、土地評估、盈利預(yù)測等事項(xiàng)進(jìn)行討論。市工商局初核后出具意見轉(zhuǎn)報(bào)省工商局審批。第二部分盡職調(diào)查與輔導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與擬上市公司簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，協(xié)議簽訂后的5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。輔導(dǎo)內(nèi)容主要包括以下方面：華夏綠色能源股份有限公司設(shè)立及其歷次演變的合法性、有效性；華夏綠色能源股份有限公司人事、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)及供、產(chǎn)、銷系統(tǒng)獨(dú)立完整性；對華夏綠色能源股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有5%以上(含5%)股份的股東(或其法人代表)進(jìn)行《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)；建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會等組織機(jī)構(gòu)，并實(shí)現(xiàn)規(guī)范運(yùn)作；依照華夏綠色能源股份有限公司會計(jì)制度建立健全公司財(cái)務(wù)會計(jì)制度；建立健全公司決策制度和內(nèi)部控制制度，實(shí)現(xiàn)有效運(yùn)作；建立健全符合上市公司要求的信息披露制度；規(guī)范華夏綠色能源股份有限公司和控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的關(guān)系；華夏綠色能源股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有5%以上(含5%)股份的股東持股變動情況是否合規(guī)。輔導(dǎo)計(jì)劃應(yīng)包括輔導(dǎo)的目的、內(nèi)容、方式、步驟、要求等內(nèi)容，輔導(dǎo)計(jì)劃要切實(shí)可行。第三部分申請文件的申報(bào)企業(yè)和所聘請的中介機(jī)構(gòu)，按照證監(jiān)會的要求制作申請文件，保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)核并負(fù)責(zé)向中國證監(jiān)會盡職推薦，符合申報(bào)條件的，中國證監(jiān)會在5個(gè)工作日內(nèi)受理申請文件。(2)申報(bào)材料上報(bào)第四部分申請文件的審核中國證監(jiān)會正式受理申請文件后，對申請文件進(jìn)行初審，同時(shí)征求發(fā)行人省級人民政府和國家發(fā)改委意見，并向保薦機(jī)構(gòu)反饋審核意見，保薦機(jī)構(gòu)組織發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)對反饋的審核意見進(jìn)行回復(fù)或整改，初審結(jié)束后發(fā)行審核委員會審核前，進(jìn)行申請文件預(yù)披露，最后提交股票發(fā)行審核委員會審核。中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進(jìn)行初審，在30日內(nèi)將初審意見函告發(fā)行人及其主承銷商。核準(zhǔn)發(fā)行依據(jù)發(fā)行審核委員會的審核意見，中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。發(fā)行申請未被核準(zhǔn)的企業(yè)，接到中國證監(jiān)會書面決定之日起60日內(nèi)，可提出復(fù)議申請。(1)華夏綠色能源股份有限公司股票發(fā)行申請經(jīng)發(fā)行審核委員會核準(zhǔn)后，取得中國證監(jiān)會同意發(fā)行的批文(2)刊登華夏綠色能源股份有限公司招股說明書，通過媒體過巡回進(jìn)行路演，按照發(fā)行方案發(fā)行股票。根據(jù)集團(tuán)辦公廳中冶集辦[2010]32號文的要求，特此將法制工作新三年目標(biāo)的進(jìn)展情況總結(jié)匯報(bào)如下：一、總法律顧問制度建設(shè)情況公司根據(jù)實(shí)際情況統(tǒng)籌考慮，未設(shè)置總法律顧問；但是，公司根據(jù)企業(yè)法制工作新三年目標(biāo)的要求加強(qiáng)了公司法制建設(shè)；目前，公司有專職的法律事務(wù)工作人員兩名，專門從事法律風(fēng)險(xiǎn)防范。建立了經(jīng)濟(jì)合同授權(quán)委托管理制度，合同金額＜人民幣50萬元，各部門經(jīng)理簽字后即可蓋章；人民幣50萬元≤合同金額＜人民幣200萬元，由各部門分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后蓋章。建立了經(jīng)濟(jì)合同標(biāo)準(zhǔn)文本制度，囊括了《采購合同》、《銷售合同》、《保證合同》、《運(yùn)輸合同》、《倉儲保管合同》和《國際購銷合同》等。公司設(shè)置了專職法律工作人員，在企業(yè)的經(jīng)營管理活動中發(fā)揮了積極而又重要的作用。中冶集團(tuán)國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易有限公司二〇一〇年六月十一日