【正文】 1《文件控制程序》，對(duì)質(zhì)量管理體系所要求的文件進(jìn)行控制，包括適當(dāng)范圍的外來文件（如相關(guān)的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)），以確保： a 文件在發(fā)放前由授權(quán)人簽字批準(zhǔn)，確保其內(nèi)容的準(zhǔn)確性和適宜性； b 由綜合辦公室組織每年底對(duì)現(xiàn)有的體系文件定期進(jìn)行評(píng)審，因評(píng)審或其他原因需對(duì)文件進(jìn)行修改時(shí)，發(fā)布前應(yīng)再次批準(zhǔn)； c 綜合辦公室編制受控文件最新狀況一覽表，記錄文件的名稱、編號(hào)、版本、發(fā)行日期等內(nèi)容，以識(shí)別文件的現(xiàn)行修訂狀態(tài)； d 綜合辦公室確定受控 文件的分發(fā)范圍，按要求發(fā)放文件，確保與質(zhì)量管理體系相關(guān)的各部門現(xiàn)場(chǎng)可獲得相關(guān)文件有效版本； e 集中、分類、有序的存放文件并標(biāo)識(shí)清楚，保持文件（包括質(zhì)量記錄）的清晰、易于識(shí)別，并方便檢索； f 確保相關(guān)適用的外來文件在使用前得到確認(rèn)、按規(guī)定范圍分發(fā)并記錄； g 所有作廢的文件及時(shí)撤離現(xiàn)場(chǎng)或加蓋紅色作廢印章予以保存。 適用范圍：適用于本所管理層。 制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo) 所長(zhǎng)應(yīng)負(fù)責(zé)制定和批準(zhǔn)本所的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，并以恰當(dāng)方式宣傳和貫徹。 關(guān)注焦點(diǎn) 本所檢驗(yàn)工作必須滿足法規(guī)要求且滿足社會(huì)公益需要，達(dá)到國家質(zhì)檢總局對(duì)特種設(shè)備檢驗(yàn)工作的要求，并通過規(guī)范的檢驗(yàn)服務(wù)得到受檢單位的認(rèn)同和滿意。 表現(xiàn)形式 質(zhì)量方針在質(zhì)量手冊(cè)中形成文件，并在工作現(xiàn)場(chǎng)恰當(dāng)顯現(xiàn)，以激勵(lì)職工努力工作。 策劃 質(zhì)量目標(biāo) a 制定和批準(zhǔn)權(quán)限 ——所長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織制定本所的質(zhì)量目標(biāo)并批準(zhǔn)發(fā)布。 c 目標(biāo)的考核 分管所長(zhǎng)在每年年終對(duì)所轄部門的質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，并將考核結(jié)果上報(bào)管理者代表。 ——確定與本所質(zhì)量管理體系相關(guān)的過程及對(duì)應(yīng)的活動(dòng)； —— 確定為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)要求而建立的過程中需要投入的總體資源； ——不斷提高質(zhì)量管理的有效性及效率，定期評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)狀況，尋找差距和改進(jìn)的機(jī)會(huì)，保持質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)； ——對(duì)本所相關(guān)的組織結(jié)構(gòu)、體系文件、過程、資源等的變化作出判斷，必要時(shí)按計(jì)劃進(jìn)行 適當(dāng)?shù)恼{(diào)整或更改，并采取相應(yīng)的措施，保持質(zhì)量管理體系的完整性。綜合辦公室負(fù)責(zé)統(tǒng)籌策劃，提供適宜的溝通工具促進(jìn)本所內(nèi)部的溝通。 d 各部門之間通過內(nèi)部計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)信息共享。 職責(zé) a 所長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持召開管理評(píng)審會(huì)議，并簽批評(píng)審報(bào)告。 評(píng)審輸入和評(píng)審方法 輸入 a 設(shè)定的質(zhì)量管理體系運(yùn)行應(yīng)達(dá)到的預(yù)期結(jié)果和目標(biāo)； b 法律法規(guī)、受檢單位需求和期望； c 其他相關(guān)方需求 和期望； d 審核結(jié)果； e 受檢單位反饋； f 業(yè)績(jī)和檢驗(yàn)服務(wù)質(zhì)量符合性； g 重大質(zhì)量事故的處理過程； h 預(yù)防和糾正措施實(shí)施狀況； i 上次管理評(píng)審措施完成情況； j 可能影響質(zhì)量管理體系的變化； k 對(duì)改進(jìn)的建議。 記錄要求 管理評(píng)審會(huì)議及評(píng)審結(jié)果 應(yīng)留下如下記錄： a 管理評(píng)審會(huì)議記錄； b 管理評(píng)審報(bào)告。 6 資源管理 目的、適用范圍和職責(zé) 目的 確保質(zhì)量管理體系所需資源充分必要，以達(dá)到法規(guī)符合、受檢單位滿意和持續(xù)提高質(zhì)量管理體系有效性和效率。本所各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)必須及時(shí)識(shí)別確定資源需求，所長(zhǎng)確保需求及時(shí)得到滿足。 b 人員配置 ——應(yīng)根據(jù)崗位及崗位需求配備所需人員； ——配備的人員具有檢驗(yàn)檢測(cè)資格、職稱、技能狀況、經(jīng)歷、培訓(xùn)效果、所受教育程度等方面充分的資料并能證明其能力滿足崗位要求。對(duì)本所發(fā)展而要求能力提高的人員實(shí)施 “能力提高 ”培訓(xùn)。 ——凡法規(guī)要求的崗位專門資格，如檢驗(yàn)人員、無損檢測(cè)人員、檔案管理人員、駕駛員、 電工等，上崗人員必須取得相應(yīng)資格證書。 設(shè)施包括： a 工作場(chǎng)所、辦公室、檢驗(yàn)場(chǎng)地和相應(yīng)的水、電、氣系統(tǒng)； b 儀器 設(shè)備、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)（ 包括硬件和軟件）； c 支持檢驗(yàn)服務(wù)所需的設(shè)施（如交通、通訊等設(shè)施）。本所的設(shè)施，尤其是檢驗(yàn)設(shè)備和儀器、儀表應(yīng)始終滿足國家特種設(shè)備監(jiān)察機(jī)構(gòu)對(duì)特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的要求，同時(shí)與本所承擔(dān)的檢驗(yàn)工作相適應(yīng)。 b 應(yīng)創(chuàng)造激勵(lì)員工勤奮工作、爭(zhēng)做貢獻(xiàn)的人文環(huán)境； c 應(yīng)保證辦公環(huán)境舒適，溫度、濕度、清潔度、噪聲分貝符合人穩(wěn)定工作 的要求。 職責(zé)：見質(zhì)量職能分配表。 c 要達(dá)到的項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)及檢驗(yàn)服務(wù)要求； d 檢驗(yàn)項(xiàng)目實(shí)施流程圖及所需作業(yè)文件； e 檢驗(yàn)項(xiàng)目所需的資源； f 確定檢驗(yàn)項(xiàng)目驗(yàn)收準(zhǔn)則； g 確定驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)，包括何時(shí)、何地、由誰和如何驗(yàn)證和確認(rèn)，并 在作業(yè)流程圖中予以反映； h 確定所需的記錄。 ——受檢單位未明確規(guī)定，但為完成受檢單位已明確的檢驗(yàn)服務(wù)所必需的其他要 求。 c 評(píng)審應(yīng)在正式接受受檢單位要求之前進(jìn)行?？刹捎眠m宜的確認(rèn)方法，以保證 “口頭要求 ”理解正確。 ＿＿本所對(duì)特種設(shè)備制造單位進(jìn)行產(chǎn)品安全性能監(jiān)檢必須由省級(jí)及以上質(zhì)量技術(shù)監(jiān)察行政部門授權(quán)委托并簽定書面合同；進(jìn)出口鍋爐、壓力容器也必須由省級(jí)及以上質(zhì)量技術(shù) 監(jiān)察行政部門授權(quán)委托并簽定檢驗(yàn)協(xié)議書；重要 的定檢業(yè)務(wù)（如集中工程、球罐檢驗(yàn)等）也應(yīng)簽定合同或檢驗(yàn)委托協(xié)議書。 檢驗(yàn)作業(yè)設(shè)計(jì) 控制范圍 對(duì)本所檢驗(yàn)作業(yè)管理程序 、方案 、工藝進(jìn)行控制 ，從而保證其在形成 、確認(rèn)、更改全過程處于受控狀態(tài)。 總工程師負(fù)責(zé)檢驗(yàn)作業(yè)管理程序、方案、工藝的批準(zhǔn)。大型受檢設(shè)備（如發(fā)電鍋爐）及進(jìn)口特種設(shè)備檢驗(yàn)項(xiàng)目應(yīng)制定專用檢驗(yàn)方案。 設(shè)計(jì)輸入 /輸出 設(shè)計(jì)的輸入 /輸出由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人完成。 設(shè)計(jì)評(píng)審控制 設(shè)計(jì)輸出文件在實(shí)施前應(yīng)進(jìn)行設(shè)計(jì)評(píng)審。 設(shè)計(jì)確認(rèn)控制 本所進(jìn)行的檢驗(yàn)作業(yè)是否符合法規(guī)和受檢單位要求，應(yīng)進(jìn)行設(shè)計(jì)確認(rèn)。如需更改按本章第 條的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。必要時(shí)還應(yīng)傳達(dá)給受檢單位。 采購清單經(jīng)設(shè)備分管副所長(zhǎng)審查，所長(zhǎng)批準(zhǔn)后生效。 ② 小組：由綜合辦公室、檢驗(yàn)業(yè)務(wù)科代表和設(shè)備管理質(zhì)量師構(gòu)成合格供方評(píng)定小組。對(duì)于計(jì)劃外采購也應(yīng)按上述 ① ～ ④ 步驟要求對(duì)供方進(jìn)行評(píng)定。 ④ 提供的樣品符合要求（必要時(shí)）； ⑤ 以往供貨符合要求： ⑥ 其它符合要求： 要求時(shí)，供方必須通過 ISO9000 認(rèn)證，才能被評(píng)定為合格供方。 b 采購合同類文件和采購計(jì)劃類文件 ，必須經(jīng)所長(zhǎng)批 準(zhǔn)方可使用。 采購產(chǎn)品的驗(yàn)證 a 設(shè)備管理質(zhì)量師組織綜合辦公室、檢驗(yàn)業(yè)務(wù)科的有關(guān)人員采用適宜的方法驗(yàn)證采購品，至少應(yīng)進(jìn)行外觀、數(shù)量、包裝驗(yàn)證。 進(jìn)出口鍋爐、壓力容器監(jiān)檢作業(yè)流程見圖 7—3。 ——明確和掌 握檢驗(yàn)服務(wù)涉及的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理規(guī)范。檢驗(yàn)人員必須掌握作業(yè)指導(dǎo)書的要求。 ——在檢驗(yàn)服務(wù)作業(yè)過程，必須保 障所用檢驗(yàn)器材狀態(tài)完好，保障活動(dòng)順暢進(jìn)行。 e 實(shí)施監(jiān)控活動(dòng) 對(duì)于每一項(xiàng)檢驗(yàn)作業(yè)，責(zé)任部門應(yīng)按項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量計(jì)劃實(shí)施考核和驗(yàn)證活動(dòng)。 b 檢驗(yàn)業(yè)務(wù)項(xiàng)目標(biāo)識(shí) ——各檢驗(yàn)業(yè)務(wù)部門檢驗(yàn)質(zhì)量師根據(jù)所 JS/GL40《檢驗(yàn)報(bào)告編號(hào)規(guī)則》的規(guī)定，對(duì)承擔(dān)的檢驗(yàn)業(yè)務(wù)項(xiàng)目進(jìn)行編號(hào)。 c 標(biāo)識(shí)方法： ① 在記錄中描述，在檢驗(yàn)報(bào)告和檢驗(yàn)記錄上標(biāo)識(shí)。 受檢單位財(cái)產(chǎn)管理 a 受檢單位財(cái)產(chǎn)包括硬件和軟件兩大類。 d 發(fā)現(xiàn)受檢單位財(cái)產(chǎn)丟失、損壞和不適用，應(yīng)記錄并向受檢單位報(bào)告，以分清責(zé)任，妥善處理。 b 設(shè)備和人員資格的鑒定 ——綜合辦公室和設(shè)備管理質(zhì)量師對(duì)本所使用的設(shè)施、設(shè)備每年進(jìn)行一次全面檢查和評(píng)價(jià)，對(duì)技術(shù)狀況不符合要求者提出解決措施，并報(bào)批準(zhǔn)后實(shí)施。對(duì)不符合要求者，應(yīng)分析具體原因，并制定糾正措施。 檢驗(yàn)報(bào)告 本所完成的檢驗(yàn)工作及質(zhì)量體現(xiàn)在檢驗(yàn)報(bào)告中。 報(bào)告應(yīng)標(biāo)識(shí)（編號(hào)）清楚，防止誤用誤發(fā)，并按 JS/CX1《文件控制程序》和 JS/CX2《質(zhì)量記錄控制程序》要求實(shí)行控制。 本所檢驗(yàn)報(bào)告的審批按本手冊(cè)第 條的規(guī)定辦理。 適用范圍：適用于受檢單位的技術(shù)秘密（包括：委托本所進(jìn)行各種檢驗(yàn)、檢測(cè)產(chǎn)品的技術(shù)秘密及有規(guī) 定進(jìn)行保密的檢驗(yàn)、檢測(cè)結(jié)果）、商業(yè)秘密。 控制程序 本所職工不得隨意泄露其在各種檢驗(yàn)、檢測(cè)中涉及和獲得的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密和檢驗(yàn)、檢測(cè)結(jié)果。 綜合辦公室按照管理者代表的批示，跟蹤、落實(shí)處罰措施。 職責(zé)：本所各檢驗(yàn)業(yè)務(wù)面的檢驗(yàn)工作安全由分管所長(zhǎng)負(fù)責(zé)。 檢驗(yàn)人員在現(xiàn)場(chǎng)從事檢 驗(yàn)工作時(shí)必須遵守受檢單位的安全管理規(guī)定。 重大設(shè)備的現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)（如：球罐的安裝檢驗(yàn)，大型化工成套設(shè)備檢驗(yàn)等），應(yīng)由承擔(dān)該項(xiàng)目的檢驗(yàn)負(fù)責(zé)人定出專門的安全措施，并設(shè)安全員監(jiān)督執(zhí)行。 凡檢驗(yàn)人員違反檢驗(yàn)工作安全規(guī)定所發(fā)生的人身傷亡事故一律按違反操作規(guī)程處理，并追究部門負(fù)責(zé)人和分管所長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。 本所有關(guān)制度、辦法和規(guī)定。 b 綜合辦公室全面負(fù)責(zé)，統(tǒng)一管理監(jiān)控、分析和改進(jìn)活動(dòng)的開展。 ——確定所需的數(shù)據(jù)分析活動(dòng)及應(yīng)采的分析方法。本所評(píng)價(jià)由責(zé)任部門領(lǐng)導(dǎo)按項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量計(jì)劃實(shí)施，對(duì)受檢單位滿意情況采取 “一事一議 ”的評(píng)價(jià)。 內(nèi)部審核 a 綜合辦公室制定 JS/CX5《內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核程序》，管理者代表批準(zhǔn)發(fā)布。 c 時(shí)機(jī)、頻次 自行審核每年進(jìn)行一次，特殊情況下，可提前進(jìn)行或增加頻次。 ——審核人員：建立審核組 ，組長(zhǎng)由管理者代表指定。 e 審核結(jié)果記錄與報(bào)告 ——根據(jù)審核準(zhǔn)則和獲取的客觀證據(jù)，形成審核發(fā)現(xiàn)。 ——審核報(bào)告應(yīng)形成如下結(jié)論： ① 質(zhì)量管理體系是否符合審核準(zhǔn)則； ② 過程是否已正確識(shí)別和 確定，職責(zé)是否已落實(shí)； ③ 質(zhì)量管理體系是否有效實(shí)施； ④ 預(yù)期結(jié)果和目標(biāo)是否已達(dá)到； ⑤ 管理評(píng)審過程保證體系持續(xù)適宜性、有效性的能力。 g 審核跟蹤 ——受審區(qū)域的管理者應(yīng)及時(shí)對(duì)審核發(fā)現(xiàn)提出的不符合項(xiàng)和問題進(jìn)行處理，包括： ① 不符合事實(shí)確認(rèn)； ② 分析原因； ③ 制定糾正措施并實(shí)施。 b 方法 采用檢驗(yàn)報(bào)告考評(píng)、檢驗(yàn)工作質(zhì)量考核、質(zhì)量體系運(yùn)轉(zhuǎn)情況抽查三種方法。按 JS/GL15《質(zhì)量體系運(yùn)轉(zhuǎn)情況抽查》的規(guī)定辦理。 檢驗(yàn)報(bào)告的監(jiān)控 本所提供的是檢驗(yàn)服務(wù)，檢驗(yàn)報(bào)告是本所的產(chǎn)品，對(duì)產(chǎn)品監(jiān)控就是對(duì)檢驗(yàn)報(bào)告實(shí)行審批。檢驗(yàn)質(zhì)量師原則上應(yīng)具有高級(jí)工程師職稱和該檢驗(yàn)項(xiàng)目的檢驗(yàn)師資格。 d 是否按法規(guī)要求進(jìn)行檢驗(yàn)，有無漏檢、錯(cuò)檢項(xiàng)目。 無損檢測(cè)報(bào)告采用復(fù)評(píng)的方法進(jìn)行控制。 檢驗(yàn)質(zhì)量師 或總質(zhì)量師對(duì)報(bào)告審批中發(fā)現(xiàn)的不合格應(yīng)及時(shí)填寫《檢驗(yàn)報(bào)告審批糾正記錄表》，并按 JS/CX6《不合格控制程序》進(jìn)行處理。 責(zé)任部門應(yīng)保留以上過程中所有文件和記錄，保管期期限應(yīng)符合 JS/CX2《質(zhì)量記錄控制程序》中的規(guī)定。 控制范圍：檢驗(yàn)服務(wù)、管理項(xiàng)目和檢驗(yàn)項(xiàng)目的不合格。 凡是不符合國家法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、本手冊(cè)及支持性文件 規(guī)定要求的都是不合格。 非規(guī)范檢驗(yàn)服務(wù)主要表現(xiàn)在以下幾方面： a 違反法律、規(guī)程（規(guī)則）和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定； a 違反本手冊(cè)及支持性文件； b 違反檢驗(yàn)工藝紀(jì)律，檢驗(yàn)時(shí)不執(zhí)行檢驗(yàn)管理程序、檢驗(yàn)方案和檢驗(yàn)工藝； c 檢驗(yàn)及探傷人員資格不符合規(guī)定的要求； d 檢測(cè)、試驗(yàn)儀器設(shè)備和環(huán)境等資源條件不符合規(guī)定的要求。 本所要特別注意在上述工作過程中發(fā)現(xiàn)不合格并采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施。 d 對(duì)于已發(fā)出的不合格檢驗(yàn)報(bào)告可采取追回報(bào)告重新檢驗(yàn)；補(bǔ)作漏檢、錯(cuò)檢項(xiàng)目；糾正錯(cuò)誤檢驗(yàn)結(jié) 論等做法。 h 各部門應(yīng)對(duì)涉及的嚴(yán)重不合格產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析，并采取有效的措施，以避免類似的問題重復(fù)出現(xiàn)。在日常對(duì)體系運(yùn)行的檢查和監(jiān)督過程中，綜合辦公室也要及時(shí)收集和分析從各方面反饋回的信息。 所有需改進(jìn)的項(xiàng)目，由綜合辦公室以質(zhì)量計(jì)劃的形式予以明確，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，調(diào)配適當(dāng)?shù)馁Y源予以執(zhí)行。 b 發(fā)現(xiàn)不合格的部門或人員，按 JS/CX6《不合格控制程序》填寫不合格控制單。 e 責(zé)任部門將實(shí)施結(jié)果報(bào)綜合辦公室驗(yàn)證。 范圍：對(duì)導(dǎo)致服 務(wù)、過程、體系可能不合格的原因的控制。 c 對(duì)需要采取預(yù)防措施的問題，可能發(fā)生不合格的部門負(fù)責(zé)對(duì)潛在不合格的確認(rèn)，潛在原因分析、制定措施并提交綜合辦公室審核 、批準(zhǔn)。 f 預(yù)防措施應(yīng)與問題的影響程度相適應(yīng)。 職責(zé) 受檢單位的投訴由綜合辦公室負(fù)責(zé)。 綜合辦公室負(fù)責(zé)對(duì)投訴進(jìn)行識(shí)別、判斷、調(diào)查、分析，并批轉(zhuǎn)給有關(guān)責(zé)任部門或上報(bào)管理者代表進(jìn)行處理。 對(duì)明顯的不規(guī)范檢驗(yàn)服務(wù)，綜合辦公室可代表本所立即道歉并承擔(dān)責(zé)任。 調(diào)查后不屬本所責(zé)任或由于誤會(huì)所致，應(yīng)耐心真誠地向投訴人解釋，互相溝通。 適用范圍 適用于本所承擔(dān)的法定檢驗(yàn)工作。 嚴(yán)格按經(jīng)資格認(rèn)可批準(zhǔn)的檢驗(yàn)項(xiàng)目從事特種設(shè)備法定檢驗(yàn) 。 質(zhì)量手冊(cè)修訂、組織機(jī)構(gòu)調(diào)整或組織機(jī)構(gòu)的最高管理層和管理職能部門的領(lǐng)導(dǎo)人調(diào)整后應(yīng)及時(shí)向特種設(shè)備安全監(jiān)察行政部門上報(bào)備案。 職責(zé) 總工程師分管，綜合辦公室負(fù)責(zé)日常管理工作。 利用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)，通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行信息交流。