監(jiān)事長(zhǎng)履職情況報(bào)告(已修改)
2025-06-11 00:16 本頁(yè)面
【正文】 履職情況匯報(bào)材料尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)，各位同仁：大家上午好！今年以來(lái)，我們永濟(jì)聯(lián)社緊緊圍繞銀監(jiān)部門(mén)“科學(xué)發(fā)展”總要求，緊密結(jié)合省市聯(lián)社“轉(zhuǎn)型提質(zhì)”總思路，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、治標(biāo)為先，抓機(jī)制、排風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)內(nèi)控、保安全，持續(xù)增強(qiáng)底線(xiàn)思維，引深推進(jìn)案防舉措，構(gòu)建案防長(zhǎng)效機(jī)制，提升內(nèi)控管理水平，有效促進(jìn)了全轄農(nóng)信社可持續(xù)發(fā)展?，F(xiàn)將本人今年的履職情況匯報(bào)如下：一、各項(xiàng)工作開(kāi)展情況（一）以“專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)”為載體，推進(jìn)制度建設(shè)流程化，夯實(shí)科學(xué)發(fā)展基礎(chǔ) 省銀監(jiān)局將今年確立為“制度執(zhí)行年”，為深入開(kāi)展此項(xiàng)活動(dòng)，我聯(lián)社根據(jù)運(yùn)城銀監(jiān)分局《關(guān)于印發(fā)運(yùn)城銀行業(yè)“制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案的通知》要求，積極響應(yīng)，及時(shí)制定了永濟(jì)聯(lián)社《深入開(kāi)展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》，確定了以董新旺理事長(zhǎng)為組長(zhǎng)的“制度執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)組，每名班子成員分片區(qū)、分條線(xiàn)負(fù)責(zé)相關(guān)工作的開(kāi)展。為保證此項(xiàng)工作能順利開(kāi)展，我聯(lián)社于6月16日召開(kāi)了“制度執(zhí)行年”活動(dòng)動(dòng)員大會(huì)，對(duì)各項(xiàng)工作進(jìn)行了全面的安排和部署，明確了具體的職責(zé)分工。為強(qiáng)化各條線(xiàn)對(duì)此項(xiàng)工作的重視，并要求各條線(xiàn)制定了自查方案，按要求開(kāi)展實(shí)施檢查，建立違規(guī)問(wèn)題臺(tái)賬，督促整改落實(shí)。 在“制度執(zhí)行年”活動(dòng)中，我們一方面做好整章建制工作。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控薄弱環(huán)節(jié)，我聯(lián)社對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程和崗位職責(zé)進(jìn)行了梳理，對(duì)已停止使用的制度及時(shí)廢除，目前，共梳理規(guī)章制度類(lèi)155項(xiàng)，廢止38項(xiàng)；梳理操作流程類(lèi)79項(xiàng)，廢止14項(xiàng)；崗位職責(zé)類(lèi)78個(gè)。同時(shí)，我們按照“制度先行”的原則，加強(qiáng)對(duì)新成立部門(mén)或新開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)的整章建制和合規(guī)審核，確保制度制訂的合法性、合規(guī)性，更確保農(nóng)商行改制成功后有一套行之有效的規(guī)章流程，促進(jìn)合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。另一方面提升制度執(zhí)行能力。通過(guò)嚴(yán)格責(zé)任、上下聯(lián)動(dòng)、全員參與，自下而上開(kāi)展自查自糾，強(qiáng)化內(nèi)部控制，規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理，深入開(kāi)展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)，重點(diǎn)以學(xué)習(xí)法規(guī)制度、排查業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和員工行為風(fēng)險(xiǎn)、整改提高為主要內(nèi)容。通過(guò)深度排查，完善制度，健全內(nèi)控，建立長(zhǎng)效機(jī)制，在全轄樹(shù)立起“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值，違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)”的理念，努力實(shí)現(xiàn)違規(guī)率和整改率雙達(dá)標(biāo)，推動(dòng)制度執(zhí)行力建設(shè)，提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力，為全市農(nóng)村信用社“改革創(chuàng)新、轉(zhuǎn)型提質(zhì)”奠定良好的基礎(chǔ)。 （二）以“強(qiáng)化舉措”為依托，推進(jìn)機(jī)制建設(shè)常態(tài)化，增強(qiáng)科學(xué)發(fā)展后勁 近年來(lái)，我們永濟(jì)聯(lián)社在案件防控工作中著力加強(qiáng)機(jī)制建設(shè)，以“六大抓手”防風(fēng)險(xiǎn)，以“六項(xiàng)舉措”促合規(guī)，創(chuàng)新開(kāi)展的按季簽定員工聯(lián)保、全員集中合規(guī)宣誓、按月計(jì)發(fā)教育關(guān)愛(ài)費(fèi)、社社建立自警慧心室、日日召開(kāi)案防晨會(huì)、天天實(shí)施網(wǎng)點(diǎn)自查等案防舉措，已經(jīng)成為我聯(lián)社特有的案防長(zhǎng)效機(jī)制。今年以來(lái)，我們又通過(guò)實(shí)行員工談心制、員工家訪制、關(guān)注員工朋友圈等舉措，著力創(chuàng)建“案防合規(guī)管理先進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)”。通過(guò)一系列創(chuàng)新舉措的持續(xù)推進(jìn)及內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作的全面開(kāi)展，逐步提升了我市農(nóng)村信用社內(nèi)控管理水平與能力。 突出“一評(píng)兩提”，有效鞏固案防成效。在推進(jìn)完善法人治理結(jié)構(gòu)過(guò)程中，內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作能有效揭示農(nóng)村信用社內(nèi)部控制制度存在的設(shè)計(jì)缺陷、風(fēng)險(xiǎn)漏洞，真實(shí)掌握經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)狀況。從二季度起，我聯(lián)社在轄內(nèi)認(rèn)真開(kāi)展了內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作。由審計(jì)部門(mén)牽頭，各基層網(wǎng)點(diǎn)、各條線(xiàn)部門(mén)配合，對(duì)照評(píng)價(jià)內(nèi)容及時(shí)查找漏洞和缺陷，深入分析問(wèn)題產(chǎn)生的主客觀原因，提出了行之有效的整改措施，實(shí)事求是、客觀公正地反映了我聯(lián)社目前的內(nèi)控管理水平。通過(guò)邊評(píng)價(jià)邊完善，建立并有效運(yùn)行了權(quán)利制衡機(jī)制與激勵(lì)約束機(jī)制，逐步提高了我聯(lián)社的內(nèi)控管理水平，提升資本管理、風(fēng)險(xiǎn)管理精細(xì)化水平。 運(yùn)用“六大抓手”，持續(xù)鞏固案防成效。根據(jù)省市聯(lián)社的要求，我們將“員工聯(lián)保、易位排查、案防日志、案防例會(huì)、違規(guī)積分、非現(xiàn)系統(tǒng)”六大抓手作為防案控險(xiǎn)的主要措施，立足全轄實(shí)際，深入研究，細(xì)化安排，嚴(yán)格組織落實(shí)。按季組織開(kāi)展的“員工聯(lián)保
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