3籌資內(nèi)部控制制度-預(yù)覽頁(yè)
【正文】 監(jiān)督。 第七條公司應(yīng)當(dāng)健全治理結(jié)構(gòu)，防范不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者利益和自身合法權(quán)益。 第十條公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。 第十三條授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于公司資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營(yíng)保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)的始終。 第十六條公司應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制度，私募基金財(cái)產(chǎn)與公司固有財(cái)產(chǎn)之間、不同私募基金財(cái)產(chǎn)之間、私募基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算?；鸷贤s定私募基金不進(jìn)行托管的，公司應(yīng)建立保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。在開(kāi)展業(yè)務(wù)外包的各個(gè)階段，關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是 第 6 頁(yè) 共 10 頁(yè) 否采取有效的隔離措施。 第二十五條公司應(yīng)對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行定期和不定期的檢查、監(jiān)督及評(píng)價(jià)，排查內(nèi)部控制制度是否存在缺陷及實(shí)施中是否存在問(wèn)題，并及時(shí)予以改進(jìn)，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。 第 7 頁(yè) 共 10 頁(yè) 第二十七條授權(quán)控制。員工的 北京安家永富資產(chǎn)管理有限公司 守法情況和職業(yè)道德將作為錄用和提升的重要標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目人員必須先向運(yùn)營(yíng)部、風(fēng) 險(xiǎn)控制部提出立項(xiàng)申請(qǐng)，并按要求報(bào)送詳細(xì)的 第 8 頁(yè) 共 10 頁(yè) 申請(qǐng)材料。 第三十條會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制可分為會(huì)計(jì)核算控制和財(cái)務(wù)管理控制。 （三）公司制訂了完善的會(huì)計(jì)檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度。 第三十一條信息傳遞控制主要內(nèi)容包 括： 第 9 頁(yè) 共 10 頁(yè) （一）行政部為公司內(nèi)部信息收集和處理部門，應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)信息的收集、再整理、存檔工作。 北京安家永富資產(chǎn)管理有限公司 第三十二條電腦系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制 （一）公司所有電腦設(shè)置密碼及相應(yīng) 的權(quán)限； （二）電腦系統(tǒng)機(jī)房空間隔離并設(shè)置門禁制度； （三）建立操作安全管理制度； （四）建立計(jì)算機(jī)病毒防患制度； （五）建立數(shù)據(jù)備份制度； （六）制定災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃。 第三十五條風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)于每年三月底前完成對(duì)上一年度內(nèi)部控制的評(píng)估工作并分別向執(zhí)行董事和公司經(jīng)理提交內(nèi)部控制報(bào)告和風(fēng)控工作報(bào)告。 北京安家永富資產(chǎn)管 理有限公司 二零一六年二月一日
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