【正文】 案對本科室內(nèi)部控制、風險管理情況開展全面對照自查，分析科室內(nèi)部控制和風險管理的現(xiàn)狀，重點查找存在的問題和不足，找準風險點， 并提出防范和整改的措施。在重點檢查過程中，若檢 查小組發(fā)現(xiàn)科室仍存在問題，相關(guān)科室應(yīng)根據(jù)檢查組的反饋意見作進一步整改。 （三）切實整改，保證質(zhì)量 各科室要對照有關(guān)規(guī)定進行排查，深入查找科室存在的問題和不足，認真分析原因，制定切實可行的整改措施，明確完成整改的時限，努力整改到位。各科室要把推進風險防范管理工作作為一項基礎(chǔ)工作和日常管理經(jīng)營活動的重要內(nèi)容，與其他職能管理工作緊密結(jié)合，相互協(xié)調(diào)、相互促進，把風險管理的各項要求融入企業(yè)管理和業(yè)務(wù)流程中，加強各科室之間的合作，形成合力，多管齊下，逐步建立起全方位、全過程、全員參與的全面風險管理體系。購銷經(jīng)營中的資金和 第 9 頁 共 25 頁 糧食風險防控是風險管理工作中的重中之重。 五是結(jié)合監(jiān)督檢查抓好風險管理。以科學發(fā)展觀為指導，健全和完善企業(yè)全面風險管理體系，強化 內(nèi)部控制機制建設(shè)，有效防范和化解各類風險，培育企業(yè)風險文化，進一步增強企業(yè)的抗風險能力和市場競爭能力，確保企業(yè)持續(xù)、健康、穩(wěn)定地發(fā)展。 三、建立風險管理組織小組 組長：杜全林 副組長：陳瑞鵬楊勝豐 成員：程劍黃濤段志強段志鵬傅建華汪志義 在全面風險管理工作中，接受風險管理的組織、協(xié)調(diào)、指導和監(jiān)督，并履行以下職責： 執(zhí)行風險管理基本工作流程。 做好培育風險管理文化的有關(guān)工作。 四、風險管理工作的實施 第 11 頁 共 25 頁 風險管理體系建設(shè)及運行。重要業(yè)務(wù)內(nèi)部控制評價；制定重要業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制手冊，完善相關(guān)內(nèi)部控制制度 ；逐步開展風險管理信息化建設(shè)，制訂全面風險管理信息化建設(shè)規(guī)劃。風險管理小組應(yīng)根據(jù)風險管理工作實施步驟的要求，按月分解、下達風險管理工作的具體任務(wù)，要求要保質(zhì)、保量、如期完成。調(diào)度主任為推進風險 管理工作的第一責任者，對本部室風險管理工作負責。 （五）、加強風險管理的宣傳報道，大造輿論，提高全員風險意識。 公司及各轄屬單位將逐步梳理各項重要經(jīng)營業(yè)務(wù) 及管理流程，查找風險點，根據(jù)風險管理的要求，確定主要控制點，制定應(yīng)對風險的內(nèi)控措施，并把這些措施融入到相關(guān)制度中去。 第 14 頁 共 25 頁 成立戰(zhàn)略投資及研發(fā)風險、市場風險、財務(wù)風險、運營風險、法律風險、道德與舞弊風險、質(zhì)量安全生產(chǎn)風險等專業(yè)風險管理小組，組長由各業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導擔任。 公司本級各業(yè)務(wù)部門是貫徹實施風險管理工作的專業(yè)部門，是職責范圍內(nèi)組織開展風險管理工作的責任主體。 第 15 頁 共 25 頁 公司財務(wù)部作為公司全面風險管理工作的歸口管理部門，具體負責公司全面風險管理工作的組織和實施；公司人力資源部負責對公司各業(yè)務(wù)部門風險管理體系運行及制度、規(guī)范執(zhí)行的有效性進行監(jiān)督與評價，并提出評價報告；各業(yè)務(wù)部門按職責范圍對各轄屬單位開展風險管理工作過程進行指導和監(jiān)督、檢查。 全面風險管理工作必須圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略展開，公司各業(yè)務(wù)部門、各轄屬單位依據(jù)公司綜合發(fā)展目標、業(yè)務(wù)發(fā)展目 4 標，策劃全面風險管理的目標，并跟蹤發(fā)展戰(zhàn)略變化，適時做出調(diào)整。 各業(yè)務(wù)部門、各轄屬單位對公司各項經(jīng)營管理活動或經(jīng)營 管理事項中可能影響目標或計劃實現(xiàn)的潛在風險進行鑒別，并以準備的文字描述這些風險及其特征。 （ 3）在進行例行風險評估時，各業(yè)務(wù)部門應(yīng)圍繞每年確定的 總體工作目標，對職責范圍內(nèi)的風險問題進行自我評估，并分析、判斷現(xiàn)有管控措施的有效性。針對已確認的風險 ，結(jié)合可以接受的風險水平，明確相應(yīng)的風險控制措施，并在批準文件中明確風險控制責任及要求。 （ 3）相關(guān)業(yè)務(wù)部門、轄屬單位應(yīng)將確定的 主要風險逐一與現(xiàn)有控制措施對應(yīng)，通過執(zhí)行風險管理流程，建立、健全并實施相關(guān)的制度、規(guī)范。 （ 1）風險報告分為例行風險管理報告和專項風險管理報告。 各轄屬單位按風險管理小組及其他業(yè)務(wù)部門要求，提交本單位相應(yīng)風險管理報告。 監(jiān)督和改進 監(jiān)督和改進是指為確保全面風險管理體系得到有效運行所采取的持續(xù)監(jiān)控，并實施改進的過程。 第 20 頁 共 25 頁 （四）健全規(guī)范有效的全面風險管理工作制度全面風險管理工作制度是指為確保全面風險管理工作正常開展而形成的一套規(guī)章制度。 四、實施步驟： 公司實施全面風險管理，分為三個階段 9 （一）第一階段啟動、試點階段（ 2024 年 2024 年 9 月）初步建立全面風險管理工作系統(tǒng)，形成全面風險管理總體規(guī)劃，開展培訓宣傳并完成試點工作。 結(jié)合每年內(nèi)、外審提出的整改意見，全面風險管理辦公室出具本年的全面的風險管理年度工作總結(jié)，提請全面風險管理領(lǐng)導小組審議后，報九院審計部備案。 第 22 頁 共 25 頁 完善重大投資決策或關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程風險管理，逐步拓展風險管理的業(yè)務(wù)范圍。尋 找體系改進機會，進行持續(xù)改進。在這種情況下，企業(yè)內(nèi)外部的風險時刻顯現(xiàn)，因風險處理不當而遭受損失甚至破產(chǎn)的企業(yè)也越來越多，這就要求企業(yè)的管理者必須建立一定的風險防范和應(yīng)對機制，既保證 企業(yè)可以穩(wěn)定的發(fā)展，又可以對風險事件做出快速反應(yīng)，且不使做出的決策偏離企業(yè)的戰(zhàn)略正途。它與企業(yè)的董事會、經(jīng)理層和其他員工緊密相關(guān)，在戰(zhàn)略制定中得到應(yīng)用，貫穿于整個企業(yè)，用來識別影響企業(yè)目標實現(xiàn)的潛在事件，在企業(yè)風險偏好的指導下管理風險，為企業(yè)目標的實現(xiàn)提供合理的保證。 全面風險管理的主要內(nèi)容 全面風險管理體系由風險戰(zhàn)略、風險管理職能、綜合內(nèi)控、風險理財及風險管理信息系統(tǒng)五個模塊組成。風險理財是指企業(yè)運用金融手段來管理、轉(zhuǎn)移風險的一整套措施、政策和方法。公司對風險控制措施得當，運行有效，未發(fā)生風險事件。公司風險管理小組對已確立的風險事件進行監(jiān)控，定期對風險事件發(fā)生的可能性進行評估，當估值達到預(yù)警指標值時啟動預(yù)警機制，根據(jù)預(yù)警機制對風險事件因素進行處理，防范避免風險事件