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最新企業(yè)新三板上市操作實務(wù)-預(yù)覽頁

2025-03-11 18:23 上一頁面

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【正文】 轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行) 》 1.《 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定(試行) 》 ; 2. 《 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則(試行) 》 ; 3.《 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則(試行) 》 ; 4. 《 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則(試行) 》 。 1.《 定向發(fā)行說明書及發(fā)行情況報告書內(nèi)容與格式指引 》 ; 2.《 定向發(fā)行申請文件內(nèi)容與格式指引 》 ; 3.《 臨時報告內(nèi)容與格式指引 》 ; 4.《 股票終止及重新掛牌指引 》 ; 5.《 掛牌公司規(guī)范運(yùn)作指引 》 ; 6.《 半年度報告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則 》 ; 7.《 收購報告書內(nèi)容與格式指引 》 ; 8.《 重大資產(chǎn)重組報告書內(nèi)容與格式指引 》 ; 9.《 主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引 》 ; 10.《 證券代碼分配指引 》 ; 11.《 異常交易實時監(jiān)控指引 》 ; 12.《 證券交易系統(tǒng)(交易單元)實施指引 》 。 45頁 (三)新三板掛牌條件 掛牌企業(yè)須依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年; A. 公司設(shè)立的主體、程序合法、合規(guī); B. 公司股東的出資合法、合規(guī),出資方式及比例應(yīng)符合《 公司法 》 相關(guān)規(guī)定; C. 存續(xù)兩個完整的會計年度; D. 有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的,存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算。 A. 公司能夠明確、具體地闡述其經(jīng)營的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)、用途及其商業(yè)模式等信息。 47頁 公司治理機(jī)制健全; 公司章程 : ? 按規(guī)定制定公司章程并披露 ? 按章程的規(guī)定,規(guī)范重大事項的內(nèi)部決策程序 獨(dú)立性 : ? 與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)實行人員、資產(chǎn)、財務(wù)分開,各自獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險 ? 控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)不得利用其股東權(quán)利或者實際控制能力,通過關(guān)聯(lián)交易、墊付費(fèi)用、提供擔(dān)保及其他方式直接或者間接侵占掛牌公司資金、資產(chǎn),損害掛牌公司及其他股東的利益 總體要求 : 完善公司治理,確保所有股東,特別是中小股東享有平等地位,充分行使合法權(quán)利, 公司按規(guī)定建立股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層組成的公司治理架構(gòu),制定相應(yīng)的公司治理制度,并能證明有效運(yùn)行,保護(hù)股東權(quán)益。如有,應(yīng)在申請掛牌前予以歸還或規(guī)范。最近 36個月內(nèi)不存在未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的行為。 B. 主辦券商應(yīng)完成盡職調(diào)查和內(nèi)核程序,對公司是否符合掛牌條件發(fā)表獨(dú)立意見,并出具推薦報告。 掛牌審核 在掛牌審核流程方面,中國證監(jiān)會將根據(jù)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的審核情況,給予發(fā)放批文。 四、公司財務(wù) 兩年一期的報表及審計意見類型;會計政策及會計估計;兩年一期主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo);關(guān)聯(lián)交易;日后事項、或有事項等。 四、合法合規(guī)調(diào)查 調(diào)查公司歷史沿革情況、股權(quán)變動合法合規(guī)性、重大違法違規(guī)行為、股份是否存在轉(zhuǎn)讓限制情形、主要財產(chǎn)合法性、重大債務(wù)、納稅情況、環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。 60頁 初步盡調(diào) 立項 規(guī)范、 股改 制作申 請材料 簽署合作協(xié)議后, 46個月可完成后續(xù)工作 內(nèi)核 系統(tǒng)公司審查 證監(jiān)會核準(zhǔn) 掛牌交易 簽署合作協(xié)議 (十一)新三板掛牌上市總體工作流程 61頁 (十二)新三板掛牌上市監(jiān)管審查、核準(zhǔn)流程 62頁 (十三)新三板掛牌企業(yè)轉(zhuǎn)板無需重新進(jìn)行發(fā)行審核 “企業(yè)申請到股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌需要在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)和證監(jiān)會兩邊同步進(jìn)行,由股轉(zhuǎn)系統(tǒng)審查并出具文件,證監(jiān)會依據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的文件出具核準(zhǔn)批文。中國證監(jiān)會核準(zhǔn)其首次公開發(fā)行股票申請,或證券交易所同意其股票上市,全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司終止其股票掛牌。 不論是去證監(jiān)會申請 IPO還是在交易所申請上市,我們都有一套轉(zhuǎn)板程序處理。 股轉(zhuǎn)系統(tǒng) 掛牌企業(yè) 上交所 深交所 65頁 ? 發(fā)行對象 ?老股東 ?董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心員工 ?合資格自然人投資者、法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織 ? 發(fā)行程序 ? 可申請一次核準(zhǔn),分期發(fā)行 : 3個月內(nèi)首期發(fā)行不低于 50%,剩余數(shù)量在 12個月內(nèi)發(fā)行完畢。 (十五)新三板掛牌股票交易方式 協(xié)議方式 ? 點(diǎn)對點(diǎn)協(xié)議轉(zhuǎn)讓 ? 同時提供集合競價轉(zhuǎn)讓安排 ? 須有 2家以上做市商提供做市報價服務(wù) ? 做市商持續(xù)發(fā)布買賣雙向報價,并在報價價位和數(shù)量范圍內(nèi)履行與投資者的成交義務(wù) ? 做市轉(zhuǎn)讓方式下,投資者之間不能成交 ? 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提供設(shè)施,包括交易主機(jī)、交易單元、報盤系統(tǒng)及相關(guān)通信系統(tǒng)等 ? 交易時間:每周一至周五 9:15至 11: 13:00至 15:00 ? 不設(shè)漲跌幅限制、買賣申報單位: 1000股 /手 ? 中國結(jié)算提供清算和多邊凈額擔(dān)保交收服務(wù) 做市方式 競價方式 70頁 (十六)新三板投資者管理 機(jī)構(gòu)投資者 金融產(chǎn)品 自然人投資者 ◇ 注冊資本 500萬元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu) ◇ 實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè) ◇ 集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計劃 ◇ 由金融機(jī)構(gòu)或者相關(guān)監(jiān)管部門認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn) ◇ 投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值300萬元人民幣以上;和 ◇ 具有兩年以上證券投資經(jīng)驗,或具有會計、金融、投資、財經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷 71頁 (十七)新三板限售:持有時間 控股股東及 實際控制人 掛牌前 12個月 內(nèi)的受讓人 股份公司 發(fā)起人 公司董事監(jiān)事 高級管理人員 掛牌前直接或間接持有的股票分 三批 解除轉(zhuǎn)讓限制,每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的 1/3 解除轉(zhuǎn)讓限制的時間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年 掛牌前十二個月以內(nèi) 受讓 控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票 的 ,該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行 自股份公司成立之日起 1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的 25% 離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份 72頁 (十八)新三板股票交易制度 《 業(yè)務(wù)規(guī)則 》 保留協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式,同時降低最低申報股份數(shù)量。 73頁 股票轉(zhuǎn)讓可以采取協(xié)議方式、做市方式、競價方式或其他中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的轉(zhuǎn)讓方式。轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)因故停市,轉(zhuǎn)讓時間不作順延。 78頁 (二十一)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以采取下列自律監(jiān)管措施: 要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事(會)、監(jiān)事(會)和高級管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露; 要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機(jī)構(gòu)對公司存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見; 約見談話; 要求提交書面承諾; 出具警示函; 責(zé)令改正; 暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件; 暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售; 限制證券賬戶交易; 向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為; 1其他自律監(jiān)管措施。各地補(bǔ)貼由三部分組成:一是當(dāng)?shù)卣斦?,二是高新區(qū)財政,三是企業(yè)所在的分園。 4. 股轉(zhuǎn)系統(tǒng)收費(fèi) :根據(jù)企業(yè)股本規(guī)模,收取掛牌初費(fèi) 3萬,掛牌年費(fèi) 2萬。 14:37:2114:37:2114:373/14/2023 2:37:21 PM ? 1以我獨(dú)沈久,愧君相見頻。 2023年 3月 14日星期二 下午 2時 37分 21秒 14:37: ? 1比不了得就不比,得不到的就不要。 下午 2時 37分 21秒 下午 2時 37分 14:37: ? 沒有失敗,只有暫時停止成功!。 14:37:2114:37:2114:37Tuesday, March 14, 2023 ? 1不知香積寺,數(shù)里入云峰。 2023年 3月 下午 2時 37分 :37March 14, 2023 ? 1少年十五二十時,步行奪得胡馬騎。 14:37:2114:37:2114:373/14/2023 2:37:21 PM ? 1越是沒有本領(lǐng)的就越加自命不凡。 :37:2114:37:21March 14, 2023 ? 1意志堅強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 下午 2時 37分 21秒 下午 2時 37分 14:37: MOMODA POWERPOINT Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. 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