中國證券登記結(jié)算公司結(jié)算參與人管理規(guī)定-預(yù)覽頁
【正文】 ）建立符合中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）及本公司要求的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)和風險控制系統(tǒng)，具有開展證券結(jié)算業(yè)務(wù)的獨立部門并配備具有證券業(yè)從業(yè)人員資格的專職結(jié)算人員； （三）能夠承擔其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的證券和資金的最終交收責任； （四）本公司要求的其他條件。決定核準的，出具書面核準文件，向中國證監(jiān)會報告并予以公告；決定不核準的，書面通知申請人。 第十一條 結(jié)算參與人代表應(yīng)由申請單位分管證券結(jié)算業(yè)務(wù)的主要負責人擔任，結(jié)算參與人代表助理由申請單位證券結(jié)算業(yè)務(wù)部門負責人擔任。 第十三條 本公司依據(jù)本規(guī)則調(diào)整結(jié)算參與人類別的，將換發(fā)結(jié)算參與人資格核準文件，向中國證監(jiān)會報告并予以公告，同時結(jié)算參與人應(yīng)與本公司重新簽訂結(jié)算協(xié)議。 結(jié)算參 與人因名稱變更申請換發(fā)資格核準文件的，應(yīng)與本公司重新簽訂結(jié)算協(xié)議，本公司向中國證監(jiān)會報告并予以公告。 結(jié)算參與人應(yīng)在資格注銷之日起的 20 個工作日內(nèi)與本公司結(jié)清債權(quán)債務(wù)關(guān)系，否則，本公司將通過處分其擔保品、動用結(jié)算互保金沖抵其債務(wù)；經(jīng)上述處置措施，仍不足沖 抵其債務(wù)的，本公司將依法繼續(xù)對剩余債務(wù)進行追償。 第二十一條 本公司在調(diào)整結(jié)算參與人的結(jié)算互保金、相關(guān)交收擔保品繳付比例、授予市場創(chuàng)新品種的結(jié)算業(yè)務(wù)資格等方面，將充分考慮結(jié)算參與人的風險狀況及執(zhí)行本公司業(yè)務(wù)規(guī)則的情況。 第二十四條 委托方與受托方應(yīng)嚴格依據(jù)委托結(jié)算協(xié)議的規(guī)定，享受權(quán)利并承擔義務(wù)，有關(guān)糾紛可以提請本公司協(xié)調(diào)解決，但不影響受托方對本公司應(yīng)承擔的最終交收責任。 第五章 自律管理和監(jiān)督檢查 第二十六條 本公司定期召開結(jié)算參與人大會，結(jié)算參與人大會由全體結(jié)算參與人參加。 第二十八條 結(jié)算參與人之間發(fā)生與結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的糾紛，可以提請本公司出面協(xié)調(diào)解決。 第三十一條 結(jié)算參與人遇有下列情況之一的，應(yīng)當立即告知本公司，并在 5個工作日 內(nèi) 提交書面材料： （一）被監(jiān)管機構(gòu)采取停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷、關(guān)閉等監(jiān)管措施； （二）發(fā)生并購、重組、解散、破產(chǎn)等重大事項； （三）因違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會、其他主管機關(guān)及證券交易所調(diào)查或處罰； （四）因經(jīng)營狀況惡化、支付困難或司法強制執(zhí)行等原因?qū)е虏荒苷Ｍ瓿膳c本公司的結(jié)算業(yè)務(wù)； （五）發(fā)生電腦系統(tǒng)及通信系統(tǒng)技術(shù)故障，不能與本公司進行通信或數(shù)據(jù)傳輸?shù)闹卮笫录? （六）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、本公司的業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)規(guī)定應(yīng)當向本公司報告的其他情況。 非現(xiàn)場檢查是對結(jié)算參與人上報的業(yè)務(wù)報表、財務(wù)報表等有關(guān)資料進行的分析核查，通過設(shè)置風險預(yù)警指標及時發(fā)現(xiàn)結(jié)算參與人存在的問題。 第三十五條 本公司對結(jié)算參與人實施現(xiàn)場檢查時，檢查人員應(yīng)出示工作證和本公司出具的檢查通知。被約見人應(yīng)對本公司提出的問題進行詳細、完整、真實的說明和解釋，并提供相關(guān)材料。 本公司在對結(jié)算參與人實施前款第（七）、（八）項措施前，將報告中國證監(jiān)會并通報證券交易所，同時通知有關(guān)結(jié)算參與人。 第七章 紀律處分 第四十一條 結(jié) 算參與人違反本規(guī)則，本公司將責令其限期改正，并視情節(jié)輕重，對其采取下列一項或多項紀律處分措施： （一）在結(jié)算參與人范圍內(nèi)通報批評； （二）在指定媒體上公開譴責； （三）調(diào)整結(jié)算參與人資格類型； （四）暫停、終止其參與本公司部分或全部結(jié)算業(yè)務(wù)； （五）注銷結(jié)算參與人資格。 第四十四條 本公司在接到結(jié)算參與人的書面申辯報告后，將重新對擬 給予結(jié)算參與人的紀律處分措施及其原因的合規(guī)性及適當性進行復核。 第四十七條 本規(guī)則規(guī)定的結(jié)算參與人可以參與本公司人民幣普通股（ A 股）、債券、封閉式證券投資基金的結(jié)算。 第五 十條 按照中國證監(jiān)會的要求，乙類結(jié)算參與人托管高風險證券公司的，可以參照本規(guī)則第四章“委托結(jié)算”的規(guī)定，接受高風險證券公司的委托
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