南方穩(wěn)健成長(zhǎng)證券投資基金二零零一年年度報(bào)告-預(yù)覽頁(yè)
【正文】 歷。截至年月，上證綜合指數(shù)共計(jì)下跌了。首先，自年以來(lái)，股票市場(chǎng)本身缺乏一個(gè)充分的調(diào)整?；谏鲜龇治雠袛啵覀儗⒋蟛糠仲Y產(chǎn)配置到國(guó)債上，從而適度規(guī)避了股票市場(chǎng)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。首先，我們認(rèn)為，上面分析的導(dǎo)致年股市大調(diào)整的三大因素已經(jīng)逐漸消除。另外，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度保持、銀行存款利率低于的情況下，股票市場(chǎng)三、四十倍的整體市盈率應(yīng)是具有投資價(jià)值的。我國(guó)股票市場(chǎng)暴風(fēng)驟雨般的調(diào)整已經(jīng)告一段落。在年，我們重點(diǎn)關(guān)注能源（電力、煤炭、原油等）、環(huán)保（污水處理、電力環(huán)保等）、中醫(yī)藥、交通運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè)的機(jī)會(huì)。一個(gè)優(yōu)秀的投資者應(yīng)該在人氣最低迷、最不穩(wěn)定的時(shí)候，敢于入市，投資真正有價(jià)值的股票。內(nèi)部監(jiān)察工作報(bào)告年度，本基金管理人在內(nèi)部監(jiān)察稽核工作中注重內(nèi)部控制制度的建設(shè)，加強(qiáng)防范運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，始終堅(jiān)持把基金持有人的利益放在首位。（二）、對(duì)基金交易過(guò)程進(jìn)行全面實(shí)時(shí)監(jiān)控。通過(guò)以上工作的開(kāi)展，在本報(bào)告期內(nèi)，本基金運(yùn)作過(guò)程中未發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)幕交易，也不存在本基金管理人管理的各基金之間的違規(guī)交叉交易，基金運(yùn)作整體合法合規(guī)，基金持有人的利益得到了充分保障。本托管人依法對(duì)南方穩(wěn)健成長(zhǎng)證券投資基金管理人——南方基金管理有限公司在年度所編制和披露的南方穩(wěn)健成長(zhǎng)證券投資基金資產(chǎn)凈值公告、基金投資組合公告、基金年度報(bào)告等公告信息進(jìn)行了核查，認(rèn)為南方穩(wěn)健成長(zhǎng)證券投資基金管理人——南方基金管理有限公司在年度內(nèi)所編制和披露的基金信息是合法、真實(shí)和完整的。在審計(jì)過(guò)程中，我們結(jié)合南方穩(wěn)健成長(zhǎng)基金的實(shí)際情況，實(shí)施了包括抽查會(huì)計(jì)記錄等我們認(rèn)為必要的審計(jì)程序。南方穩(wěn)健成長(zhǎng)證券投資基金年月日(基金成立日)至年月日止期間的基金凈值變動(dòng)表金額單位：人民幣元期初基金凈值 本期經(jīng)營(yíng)活動(dòng)基金凈收益 未實(shí)現(xiàn)利得變動(dòng)數(shù)()經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生得基金凈值變動(dòng)數(shù) 本期基金單位交易基金申購(gòu)款 基金贖回款()基金單位交易產(chǎn)生的基金凈值變動(dòng)數(shù)()本期向持有人分配收益 期末基金凈值 后附會(huì)計(jì)報(bào)表附注為本報(bào)表組成部分。根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及其實(shí)施細(xì)則、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》和《南方穩(wěn)健成長(zhǎng)證券投資基金基金契約》的有關(guān)規(guī)定，本基金的投資范圍為國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行、上市的股票、債券及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的允許基金投資的其他金融工具。() 記帳原則和計(jì)價(jià)基礎(chǔ)本基金的會(huì)計(jì)核算以權(quán)責(zé)發(fā)生制為記帳原則，除股票投資和債券投資按市值計(jì)價(jià)外，其余均以歷史成本為計(jì)價(jià)基礎(chǔ)。股票包括上市交易股票和未上市交易股票。() 債券投資買入證券交易所交易的債券于成交日確認(rèn)為債券投資；買入銀行同業(yè)間市場(chǎng)交易的債券于實(shí)際支付價(jià)款時(shí)確認(rèn)為債券投資。上市流通債券按其估值日在證券交易所掛牌的市場(chǎng)交易收盤價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，以最近交易日的市場(chǎng)交易收盤價(jià)估值。證券交易所交易的債券差價(jià)收入于賣出成交日確認(rèn)、銀行同業(yè)間市場(chǎng)交易的債券差價(jià)收入于實(shí)際收到全部?jī)r(jià)款時(shí)確認(rèn)。股利收入于除息日按上市公司宣告的分紅派息比例計(jì)算的金額確認(rèn)。() 基金托管費(fèi)基金托管費(fèi)為按《南方穩(wěn)健成長(zhǎng)證券投資基金基金契約》的規(guī)定計(jì)提的基金托管人的托管費(fèi)。由于申購(gòu)和贖回引起的實(shí)收基金變動(dòng)分別于基金申購(gòu)確認(rèn)日及基金贖回確認(rèn)日認(rèn)列。本基金收益以現(xiàn)金形式分配，但投資人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按紅利從托管帳戶劃出的后一日的基金單位凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金單位進(jìn)行再投資。()基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，在年月日前暫免征收營(yíng)業(yè)稅?；鹪O(shè)立募集期認(rèn)購(gòu)資金所產(chǎn)生的利息收入手續(xù)費(fèi)返還款項(xiàng)合計(jì)、未實(shí)現(xiàn)利得 未實(shí)現(xiàn)估值減值變動(dòng)數(shù)()本期申購(gòu)基金單位的資本利得平準(zhǔn)金()本期贖回基金單位的資本利得平準(zhǔn)金期末未實(shí)現(xiàn)利得()、重大關(guān)聯(lián)方關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易() 關(guān)聯(lián)方關(guān)聯(lián)方名稱 與本基金的關(guān)系南方基金管理有限公司 基金發(fā)起人、基金管理人、基金注冊(cè)與過(guò)戶登記人、基金銷售機(jī)構(gòu)中國(guó)工商銀行 基金托管人、基金代銷機(jī)構(gòu)南方證券有限公司（“南方證券”） 基金管理人的股東廈門國(guó)際信托投資公司（“廈門國(guó)投”） 基金管理人的股東 海通證券有限公司（“海通證券”） 基金管理人的股東陜西省國(guó)際信托投資股份有限公司（“陜西國(guó)投”） 基金管理人的股東華泰證券有限責(zé)任公司（“華泰證券”） 基金管理人的股東華西證券有限責(zé)任公司（“華西證券”） 基金管理人的股東興業(yè)證券股份有限公司（“興業(yè)證券”） 基金管理人的股東長(zhǎng)城證券股份有限公司（“長(zhǎng)城證券”） 基金管理人的股東下述關(guān)聯(lián)交易均在正常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)按一般商業(yè)條款訂立。()基金托管人費(fèi)用支付基金托管人中國(guó)工商銀行的托管費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的的年費(fèi)率計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付?；鹜泄苋擞谀暝氯粘钟械你y行存款余額為元。基金可使用以基金名義開(kāi)設(shè)的股票帳戶，比照個(gè)人投資者和一般法人、戰(zhàn)略投資者參與新股認(rèn)購(gòu)。（）基金持有每只股票的價(jià)值（按成本價(jià)計(jì)算）均不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的。七、備查文件目錄、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)南方穩(wěn)健成長(zhǎng)證券投資基金發(fā)行及募集的文件、《南方穩(wěn)健成長(zhǎng)證券投資基金基金契約》、《南方穩(wěn)健成長(zhǎng)證券投資基金托管協(xié)議》、審計(jì)報(bào)告(普華永道審字()第號(hào))、財(cái)務(wù)報(bào)告及附注原件、南方基金管理有限公司批準(zhǔn)成立批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、本報(bào)告期內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙上公開(kāi)披露的基金凈值、投資組合公告及其他臨時(shí)公告、南方穩(wěn)健成長(zhǎng)證券投資基金年年報(bào)原文查閱地點(diǎn)：深圳市深南大道號(hào)投資大廈樓網(wǎng)址： 南方基金管理有限公司 二零零二年三月二十九日20 / 20
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