【正文】 中國證監(jiān)會、中國保監(jiān)會令〔2007〕第2號）。領導工作變動的，要及時調整。安全防范設施建設資金存在重大缺口且年度內未得到解決的扣3分；要點：鑒于此項標準較為務虛，我們研究了一個考核標準：檢查時發(fā)現(xiàn)安全防范設施明顯老化、年久失修不能正常使用，或明顯不能滿足安全防范需要的，視為安全防范設施建設資金存在重大缺口。未開展安全檢查、考核、評比工作,獎罰不分明的扣1分； 要點：同上。1業(yè)務庫門鑰匙或密碼不執(zhí)行單線交接、分別保管的扣1分； 要點：查看交接記錄和鑰匙或密碼保管情況。1第二條 本辦法所稱的安全評估，是指公安機關和銀行業(yè)監(jiān)督管理部門(以下簡稱銀監(jiān)部門)依法對銀行業(yè)金融機構內部的安全防范制度、措施、人員和設施等狀況進行綜合評估的活動。第四條 安全評估工作由省級公安機關會同同級銀監(jiān)部門(大連、青島、寧波、廈門、深圳等地銀監(jiān)局會同所在地公安機關)共同組織實施。第五條 安全評估的內容主要包括：（一）營業(yè)場所安全；（二）業(yè)務庫安全；（三）自助設備、自助銀行安全；（四）運鈔安全；（五）消防安全；（六）計算機安全；（七）槍支彈藥安全；（八）案件防范；（九）安全保衛(wèi)基礎工作?？h級、地市級和省級被評估單位的評估分數(shù)計分方法為：下一級銀行業(yè)金融機構評估所得分數(shù)的平均值的80%加上本級機構評估所得分數(shù)的20%之和。第九條 開展安全評估工作前應當組成安全評估小組，組長由組織評估工作的公安機關、銀監(jiān)部門指定業(yè)務能力和組織能力較強的人員擔任。第十條 安全評估人員在評估過程中發(fā)現(xiàn)治安隱患的，應當及時指出并記錄。第十二條 對被評估單位有監(jiān)管職責的縣級以上人民政府公安機關應當在接到評估報告之日起三個工作日內，對評估工作中發(fā)現(xiàn)的治安隱患制作《責令限期整改通知書》，加蓋印章后送達被評估單位，督促整改。評估為優(yōu)秀等次的銀行業(yè)金融機構應當對保衛(wèi)部門和有突出貢獻的保衛(wèi)干部予以獎勵。對涉及的國家秘密、商業(yè)秘密，應當予以保密?！栋踩u估記分表》式樣由公安部、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一制定。本標準共分為九部分，根據(jù)項目設定分值，總分100分。（二）技防設施（7分）監(jiān)控設備（1）二級以上風險營業(yè)場所與外界相通的出入口未安裝視頻監(jiān)控裝置的扣1分；（2）二級以上風險營業(yè)場所現(xiàn)金業(yè)務區(qū)未安裝監(jiān)控裝置的扣3分；（3）二級以上風險營業(yè)場所非現(xiàn)金業(yè)務區(qū)未安裝監(jiān)控裝置，不能實時監(jiān)視營業(yè)室內人員活動情況的扣1分；（4）二級以上風險營業(yè)場所現(xiàn)金業(yè)務區(qū)視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能實時監(jiān)視、記錄現(xiàn)金支付交易全過程，回放圖像不能清晰顯示柜員操作和客戶臉部特征的扣2分；（5）二級以上風險營業(yè)場所出入口視頻監(jiān)控系統(tǒng)的回放圖像不能清晰分辨出入大門人員體貌特征的扣1分；（6）錄像資料保存不到30天的扣2分。(二)技術防范（5分）入侵報警系統(tǒng)不能準確探測報警區(qū)域內門、窗、通道等重點部位入侵事件的扣1分；2；周界防入侵報警裝置沒有連續(xù)的警戒線，；報警控制主機和線路裸露，；5；報警裝置無備用電源，不能保證在市電斷電后系統(tǒng)供電時間≥；報警系統(tǒng)布防、撤防、報警、故障等信息的存儲時間不足30天的扣1分；庫房內視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)回放圖像不能清晰顯示人員在庫內活動的全過程和庫內所有存放物品的扣1分；9；啟動緊急報警裝置時未同時啟動現(xiàn)場聲；11；1清分整點場地未在每個清分臺安裝攝像機進行獨立監(jiān)控和錄像，或回放圖像不能清晰顯示交接、清點、打捆等操作全過程的扣1分；1裝卸區(qū)及出入庫交接場地的回放圖像不能清晰顯示運鈔車停放、護衛(wèi)及提款箱交接等進出庫區(qū)全過程的扣1分；14；1實行遠程監(jiān)控的業(yè)務庫房隔離門出入口控制裝置不具有接受遠程控制和實時授權功能的扣2分；16；1實行異地值守的業(yè)務庫不具備全方位防護，未將入侵報警、視頻安防監(jiān)控及出入口控制、廣播對講等各子系統(tǒng)接入業(yè)務庫報警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心，不能實施遠程管理、控制的扣2分；1（二）自助銀行安全（9分，其中自助設備按自助設備安全內容中第1至5項評分，滿分6分；下列內容滿分3分）獨立的裝填現(xiàn)金區(qū)未安裝入侵報警探測裝置，；未安裝視頻監(jiān)控裝置對進入自助銀行的人員進行監(jiān)視、記錄，；獨立的現(xiàn)金裝填區(qū)未安裝出入口控制設備，；4；不能實現(xiàn)報警、圖像、對講廣播等信息的遠程傳輸和監(jiān)控功能的扣1分。1；沒有明確逐級防火負責人職責、沒有明確崗位防火責任人的扣1分；沒有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費和組織保障的扣1分；4；沒有設立專職或兼職的防火安全人員或消防安全重點單位沒有確定消防安全管理人的扣1分；沒有建立群眾性的志愿消防隊的扣1分；7；未按照國家有關消防法律法規(guī)及消防技術標準設置消防設施的扣1分；不能保證消防設施、滅火器材完好有效的扣1分；不能保證消防疏散通道暢通的扣1分；1沒有消防安全檢查、巡查、消防安全教育培訓等消防記錄的扣1分；1對火災隱患不能及時發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)后未及時消除的扣1分；13；1未制定滅火和應急疏散預案并定期組織演練的扣1分；1消防安全重點單位未建立健全消防檔案的扣1分；1沒有對建筑消防設施進行定期的消防檢測，取得相應的合格檢測報告的扣1分。七、槍支彈藥安全（10分）檢查方法：實地檢查槍支彈藥保管使用情況，聽取有關人員匯報。九、安全保衛(wèi)基礎工作（10分）檢查方法：聽取匯報，調閱資料，詢問有關人員。開展銀行業(yè)金融機構安全評估活動，是通過量化指標，全面、客觀地評價銀行業(yè)金融機構營業(yè)場所、金庫、運鈔車、自助機具、槍支彈藥管理等各項綜合防范能力的一項重要舉措，是貫徹執(zhí)行《企業(yè)事業(yè)單位內部治安保衛(wèi)條例》的具體行動。各省、自治區(qū)、直轄市公安廳、局和銀監(jiān)局要采取舉辦培訓班、遠程教學等多種形式，認真學習《企業(yè)事業(yè)單位內部治安保衛(wèi)條例》、《金融機構營業(yè)場所和金庫安全防范設施建設許可實施辦法》以及《銀行營業(yè)場所風險等級和防護級別的規(guī)定》、《銀行金庫》等法規(guī)、規(guī)章和標準，全面了解監(jiān)督檢查的內容和要求，全面掌握相關業(yè)務知識。各地在工作中要嚴格對評估小組的管理，加強對參與安全評估的公安民警和銀監(jiān)部門干部的教育，防止發(fā)生違法違紀行為。各省、自治區(qū)、直轄市公安廳、局和銀監(jiān)局要把安全評估結果作為考核銀行業(yè)金融機構安全保衛(wèi)工作的重要依據(jù)，納入其單位主要負責人的政績考核之中。第三條 安全評估應當依照有關法律、法規(guī)、規(guī)章及《銀行營業(yè)場所風險等級和防護級別的規(guī)定》、《銀行金庫》、《安防工程程序與要求》、《安全防范工程技術標準》等標準進行。安全評估時，應當由組織評估的省級、市級或縣級公安機關的治安(內保)、消防、網(wǎng)監(jiān)、經(jīng)偵部門和同級銀行業(yè)監(jiān)督管理部門的保衛(wèi)、內控人員組成評估小組，成員為不少于5人的單數(shù)。銀行業(yè)金融機構累計得分在95分(含)以上的，列為安全防范優(yōu)秀單位；累計得分在95分至85分(含)的，列為安全防范合格單位；累計得分低于85分的，列為安全防范不達標單位：其中累計得分低于80分的，列為治安隱患單位。第九條 安全評估人員在評估過程中應當及時指出并記錄治安隱患，提出整改建議。必要時，通報被評估單位的上級主管部門。第十四條 對安全評估結果列為優(yōu)秀等次的單位，公安機關、銀行業(yè)監(jiān)督管理部門應當予以表彰獎勵。第十七條 安全評估小組開展評估活動時，不得影響被評估單位的正常工作。第十九條 本辦法中的《責令限期整改通知書》按照《公安部關于印發(fā)＜公安行政法律文書(式樣)＞(試行)的通知》(公通字[2006]21號)執(zhí)行。第二十二條 本辦法自印發(fā)之日起施行。具體評分標準如下：一、營業(yè)場所安全(20分)檢查方法：實地檢查營業(yè)廳、監(jiān)控室人防、物防、技防設施，對照檢查相應的安防檢測報告、營業(yè)場所周邊環(huán)境狀況，檢查錄像回放質量。二、金庫安全(10分，保管箱庫參照執(zhí)行)檢查方法：實地檢查金庫物防技防設施，對照檢查相應的安防檢測報告，檢查錄像回放質量，制度、預案、出入登記等有關資料。四、自助機具、自助銀行防范能力(10分)檢查方法：實地檢查自助機具、自助銀行物防技防設施，對照檢查相應的安防檢測報告，檢查錄像回放質量。1．沒有建立領導負責的逐級防火責任制的扣0．5分；2．沒有逐級防火負責人職責、沒有崗位防火責任人的扣1分；3．沒有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費和組織保障的扣1分；4．職工不知道崗位責任區(qū)和崗位防火任務的扣0．5分；5．沒有專職或兼職的防火安全人員的扣1分；6．沒有群眾性的義務消防隊和必要的消防器材設備的扣0．5分；7．沒有建立健全各項消防安全制度的扣0．5分；8．未配備符合國家規(guī)定的消防設施的扣1分；9．不能保證消防設施、滅火器材完好有效的扣1分；10．不能保證消防疏散通道暢通的扣1分；11．沒有貫徹執(zhí)行消防安全制度情況記錄的扣1分；12．對火災隱患不能及時發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)后未及時消除的扣0．5分；13．不組織開展經(jīng)常性的消防安全宣傳教育和培訓的扣0．5分；14．未制定滅火和應急疏散預案并組織演練的扣1分；15．消防安全重點單位未建立健全消防檔案的扣1分。1．沒有對員工進行法律法規(guī)教育以及業(yè)務規(guī)范學習相關記錄的扣1分；2．二年內有內部人員違法犯罪，且違法犯罪行為與其職務有直接聯(lián)系的扣1分；3．員工業(yè)務不熟練，未能準確鑒別票據(jù)等真?zhèn)危l(fā)案件的扣1分；4．不具備身份證件真?zhèn)巫R別能力且無相關真?zhèn)巫R別裝臵的扣1分；5．員工之間分工、復核制度不落實的扣1分；6．無防范案件預案或員工對涉及本崗位的防范案件預案不熟悉的扣1分；7．保衛(wèi)部門未將各類案件及時通報公安機關和相關部門的扣2分；8．未將各類案件的情況、特點向員工及時通報的扣0．5分；9．不嚴格執(zhí)行有關業(yè)務操作安全的各項規(guī)章制度、各項業(yè)務操作程序不規(guī)范的扣1分；10．未開展安全檢查、考核、評比工作，獎罰不分明的扣1分。1．單位領導不重視安全保衛(wèi)工作，沒有領導班子成員分管的扣0．5分；2．未按時簽訂各級治安保衛(wèi)責任書的扣1分；3．未成立專(兼)職保衛(wèi)機構的扣0．5分；4．未配臵專(兼)職保衛(wèi)人員的扣1分；5．未能保證安全防范建設資金投入的扣0．5分；6．未建立對安全保衛(wèi)人員相應的獎懲機制的扣0．5分；7．員工不能熟練操作自衛(wèi)器材的扣0．5分；8．營業(yè)場所無日常安全檢查記錄的扣0．5分；9．一年內沒有組織防搶劫演練的扣0．5分；10．對公安機關、銀監(jiān)部門和上級單位日常檢查指出的問題未及時整改的扣1分；11．各類安全防范規(guī)章制度不健全的扣0．5分；12．各類處臵突發(fā)事件預案不健全的扣0．5分；13．員工不了解安全防范制度的扣0．5分；14．員工不熟悉應急預案規(guī)定的處臵方法的扣0．5分；15．近二年內發(fā)生可防性內、外盜案件的扣2分；16．近二年內發(fā)生可防性搶劫既遂案件的扣 3分；17．近二年內發(fā)生可防性詐騙案件的扣2分；18．近二年內有員工因操作風險造成傷亡的扣2分。未安裝與公安機關110聯(lián)網(wǎng)的緊急報警裝臵。營業(yè)場所有常安全檢查記錄不全?？κ驳貐^(qū)第 安全評估小組：（組員簽名）被評估單位：2015年8月18日第五篇：銀行業(yè)金融機構安全評估標準銀行業(yè)金融機構安全評估標準為全面、客觀的反映銀行業(yè)金融機構的安全防范情況，量化安全檢查工作，確保安全檢查的實效性，制定本標準。（一）物防設施（10分）1；2；3；場所周邊；現(xiàn)金業(yè)務取出入口未安裝防尾隨用緩沖式電控聯(lián)動門的扣3分；現(xiàn)金出納柜臺結構不符合要求的扣3分；7；現(xiàn)金出納柜臺上方未安裝透明防護板或安裝的透明防護板無檢測合格報告的扣3分；現(xiàn)金出納柜臺上方透明防護板長、寬、高、面積及其以上封頂不符合要求的扣3分；現(xiàn)金出納柜臺的臺面設置收銀槽長、寬；11；1計算機房（室）；1計算機房（室）；14；15；1庫房結構（墻、頂板、底板）；通風；金庫門不符合標準的扣3分；4；庫區(qū)未安裝2種以上探測原理的入侵探測器或入侵探測器不能準確探測報警區(qū)域內門、窗、通道等重點部位入侵事件的扣2分；在已具備聯(lián)網(wǎng)條件的地區(qū)，庫區(qū)未安裝與公安機關110報警服務臺相連的緊急報警裝置的扣2分；啟動緊急報警裝置時不能同時啟動現(xiàn)場聲、光報警裝置的扣1分；守庫室出入口未安裝防盜安全門和可視/；9；10；1無人值守的業(yè)務庫未安裝聲音復核裝置的扣1分；1無人值守的業(yè)務庫安防系統(tǒng)不能實現(xiàn)遠程報警以及圖像、聲音等信息的傳輸監(jiān)控扣1分；1一級風險單位守庫室未設衛(wèi)生設施的扣1分；1未執(zhí)行雙人守庫（含遠程監(jiān)控異地守庫）規(guī)定的扣1分；1使用槍支守庫的，守庫員使用槍支不熟練及違反槍支彈藥管理規(guī)定的扣1分；16；17；18；19；。四、自助機具、自助銀行防范能力（10分）檢查方法：實地檢查自助機具、自助銀行物防技防設施，對照檢查相應的安防檢測報告，檢查錄像回放質量。1；沒有逐級防火負責人職責、沒有崗位防火責任人的扣1分；沒有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費和組織保障的扣1分；4；沒有專職或兼職的防火安全人員的扣1分；6；7；未配備符合國家規(guī)定的消防設施的扣1分；不能保證消防設施、滅火器材完好有效的扣1分；不能保證消防疏散通道暢通的扣1分；1沒有貫徹執(zhí)行消防安全制度情況記錄的扣1分；12；13；1未制定滅火和應急疏散預案并組織演練的扣1分；1消防安全重點單位未建立健全消防檔案的扣1分。沒有對員工進行法律法規(guī)教育以及業(yè)務規(guī)范學習相關記錄的扣1分；二年內有內部人員違法犯罪，且違法犯罪行為與其職務有直接聯(lián)系的扣1分；員工業(yè)務不熟練，未能準確鑒別票據(jù)等真?zhèn)?，引發(fā)案件的扣1分；不具備身份證件真?zhèn)巫R別能力且無相關真?zhèn)巫R別裝置的扣1分；員工之間分工、復核制度不落實的扣1分；