某證券公司證券投資總部業(yè)務(wù)流程優(yōu)化方案-預(yù)覽頁
【正文】 此外，對(duì)于公司整體跨部門運(yùn)作流程中的各接口，我部今后將以制度形式確定對(duì)口工作組、人員及其相應(yīng)的工作職能。 流程運(yùn)作示意如下： 二、 各步驟具體內(nèi)容： （一）研究 證券投資決策以研究為基礎(chǔ)。 （二）決策 證券投資業(yè)務(wù)分一般投資項(xiàng)目和重大投資項(xiàng)目。 研究 決策 操作 反饋 修正 總結(jié) （ 2） 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組提交項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。一般投資項(xiàng)目決策程序如下： （ 1） 投資組向研究開發(fā)組提出研究需求。各投資組及投資人員在權(quán)限范圍內(nèi)實(shí)行操作，遇以下情況需進(jìn)行報(bào)告。 （ 3） 各投資組執(zhí)行一般投資項(xiàng)目計(jì)劃時(shí)，凡對(duì)單只股票持倉量不到 200萬股、或?qū)沃还善迸c單只基金使用金額不到 20xx 萬元時(shí)，可在授權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施操作。 持續(xù)報(bào)告。 （ 3）當(dāng)單只股票持倉量接近達(dá)到該公司總股本的 5％或流通股 20％時(shí)，相關(guān)投資組需向總裁、分管副總裁和證券投資總部總經(jīng)理提交書面報(bào)告，說明情況與投資依據(jù)，經(jīng)總裁和分管副總裁批準(zhǔn)后方可繼續(xù)實(shí)施投資計(jì)劃。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估組反饋 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組根據(jù)設(shè)定的比例、指標(biāo)，每日跟蹤變化的投資情況，動(dòng)態(tài)、量化地評(píng)估各投資組和證券投資總部總體的證券投資風(fēng)險(xiǎn)及個(gè)股的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)具體項(xiàng)目提出持倉、增倉和減倉的建議。 重大投資項(xiàng)目如需調(diào)整投資方案與計(jì)劃的，需重新經(jīng)過部門投資決策會(huì)議的討論批準(zhǔn)，并向分管副總裁和總裁報(bào)批后予以實(shí)施。 證券投資總部 20xx/10/17
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