監(jiān)事長履職情況報告-預(yù)覽頁
【正文】 度建設(shè)流程化，夯實科學(xué)發(fā)展基礎(chǔ) 省銀監(jiān)局將今年確立為“制度執(zhí)行年”，為深入開展此項活動，我聯(lián)社根據(jù)運城銀監(jiān)分局《關(guān)于印發(fā)運城銀行業(yè)“制度執(zhí)行年”活動實施方案的通知》要求，積極響應(yīng)，及時制定了永濟聯(lián)社《深入開展“制度執(zhí)行年”活動實施方案》，確定了以董新旺理事長為組長的“制度執(zhí)行年”活動領(lǐng)導(dǎo)組，每名班子成員分片區(qū)、分條線負(fù)責(zé)相關(guān)工作的開展。針對風(fēng)險管控薄弱環(huán)節(jié)，我聯(lián)社對各項規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程和崗位職責(zé)進行了梳理，對已停止使用的制度及時廢除，目前，共梳理規(guī)章制度類155項，廢止38項；梳理操作流程類79項，廢止14項；崗位職責(zé)類78個。通過深度排查，完善制度，健全內(nèi)控，建立長效機制，在全轄樹立起“合規(guī)創(chuàng)造價值，違規(guī)就是風(fēng)險”的理念，努力實現(xiàn)違規(guī)率和整改率雙達(dá)標(biāo)，推動制度執(zhí)行力建設(shè)，提升風(fēng)險防控能力，為全市農(nóng)村信用社“改革創(chuàng)新、轉(zhuǎn)型提質(zhì)”奠定良好的基礎(chǔ)。 突出“一評兩提”，有效鞏固案防成效。通過邊評價邊完善，建立并有效運行了權(quán)利制衡機制與激勵約束機制，逐步提高了我聯(lián)社的內(nèi)控管理水平，提升資本管理、風(fēng)險管理精細(xì)化水平。緊扣“三防三聯(lián)”，集中鞏固案防成效。新增貸款專項檢查、利率執(zhí)行情況檢查、信息聯(lián)絡(luò)員專項檢查、財務(wù)規(guī)范管理專項整治、安全保衛(wèi)突擊檢查等多個層面自律檢查的開展，使各條線、各部門明確了案防責(zé)任范圍及案防責(zé)任目標(biāo)，有效遏制了基層違規(guī)問題的存在，全轄形成了上下攜手、左右聯(lián)動的“大案防、大聯(lián)動”格局。今年年底，我們力爭在轄內(nèi)創(chuàng)建5個“案防合規(guī)管理先進網(wǎng)點”，明年將此項工作在全轄全面鋪開。知識競賽形式新穎、互動環(huán)節(jié)活潑多樣、參與層面廣而不偏，讓一場簡單的知識競賽變得豐富多彩，得到了省市各級領(lǐng)導(dǎo)的高度評價。同時通過各基層網(wǎng)點、各條線部室認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)《廉政準(zhǔn)則》、中央八項規(guī)定和市聯(lián)社“六個必須、十個嚴(yán)禁”等鋼性制度規(guī)定，人人寫出了心得體會，簽訂了“廉政敬業(yè)承諾書”。一是從聯(lián)社班子成員做起，從機關(guān)部室做起，按周召開周工作例會，對上周工作進行總結(jié)回顧，對本周工作進行安排部署。每季度對各項經(jīng)營目標(biāo)完成情況，由紀(jì)檢監(jiān)察室牽頭，對其真實性、合規(guī)性進行抽查。通過強有力的舉措及懲處，狠剎了個別員工“大錯不犯、小錯不斷”的違紀(jì)現(xiàn)象，提振了制度執(zhí)行力，加強了紀(jì)律作風(fēng)建設(shè)?！蔽覀冎挥姓_的認(rèn)識問題、解決問題，才能在改革的進程中得以發(fā)展。二是全員案防意識有待進一步增強。三是條線案防聯(lián)動有待進一步提升。四是審計隊伍素質(zhì)有待進一步提高。面對當(dāng)前基層行社在法人治理結(jié)構(gòu)方面存在的問題，我認(rèn)為要從不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)入手，從自身做起，明確職責(zé)定位，為農(nóng)村信用社更好更快發(fā)展盡到微薄之力。在今后工作中，我要進一步明晰和正確把握監(jiān)事會及監(jiān)事長的職責(zé)定位，努力使監(jiān)督到位而不越位。再次，在檢查財務(wù)狀況、防范風(fēng)險等關(guān)系持續(xù)發(fā)展重大事項上，要有所作為，通過多種方式了解所面臨的重要問題，及早發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險、危機或惡化征兆，從而進行監(jiān)督、觀察和作出反應(yīng)。要抓住重點崗位、重點環(huán)節(jié)、重點人員、重點業(yè)務(wù)中的苗頭性、多發(fā)性和傾向性問題，提高稽核工作精確打擊能力；要用敏銳的洞察力去發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，使稽核工作做到：重點突出、措施過硬、效果明顯。一是抓好基層網(wǎng)點負(fù)責(zé)人案防履職工作，二是抓好條線和網(wǎng)點的自律性檢查，三是抓好案防責(zé)任的落實，在全轄構(gòu)筑起分層負(fù)責(zé)、條塊結(jié)合、橫向到邊、縱向到底、經(jīng)緯交織、齊抓共管，覆蓋全機構(gòu)、全人員、全業(yè)務(wù)的案防責(zé)任落實體系。離開監(jiān)督，內(nèi)審就失去了意義；離開服務(wù)搞審計，就會時時陷入具體管理和經(jīng)營中。發(fā)展是硬道理。內(nèi)審不僅要把握好工作的整體性，通盤考慮，統(tǒng)籌推進，也要在逐項推進、有序銜接中抓住關(guān)鍵點，把握基本點，實現(xiàn)重點突破，提升工作效率。 （四）扎實做好三件事情 一是監(jiān)督環(huán)境問題。 二是監(jiān)督能力問題。候選人推薦方式，可以從社會公開招聘，合理
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