【正文】 ；有無越權(quán)、濫用職權(quán)和專權(quán)行為。 購銷經(jīng)營風(fēng)險防控情況。主要的檢查內(nèi)容包括以下幾個方面： 第 4 頁 共 25 頁 風(fēng)險防控措施落實情況。 二、組織領(lǐng)導(dǎo) 根據(jù)全面風(fēng)險防范管理工作的需要，經(jīng)中層以上干部會議研究，決定成立故城直屬庫全面風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組成人員如下： 組 長：裴榮耀 黨委書記、庫主任 副組長：夏硯華 黨委委員、副主任 高藝偉 黨委委員、副主任兼總會計師 成 員：宋衛(wèi)華 倉儲科科長 第 3 頁 共 25 頁 王丙勝 綜合科科長 張會來 業(yè)務(wù)科科長 曹春紅 監(jiān)管科科長 管明鋒 行政保衛(wèi)科科長下設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，辦公室設(shè)在綜合科。 逐步完善的原則。 （三）工作原則 分步推進的原則。 第 1 頁 共 25 頁 全面風(fēng)險管理工作方案 為貫徹落實北京分公司《關(guān)于開展全面風(fēng)險管理工作 “ 回頭看 ” 的通知》（中儲糧京 [2024]438 號）和分公司風(fēng)險防控視頻會議精神，扎實推進直屬庫規(guī)范內(nèi)部控制、加強全面風(fēng)險管理工作，根據(jù)本庫實際，制定本方案。采取 分步驟、分階段的方式逐步推進，具體分為學(xué)習(xí)培訓(xùn)、自查、整改、重點檢查等四個階段。直屬庫在自查的基礎(chǔ)上，針對存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)提出明確的整改計劃，能完善的要及時完善，不能及時整改的應(yīng)提出完成整改的明確時限，不斷加以完善。 三、工作范圍及檢查內(nèi)容 （一）工作范圍 本次推進直屬庫內(nèi)部控制、加強全面風(fēng)險管理工作的范圍包括直屬庫下設(shè)的六個科室。是否對前期開展的審計、倉儲大檢查、資金清理、人事勞資大檢查等所發(fā)現(xiàn)的問題進行了整改。對客戶資質(zhì)、信用是否進行了審核把關(guān)，是否建立了客戶檔案；對合同的簽訂、履行、變更、終止過程及合同管理是否規(guī)范；合同是否具有合法性、 3 合規(guī)性、合理性；是否存在購銷經(jīng)營過度集中在個體戶或民營企業(yè)，是否存在風(fēng)險；在輪換過程中是否存在未輪報輪、超架空期、轉(zhuǎn)圈糧、擅自更換品種及等級、無計劃輪換等情況； 財務(wù)資金管理風(fēng)險防控情況。 工程建設(shè)及固定資產(chǎn)管理風(fēng)險防控情況。 安全生產(chǎn)風(fēng)險防控情況。在各個階段，各科室除抓好階段性工作任務(wù)外，應(yīng)將 “ 邊學(xué)習(xí)、邊自查、邊整改 ” 的原則貫穿于整個工作過程。 （三）重點檢查階段 第 7 頁 共 25 頁 （ 2024 年 3 月 15 日 3 月 31 日） 庫領(lǐng)導(dǎo)小組組織對各科室的內(nèi)部控制、風(fēng)險管理情況實地開展檢查，重點檢查大額資金使用、購銷經(jīng)營業(yè)務(wù)、安全生產(chǎn)、糧食風(fēng)險防控的內(nèi)部控制和風(fēng)險防控情況，以及對可能發(fā)生的重大風(fēng)險或突發(fā)事件的管理情況。嚴(yán)格對照自查，并要明確具體工作的責(zé)任人，確保整個工作不走過場，取得明顯效 果。 一是結(jié)合基礎(chǔ)工作抓好風(fēng)險管理。 三是結(jié)合重點業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)抓好風(fēng)險管理。直屬庫今年已將風(fēng)險防控列入業(yè) 績考核重要內(nèi)容，建立風(fēng)險責(zé)任追究制度，把風(fēng)險管理和績效考核有機結(jié)合起來，加大獎懲力度，增強干部員工風(fēng)險管理意識。 第二篇：全面風(fēng)險管理實施方案風(fēng)險管理實施總結(jié) 一、實施全面風(fēng)險管理的指導(dǎo)思想和工作原則 實施全面風(fēng)險管理的指導(dǎo)思想。 第 10 頁 共 25 頁 二、開展全面風(fēng)險管理的總體思路和工作任務(wù) 推進和實施全面風(fēng)險管理的總體思路： 為了確保全面風(fēng)險管理工作的的順利推進，按照正珠煤業(yè)調(diào)度室的總體工作部署和安排，兼顧質(zhì)量和進度、有步驟、分層次、分階段開展風(fēng)險管理工作。 做好本職能部門建立風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的工作。 辦理風(fēng)險管理其他有關(guān)工作。 內(nèi)部控制體系建設(shè)及運行。 五、有關(guān)要求 （一）、風(fēng)險管理組成員應(yīng)認(rèn)真履行職責(zé)，做好風(fēng)險管理工作的組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。 （三）、加強領(lǐng)導(dǎo)、明確責(zé)任、落實人員。積極參加風(fēng)險管理辦公室組織的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，不斷提高風(fēng)險管理的技能，提高風(fēng)險自我辨識評估、自我評價改進的能力，確 保風(fēng)險管理體系的正常運行，使風(fēng)險管理流程不斷優(yōu)化、風(fēng)險管理水平持續(xù)提高。 公司遵照九院 “ 經(jīng)營合規(guī)、風(fēng)險可控、危機化解、實力提升 ”的全面風(fēng)險管理目標(biāo)開展全面風(fēng)險管理工作。 全面風(fēng)險管理領(lǐng) 導(dǎo)小組負責(zé)推動并落實公司全面風(fēng)險管理工作，對公司全面風(fēng)險管理體系建設(shè)和工作開展中的重大事項進行管理和決策。 全面風(fēng)險管理辦公室負責(zé)組織、落實全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組決議；對全面風(fēng)險管理工作開展過程中的問題進行協(xié)調(diào)；審議、提交年度全面風(fēng)險管理總結(jié)報告等。各轄屬單位在公司全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室的統(tǒng)一指導(dǎo)下，結(jié)合本單位特點，策劃、開展本單位全面風(fēng)險管理工作，落實公司各業(yè)務(wù)部門相關(guān)專業(yè)風(fēng)險管理要求。 （三）建立科學(xué)合理的風(fēng)險管理流程 目標(biāo)引領(lǐng) 目標(biāo)引領(lǐng)是指風(fēng)險管理必須以發(fā)展戰(zhàn)略、目標(biāo)為指引，并貫穿風(fēng)險管理全過程。 風(fēng)險識別 風(fēng)險識別是指查找經(jīng)營管理活動或經(jīng)營事項中的風(fēng)險，并進行鑒別的過程。 5（ 2）風(fēng)險評估按照評估的主要內(nèi)容和組織程序，分例行風(fēng)險評估和專項風(fēng)險評估。 （ 5）管理層在進行決策時，應(yīng)充分考慮風(fēng)險評估的判斷結(jié)論和管理建議，將其作為重要決策參考依據(jù)。 6（ 2）各項制度、規(guī)范是風(fēng)險應(yīng)對的基礎(chǔ)和重要工具，應(yīng)保證各項制度、規(guī)范制定的合理性和執(zhí)行的有效性。各所屬單位按公司要求，提交本單位相應(yīng)的風(fēng)險管理報告。專項風(fēng)險管理報告的主要內(nèi)容要 7 納入例行風(fēng)險管理報告。 （ 4）風(fēng)險報告的填寫和報送應(yīng)嚴(yán)格按照公司相關(guān)保密工作規(guī)定開展，任何參與風(fēng)險報告填報工作的單位或個人均對報告相關(guān)事項有保密義務(wù)，不得擅自披露有關(guān)信息。 （ 3）人力資源部 按照業(yè)務(wù)分工對各業(yè)務(wù)