金融市場期末復(fù)習(xí)重點(開放彭永貴)-預(yù)覽頁
【正文】 A ）。A．交易范圍 B．交易方式 C．定價方式 D．交易對象7．影響匯率變動的經(jīng)濟因素不包括（ D ）。A．死亡保險 B．生存保險 C．生死兩全保險 D．健康保險 11．（ C ）是金融市場上最重要的主體。A．資產(chǎn)股 B．藍籌股 C．成長股 D．收入股15．金融市場的宏觀經(jīng)濟功能不包括（ ．B ）。A．利率風(fēng)險 B．購買力風(fēng)險 C．信用風(fēng)險 D．稅收風(fēng)險 19．下列哪種金融衍生工具賦予持有人的實質(zhì)是一種權(quán)利（B ）。A．存單不記名 B．存單金額大 C．存單浮動利率 D．存單可提前支取 E. 存單不可以提前支取4．影響債券轉(zhuǎn)讓價格的主要因素（BCDE ）。A．1年期的國庫券 B．長期國債 C．證券投資基金 D．貨幣市場基金 E．商業(yè)票據(jù)10．投資基金的特點包括（ACDE ）。（X ）4. 為了規(guī)避債券投資風(fēng)險，應(yīng)該使得投資期限長期化。（√ ）7．金融市場按交易方式分為現(xiàn)貨市場、期貨市場和期權(quán)市場。（√ ） 10. 匯票、本票和支票都是需要承兌后方為有效的票據(jù)。（√ ）14．從總的外匯市場交易份額或結(jié)構(gòu)來看，絕大部分的外匯交易是銀行間的外匯交易即批發(fā)交易。（ X ）18. 政府部門是一國金融市場上主要的資金需求者，為了彌補財政赤字，一般是在次級市場上活動。 （1）基金資產(chǎn)凈值（2）基金市場供求關(guān)系 （3）股票市場走勢（4）封閉期長短（5）政府有關(guān)基金政策 2. 簡述債券定價原理。換言之，到期時間越長，價格波動幅度越大；反之，到期時間越短，價格波動幅度越小。定理五：對于給定的收益率變動幅度，債券的息票率與債券價格的波動幅度之間成反比關(guān)系。債券的適用范圍顯然要比股票廣泛得多。(5)責(zé)任和權(quán)利不同股票持有人作為公司的股東，有權(quán)參與公司的經(jīng)營管理和決策，并享有監(jiān)管權(quán)；債券的持有者雖是發(fā)行單位的債權(quán)人，但沒有任何參與決策和監(jiān)督的權(quán)利，只能定期收取利息和到期收回本金。中國金融期貨交易所是經(jīng)國務(wù)院同意，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的金融期貨交易所。2. 股票指數(shù)套期保值的原則是：股票持有者若要避免或減少股價下跌造成的損失，應(yīng)在期貨市場上賣出指數(shù)期貨，即做空頭，假使股價如預(yù)期那樣下跌，空頭所獲利潤可用于彌補持有的股票資產(chǎn)因行市下跌而引起的損失。（3）使供求機制、價格機制、效率機制及風(fēng)險機制的調(diào)節(jié)功能得到進一步的體現(xiàn)和發(fā)揮。4月16日掛牌交易的滬深300股指期貨首批合約，分別為2010年5月、6月、9月和12月到期的合約；滬深300股指期貨合約的掛盤基準價，由中金所在合約上市交易前一工作日公布。 3．（1）套期保值，轉(zhuǎn)
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