某證券公司證券投資總部業(yè)務流程優(yōu)化方案(文件)
【正文】 準，但操作前需向總經理報告。當對單只股票持倉量可能達 20xx 萬股、對單只股票或單只基金使用金額可能超過 20xx0 萬元時，必須事先報告證券投資總部總經理和分管副總裁。 （ 2）重大 投資項目凡對單只股票持倉量已達 20xx 萬股、或對單只股票與單只基金使用金額已達 20xx0 萬元時，投資部認為有必要增持的，需向證券投資總部總經理、分管副總裁和總裁報告，經同意后方可繼續(xù)實施投資，分管副總裁在其權限范圍內授權證券投資總部總經理自主操作的除外。 （四）反饋 反饋渠道由三方面構成： 投資組反饋 投資組每日向部門總經理提交當日操作情況報告，對項目操作進展狀況向總經理作連續(xù)、及時的匯報并提出相應建議。 （五）修正 證券投資總部總經理根據每日的操作狀況、信息反饋和報告情況，結合市場條件的變化，對項目投資方案作出繼續(xù)實施、方案微調或調整方案的判斷，并發(fā)出指令。投資計劃完成后，各投資組需向證券投資總部總經理、分管副總裁、總裁提交項目總結報告，評估項目成果，總結操作方案與實際操作過程中的得失經驗，并以此積累業(yè)務案例，供以后投資參考。 決策、操作、反饋、修正決策，再到操作、反饋、修正，此過程循環(huán)往復，直到項目終止。 財務清算組反饋 負責日常清算交割，每日向總裁、分管副總裁、部門總經理提供持倉、成本等變動情況報表。 異常情況報告。 （ 1）一般投資項目凡對單只股票持倉量已達 200 萬股、或對單只股票與單只基金使用金額已達 20xx 萬元后，投資組認為有必要增持的，必須事先報告證券投資總部總經理，經研究同意后，方可繼續(xù)實施
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