【正文】 23年 7月 26日。 ? 《 國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于印發(fā)核準(zhǔn)文件格式文本的通知 》 發(fā)改辦投資[2023]2369號(hào) ? 2023年 6月 2日，國(guó)家發(fā)改委發(fā)布 2023年第 37號(hào)公告，公布了 《 關(guān)于企業(yè)投資項(xiàng)目咨詢(xún)?cè)u(píng)估報(bào)告的若干要求 》 和 《 企業(yè)投資項(xiàng)目咨詢(xún)?cè)u(píng)估報(bào)告編寫(xiě)大綱 》 兩個(gè)工程咨詢(xún)技術(shù)規(guī)范文件 2/14/2023 18 兩化互動(dòng)、統(tǒng)籌城鄉(xiāng) 發(fā)展和改革中的項(xiàng)目管理 深化投資體制改革的目標(biāo)： 改革政府對(duì)企業(yè)投資的管理制度，按照“誰(shuí)投資、誰(shuí)決策、誰(shuí)收益、誰(shuí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則，落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)； 合理界定政府投資職能，提高投資決策的科學(xué)化、民主化水平，建立投資決策責(zé)任追究制度； 進(jìn)一步拓寬項(xiàng)目融資渠道，發(fā)展多種融資方式；培育規(guī)范的投資中介服務(wù)組織，加強(qiáng)行業(yè)自律，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)； 健全投資宏觀(guān)調(diào)控體系，改進(jìn)調(diào)控方式，完善調(diào)控手段； 加快投資領(lǐng)域的立法進(jìn)程；加強(qiáng)投資監(jiān)管，維護(hù)規(guī)范的投資和建設(shè)市場(chǎng)秩序。 在“十二五”規(guī)劃綱要中 ， 耕地保有量、單位工業(yè)增加值用水量、非化石能源占一次能源消費(fèi)比重、單位 GDP能耗降低、單位 GDP二氧化碳排放降低、主要污染物排放量、森林增長(zhǎng)（覆蓋率和蓄積量）均是約束性指標(biāo)。 2/14/2023 21 兩化互動(dòng)、統(tǒng)籌城鄉(xiāng) 發(fā)展和改革中的項(xiàng)目管理 投資項(xiàng)目管理制度和方法的轉(zhuǎn)變 針對(duì)不同的投資主體實(shí)行 不同的管理制度和方法 －－審批制、核準(zhǔn)制和備案制。 對(duì)政府財(cái)政性資金投資項(xiàng)目實(shí)行 嚴(yán)格、規(guī)范和全過(guò)程管理 －－嚴(yán)格審批、規(guī)范評(píng)價(jià)、科學(xué)決策、全過(guò)程監(jiān)管、責(zé)任追究、后評(píng)價(jià)制度。 －－在項(xiàng)目策劃、評(píng)價(jià)過(guò)程中，需要同時(shí)考慮項(xiàng)目是否具備充分的內(nèi)部條件和良好的外部環(huán)境。 2/14/2023 25 兩化互動(dòng)、統(tǒng)籌城鄉(xiāng) 發(fā)展和改革中的項(xiàng)目管理 政府投資條例（征求意見(jiàn)稿）的相關(guān)規(guī)定 基本原則和要求 ? 政府投資，是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)使用政府性資金進(jìn)行的固定資產(chǎn)投資活動(dòng) ? 政府性資金包括： 財(cái)政預(yù)算內(nèi)投資資金；各類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)建設(shè)基金；國(guó)家主權(quán)外債資金；其他政府性資金?？h級(jí)以上人民政府其他部門(mén)按照本級(jí)人民政府規(guī)定的權(quán)限，履行相應(yīng)投資管理職責(zé)。采用直接投資方式形成的資產(chǎn)屬于國(guó)有資產(chǎn)，按照國(guó)有資產(chǎn)管理相關(guān)規(guī)定實(shí)施管理。 2/14/2023 29 兩化互動(dòng)、統(tǒng)籌城鄉(xiāng) 發(fā)展和改革中的項(xiàng)目管理 ? 投資補(bǔ)助 ：對(duì)于需要政府扶持的項(xiàng)目，可以采用投資補(bǔ)助的方式，給予一定限額或比例的資金支持。 ? 貼息 ：對(duì)于需要政府扶持的經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，可以采用貼息的方式，支持項(xiàng)目使用銀行貸款。 ?實(shí)行項(xiàng)目?jī)?chǔ)備制度 ：各級(jí)人民政府項(xiàng)目審批部門(mén)根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃，以及發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，分別設(shè)立項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)。具體要求，見(jiàn) 《 國(guó)家發(fā)展改革委中央政府投資項(xiàng)目公示試點(diǎn)辦法 》 、 《 國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于實(shí)行政府重大投資項(xiàng)目公示工作的指導(dǎo)意見(jiàn) 》 2/14/2023 33 兩化互動(dòng)、統(tǒng)籌城鄉(xiāng) 發(fā)展和改革中的項(xiàng)目管理 ? 審批環(huán)節(jié)： ? 采用直接投資、資本金注入方式的投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)審批項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)。 ? 按規(guī)定應(yīng)組建項(xiàng)目法人的，應(yīng)當(dāng)附法人組建初步建議。經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告是確定建設(shè)項(xiàng)目、進(jìn)行初步設(shè)計(jì)的依據(jù)。 ? 編制項(xiàng)目建議書(shū)或者可行性研究報(bào)告的工程咨詢(xún)機(jī)構(gòu)不得再承擔(dān)同一項(xiàng)目的評(píng)估工作。經(jīng)審核的初步設(shè)計(jì)概算應(yīng)作為控制投資的依據(jù)。 ? 資金申請(qǐng)報(bào)告： ? 資金申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括項(xiàng)目單位的基本情況、建設(shè)項(xiàng)目的基本情況、申請(qǐng)資金的主要原因、有關(guān)建設(shè)資金的落實(shí)情況，以及審批部門(mén)要求提供的其他內(nèi)容。 ? 簡(jiǎn)化審批環(huán)節(jié)： ? 項(xiàng)目審批部門(mén)可以根據(jù)項(xiàng)目的不同特點(diǎn)和實(shí)際情況，合并審批項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告，或者用統(tǒng)一下達(dá)投資計(jì)劃的方式代替資金申請(qǐng)報(bào)告的審批。 2/14/2023 39 兩化互動(dòng)、統(tǒng)籌城鄉(xiāng) 發(fā)展和改革中的項(xiàng)目管理 ? 財(cái)政預(yù)算內(nèi)固定資產(chǎn)投資計(jì)劃編制： ? 投資主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本級(jí)人民政府有關(guān)部門(mén)、下級(jí)人民政府投資主管部門(mén)和有關(guān)項(xiàng)目單位的申請(qǐng)，編制財(cái)政預(yù)算內(nèi)固定資產(chǎn)投資年度計(jì)劃，并納入政府投資年度計(jì)劃。 2/14/2023 41 兩化互動(dòng)、統(tǒng)籌城鄉(xiāng) 發(fā)展和改革中的項(xiàng)目管理 ? 列入政府投資年度計(jì)劃項(xiàng)目的條件： ? 列入政府投資年度計(jì)劃的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合以下條件： （ 1）采用直接投資或者資本金注入方式的投資項(xiàng)目，項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)概算已經(jīng)核定； （ 2）采用投資補(bǔ)助或者貼息方式的投資項(xiàng)目，符合投資補(bǔ)助或貼息條件，相關(guān)材料已通過(guò)審核； （ 3）采用轉(zhuǎn)貸方式的投資項(xiàng)目，項(xiàng)目已納入國(guó)家利用國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃和簽約計(jì)劃； （ 4）其他另有規(guī)定的，還應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。預(yù)算應(yīng)與政府投資年度計(jì)劃相銜接。 ? 地方人民政府固定資產(chǎn)投資計(jì)劃下達(dá)參照此三款規(guī)定執(zhí)行。 ? 投資補(bǔ)助、貸款貼息和轉(zhuǎn)貸項(xiàng)目的項(xiàng)目單位在獲得政府性資金前組建完畢。 2/14/2023 46 兩化互動(dòng)、統(tǒng)籌城鄉(xiāng) 發(fā)展和改革中的項(xiàng)目管理 ?概算調(diào)整： ?采用直接投資、資本金注入方式的投資項(xiàng)目，在建設(shè)過(guò)程中確需調(diào)整項(xiàng)目概算的，由項(xiàng)目單位提出調(diào)整方案，按規(guī)定程序和權(quán)限報(bào)原概算審核部門(mén)批準(zhǔn)。 2/14/2023 47 兩化互動(dòng)、統(tǒng)籌城鄉(xiāng) 發(fā)展和改革中的項(xiàng)目管理 ? 政府投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)： ? 使用政府投資資金的項(xiàng)目，在建成運(yùn)行后，有關(guān)部門(mén)可以組織有關(guān)專(zhuān)家和機(jī)構(gòu)，對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量、投資效益、環(huán)境影響等進(jìn)行后評(píng)價(jià)，以提高投資決策的科學(xué)性。 ? 在現(xiàn)行項(xiàng)目審批制、核準(zhǔn)制和備案制三種管理制度下，由多元化投資主體、多樣化項(xiàng)目類(lèi)型以及綜合化管理相互組合，形成了編制多種項(xiàng)目分析評(píng)價(jià)報(bào)告的要求。 2/14/2023 50 兩化互動(dòng)、統(tǒng)籌城鄉(xiāng) 發(fā)展和改革中的項(xiàng)目管理 ?投資項(xiàng)目分析評(píng)價(jià)報(bào)告的分類(lèi)： ?投資項(xiàng)目項(xiàng)目建議書(shū)（適用于政府投資項(xiàng)目，包括由政府擔(dān)保的利用國(guó)外貸款項(xiàng)目）； ?投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（適用于每一個(gè)項(xiàng)目）； ?投資項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告（適用于核準(zhǔn)類(lèi)項(xiàng)目，包括外商投資項(xiàng)目和境外投資項(xiàng)目）； ?投資項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告（適用于申請(qǐng)政府投資補(bǔ)助、貼息、利用國(guó)外貸款項(xiàng)目） ?投資項(xiàng)目備案登記表（適用于備案類(lèi)項(xiàng)目）； ?投資項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書(shū)（報(bào)告表、登記表）（適用于每一個(gè)項(xiàng)目）； ?投資項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估報(bào)告書(shū)（報(bào)告表、登記表）（適用于每一個(gè)項(xiàng)目）。 20％之內(nèi)。 可行性研究不僅要對(duì)歷史 、 現(xiàn)狀資料進(jìn)行研究和分析 ， 更重要的是要對(duì)未來(lái)的市場(chǎng)需求 、 投資效益進(jìn)行預(yù)測(cè)和估算 。 可行性研究要確定項(xiàng)目的技術(shù)經(jīng)濟(jì)措施 ， 以保證項(xiàng)目的安全性和可靠性 ， 同時(shí)也要否定不可行的項(xiàng)目或方案 ， 以避免投資損失 。 ? 相似一，均為決策主體的決策依據(jù)； ? 相似二，深度要求相同，均是初步設(shè)計(jì)的依據(jù)； ? 相似三，均應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的第三方工程咨詢(xún)機(jī)構(gòu)編制。 4. 報(bào)告所確定的主要工程技術(shù)數(shù)據(jù)能滿(mǎn)足項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)的要求。 7. 報(bào)告應(yīng)反映在可行性研究過(guò)程中出現(xiàn)的某些方案的重大分歧及未被采納的理由，以供決策者權(quán)衡利弊進(jìn)行決策。其中，由國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，其項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)由具備甲級(jí)工程咨詢(xún)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制。 包括擬建項(xiàng)目的建設(shè)背景、建設(shè)地點(diǎn)、主要建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模、產(chǎn)品和工程技術(shù)方案、主要設(shè)備選型和配套工程、投資規(guī)模和資金籌措方案等內(nèi)容。 擬建項(xiàng)目是否符合有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的要求。 資源開(kāi)發(fā)類(lèi)項(xiàng)目，包括對(duì)金屬礦、煤礦、石油天然氣礦、建材礦以及水（力）、森林等資源的開(kāi)發(fā)，應(yīng)分析擬開(kāi)發(fā)資源的可開(kāi)發(fā)量、自然品質(zhì)、賦存條件、開(kāi)發(fā)價(jià)值等，評(píng)價(jià)是否符合資源綜合利用的要求。 闡述項(xiàng)目方案中作為原材料的各類(lèi)金屬礦、非金屬礦及水資源節(jié)約的主要措施方案。 （ 2）能耗狀況和能耗指標(biāo)分析 。 闡述擬建項(xiàng)目為了優(yōu)化用能結(jié)構(gòu)、滿(mǎn)足相關(guān)技術(shù)政策和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)而采用的主要節(jié)能降耗措施，對(duì)節(jié)能效果進(jìn)行分析論證。 （ 2）土地利用合理性分析。 2/14/2023 66 兩化互動(dòng)、統(tǒng)籌城鄉(xiāng) 發(fā)展和改革中的項(xiàng)目管理 環(huán)境和生態(tài)影響分析 （ 1）環(huán)境和生態(tài)現(xiàn)狀。 （ 3）生態(tài)環(huán)境保護(hù)措施。 （ 5）特殊環(huán)境影響。 （ 2）行業(yè)影響分析。 （ 4）宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)影響分析。 闡述擬建項(xiàng)目的建設(shè)及運(yùn)營(yíng)活動(dòng)對(duì)項(xiàng)目所在地可能產(chǎn)生的社會(huì)影響和社會(huì)效益。 針對(duì)項(xiàng)目建設(shè)所涉及的各種社會(huì)因素進(jìn)行社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析，提出協(xié)調(diào)項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)關(guān)系、規(guī)避社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)項(xiàng)目順利實(shí)施的措施方案。 2/14/2023 71 兩化互動(dòng)、統(tǒng)籌城鄉(xiāng) 發(fā)展和改革中的項(xiàng)目管理 ?資金申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附以下文件： ?政府投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告批準(zhǔn)文件； ?企業(yè)投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)或備案的批準(zhǔn)文件； ?城市規(guī)劃部門(mén)出具的城市規(guī)劃選址意見(jiàn)（適用于城市規(guī)劃區(qū)域內(nèi)的投資項(xiàng)目）； ?國(guó)土資源部門(mén)出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見(jiàn)； ?環(huán)保部門(mén)出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的審批意見(jiàn)； ?申請(qǐng)貼息的項(xiàng)目須出具項(xiàng)目單位與有關(guān)金融機(jī)構(gòu)簽訂的貸款協(xié)議； ?項(xiàng)目單位對(duì)資金申請(qǐng)報(bào)告內(nèi)容和附屬文件真實(shí)性負(fù)責(zé)的聲明； ?國(guó)家發(fā)展改革委要求提供的其他文件。 ? BOT實(shí)質(zhì)上是基礎(chǔ)設(shè)施投資、建設(shè)和經(jīng)營(yíng)的一種方式，以政府和私人機(jī)構(gòu)之間達(dá)成協(xié)議為前提，由政府向私人機(jī)構(gòu)頒布特許，允許其在一定時(shí)期內(nèi)籌集資金建設(shè)某一基礎(chǔ)設(shè)施并管理和經(jīng)營(yíng)該設(shè)施及其相應(yīng)的產(chǎn)品與服務(wù)。 2/14/2023 74 兩化互動(dòng)、統(tǒng)籌城鄉(xiāng) 發(fā)展和改革中的項(xiàng)目管理 ? PPP（ PrivatePublic Partnership）融資模式： ? 即公共部門(mén)與私人企業(yè)合作模式，是指政府、營(yíng)利性企業(yè)和非營(yíng)利性企業(yè)以某個(gè)項(xiàng)目為基礎(chǔ)而形成的相互合作關(guān)系的模式。 ? 政府通常與提供貸款的金融機(jī)構(gòu)達(dá)成一個(gè)直接協(xié)議，這個(gè)協(xié)議不是對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行擔(dān)保，而是向借貸機(jī)構(gòu)承諾將按與特殊目標(biāo)公司簽訂的合同支付有關(guān)費(fèi)用。 2/14/2023 76 兩化互動(dòng)、統(tǒng)籌城鄉(xiāng) 發(fā)展和改革中的項(xiàng)目管理 地方政府投融資平臺(tái) ? 基本定義和定位： ? 地方政府融資平臺(tái)指的是，由地方政府及其部門(mén)和機(jī)構(gòu)、所屬事業(yè)單位等通過(guò)財(cái)政撥款或注入土地、股權(quán)等資產(chǎn)設(shè)立，具有政府公益性項(xiàng)目投融資功能，并擁有獨(dú)立企業(yè)法人資格的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，包括各類(lèi)綜合性投資公司，如建設(shè)投資公司、建設(shè)開(kāi)發(fā)公司、投資開(kāi)發(fā)公司、投資控股公司、投資發(fā)展公司、投資集團(tuán)公司、國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)公司、國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)管理中心等，以及行業(yè)性投資公司，如交通投資公司等。 ? 國(guó)務(wù)院清理整頓地方政府融資平臺(tái)公司的要求： ? 2023年６月， 《 國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府融資平臺(tái)公司管理有關(guān)問(wèn)題的通知 》 （國(guó)發(fā)〔 2023〕 19號(hào)）發(fā)布，要求各地方政府和有關(guān)部門(mén)，對(duì)地方政府融資平臺(tái)公司進(jìn)行清理整頓； ? 清理整頓地方政府融資平臺(tái)公司的目的，是“有效防范財(cái)政金融風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)地方政府融資平臺(tái)公司管理，保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定”。 2/14/2023 79 2/14/2023 80 81 兩化互動(dòng)、統(tǒng)籌城鄉(xiāng) 發(fā)展和改革中的項(xiàng)目管理 如何把握“兩化互動(dòng)、統(tǒng)籌城鄉(xiāng)” 發(fā)展的項(xiàng)目管理？ 二、規(guī)劃銜接和項(xiàng)目庫(kù)規(guī)劃管理 規(guī)劃銜接及規(guī)劃統(tǒng)籌 項(xiàng)目規(guī)劃及項(xiàng)目庫(kù)管理 案例講解 81 兩化互動(dòng)、統(tǒng)籌城鄉(xiāng) 發(fā)展和改革中的項(xiàng)目管理 我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃實(shí)行三級(jí)三類(lèi)的規(guī)劃管理體系 按行政層級(jí)分為國(guó)家級(jí)規(guī)劃、省 (區(qū)、市 )級(jí)規(guī)劃、市縣級(jí)規(guī)劃（三級(jí)） 國(guó)家級(jí)規(guī)劃，是指由中央政府制定的全國(guó)規(guī)劃。市縣級(jí)總體規(guī)劃和各類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃的規(guī)劃期可根據(jù)需要確定。國(guó)家總體規(guī)劃和地方總體規(guī)劃分別由同級(jí)人民政府組織編制，并由同級(jí)人民政府發(fā)展改革部門(mén)會(huì)同有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)起草。 區(qū)域規(guī)劃 是以跨行政區(qū)的特定區(qū)域國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展為對(duì)象編制的規(guī)劃，是總體規(guī)劃在特定區(qū)域的細(xì)化和落實(shí)。 做好規(guī)劃編制的前期工作 編制規(guī)劃前，必須認(rèn)真做好基礎(chǔ)調(diào)查、信息搜集、課題研究以及納入規(guī)劃重大項(xiàng)目的論證等前期工作，及時(shí)與有關(guān)方面進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)。 加大項(xiàng)目建設(shè)力度，首先要從項(xiàng)目前期規(guī)劃工作抓起。 項(xiàng)目庫(kù)處于項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程的前端，其功能設(shè)置要圍繞可持續(xù)發(fā)展和項(xiàng)目建設(shè)目的，盡可能滿(mǎn)足后端的需要。因此，項(xiàng)目庫(kù)相應(yīng)地宜設(shè)三級(jí)。 2/14/2023 87 兩化互動(dòng)、統(tǒng)籌城鄉(xiāng) 發(fā)展和改革中的項(xiàng)目管理 項(xiàng)目建設(shè)以重大項(xiàng)目為重點(diǎn)，帶動(dòng)各類(lèi)項(xiàng)目協(xié)調(diào)推進(jìn)。為滿(mǎn)足各類(lèi)投資者需求，對(duì)項(xiàng)目庫(kù)儲(chǔ)備項(xiàng)目，按投資主體分為政府投資項(xiàng)目、社會(huì)投資項(xiàng)目，也是通常采用的做法。 儲(chǔ)備項(xiàng)目均要符合規(guī)劃要求，以規(guī)劃為項(xiàng)目開(kāi)發(fā)依據(jù)，以規(guī)劃為項(xiàng)目庫(kù)建設(shè)的基本前提，避免儲(chǔ)備項(xiàng)目與規(guī)劃脫節(jié)。 優(yōu)選儲(chǔ)備項(xiàng)目。 儲(chǔ)備項(xiàng)目付之實(shí)施的關(guān)健之一，是落實(shí)投資主體，解決建設(shè)資金。我院在省西部辦的領(lǐng)導(dǎo)下，整合了社會(huì)各界力量，歷時(shí)一年時(shí)間，完成了該項(xiàng)規(guī)劃研究。 ? 2023年 10月上旬，我院受瀘州市龍馬潭區(qū)人民政府委托，開(kāi)展《瀘州市龍馬潭區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》研究編制工作