【正文】 理公司設(shè)立申請材料的內(nèi)容與格式附件二 基金管理公司分支機構(gòu)設(shè)立申請材料的內(nèi)容與格式附件三 基金管理公司股東變更申請材料的內(nèi)容與格式附件四 基金管理公司其他重大變更事項申請材料的內(nèi)容與格式附件五 基金管理公司擬任股東基本情況表（持股5%以上股東）附件六 基金管理公司擬任股東基本情況表（境外股東）附件七 基金管理公司擬任股東基本情況表（持股5%以下股東） 基金管理公司持股5%以下擬任股東基本情況表（機構(gòu)） 基金管理公司持股5%以下擬任股東基本情況表（自然人）附件八 基金管理公司設(shè)立辦事處及變更、撤銷分支機構(gòu)、辦事處事項報告表附件九 基金管理公司其他變更事項報告表 基金管理公司持股5%以下股東變更事項報告表 基金管理公司股東持股比例不超過5%變更事項報告表 基金管理公司名稱、住所變更事項報告表 基金管理公司股東同比例增減注冊資本事項報告表 基金管理公司修改公司章程一般條款事項報告表 附件一 基金管理公司設(shè)立申請材料的內(nèi)容與格式一、申請材料的紙張、封面及份數(shù)　?。ㄒ唬┘垙垺　?yīng)采用幅面為209295毫米規(guī)格的紙張(相當(dāng)于A4紙張規(guī)格)?！　《?、設(shè)立申請材料目錄與內(nèi)容（一） 承諾函股東對提交申請材料真實性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性作出的承諾，以固有貨幣資金出資且不受制于任何第三方的承諾。 （四）商業(yè)計劃書　　主要內(nèi)容包括：設(shè)立基金管理公司的必要性、可行性、主要股東設(shè)立基金管理公司的目的、基金管理公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展計劃以及開業(yè)后3－5年財務(wù)預(yù)測等。特別要說明證券自營、接受委托從事證券投資及管理投資于證券市場的資金信托計劃等的投資規(guī)模、管理方式、決策程序、風(fēng)險控制、投資運作及收益情況等?！　」蓶|已參股基金管理公司情況說明　 申請設(shè)立基金管理公司的股東是已設(shè)立的基金管理公司股東的，應(yīng)就以下情況作出說明：已參股的基金管理公司名稱、出資金額與比例、歷年投資收益情況、向基金管理公司委派人員情況、行使股東權(quán)利與履行股東義務(wù)的情況等，并說明再次參股基金管理公司的原因及避免不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易的具體措施。境外機構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方如在申請前已在中國境內(nèi)設(shè)有分支機構(gòu)、獨資或合資企業(yè)，直接或間接開展銀行、證券、保險業(yè)務(wù)活動及作為合格境外機構(gòu)投資者（QFII）投資中國證券市場的，應(yīng)當(dāng)提交書面報告，說明有關(guān)情況；（8）中國證監(jiān)會要求提供的其他資料?！　。ㄆ撸┰O(shè)立準(zhǔn)備情況說明材料包括但不限于以下材料：人員準(zhǔn)備情況，主要包括擬任高級管理人員及其他從業(yè)人員的資格條件和到位情況；基金管理公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)情況；辦公場所購置、租賃及相關(guān)設(shè)備購置的方案。（十二）擬開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，還須根據(jù)相關(guān)規(guī)定提交有關(guān)材料（十三）法律意見書律師事務(wù)所及其律師出具的法律意見，至少包括以下內(nèi)容：（1）對股東資格的確認，重點是股東遵規(guī)守法和社會信譽情況的確認；（2）對股東是實際出資人，不存在通過信托合同、托管、秘密協(xié)議等形式進行出資的確認；（3）對股東與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說明的確認，重點是對實際控制人或者最終權(quán)益持有人的確認； （4）對發(fā)起協(xié)議/合資合同合法性、有效性和全面性的意見；（5）對基金管理公司章程（草案）合法性、有效性和全面性的意見；（6）高級管理人員、董事任職資格、程序是否符合法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定的意見。審核通過后，另行提交電子版光盤申請材料定稿1份。一、申請材料的紙張、封面及份數(shù)　?。ㄒ唬┘垙垺　?yīng)采用幅面為209295毫米規(guī)格的紙張(相當(dāng)于A4紙張規(guī)格)。　　二、申請材料目錄（一）承諾函包括以下內(nèi)容：基金管理公司及相關(guān)當(dāng)事人對提交申請材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性作出的承諾；新增股東、受讓方或者出資認購方對以固有貨幣資金出資且不受制于任何第三方作出的承諾；出讓方在相關(guān)審批事項獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)之前不得以任何方式放棄行使股東權(quán)利的承諾；受讓方在相關(guān)審批事項獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)之前不得以任何方式行使股東權(quán)利的承諾。 新增股東、受讓方或出資認購方擬成為主要股東的，提供上述材料外，還應(yīng)提交關(guān)于公司未來發(fā)展戰(zhàn)略及改善公司治理、加強內(nèi)控等方面的意見和建議以及持有基金管理公司股權(quán)不少于3年的承諾?！　∫?、申請材料的紙張、封面及份數(shù)　?。ㄒ唬┘垙垺　?yīng)采用幅面為209295毫米規(guī)格的紙張(相當(dāng)于A4紙張規(guī)格)?！　《?、申請材料目錄（一）承諾函基金管理公司和相關(guān)當(dāng)事人對提交申請材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性的承諾。委托他人經(jīng)營賬戶是指申請人委托他人進行證券投資所使用的他人賬戶。上述變更事項需同時附以下材料：股東（大）會或董事會的決議；法律意見書；中國證監(jiān)會要求的其他材料。涉及國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)提供履行國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓程序的相關(guān)證明文件；股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者其他關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的文件；其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書或者根據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的有關(guān)書面材料（有限責(zé)任公司提供）；法律意見書；基金管理公司章程原件；股權(quán)變更后，工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；1中國證監(jiān)會要求的其他材料。 機構(gòu)簽章： 日期： 基金管理公司基本情況現(xiàn)名稱組織機構(gòu)代碼現(xiàn)住所法定代表人聯(lián)系電話注冊資本（億元）員工人數(shù)已設(shè)子公司數(shù)量已設(shè)分支機構(gòu)數(shù)量變更事項持股比例變更的股東名稱持股比例變化情況持股比例變化原因股權(quán)轉(zhuǎn)讓□ 公司增資□ 公司減資□變更原因及內(nèi)容的說明變更前的股權(quán)結(jié)構(gòu)序號股東名稱證件號碼出資額（萬元）持股比例（%）變更后的股權(quán)結(jié)構(gòu)序號股東名稱證件號碼出資額（萬元）持股比例（%）注：“證件號碼”一欄，法人股東填列組織機構(gòu)代碼，自然人股東填列身份證件號碼。 基金管理公司名稱、住所變更事項報告表本機構(gòu)承諾所有報告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，無任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。上述變更事項需同時附以下材料：股東（大）會決議、董事會決議；基金管理公司章程原件；依法設(shè)立的驗資機構(gòu)出具的驗資證明；注冊資本變更后，工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；法律意見書；中國證監(jiān)會要求的其