【正文】 基金不設定預期募集規(guī)模。招商基金管理有限公司的直銷機構和招商銀行股份有限公司、招商證券股份有限公司、華夏證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司的代銷網點發(fā)行期間的每日工作時間安排參見發(fā)行公告。C、 工作時間：以發(fā)行公告上的時間為準。c 認購手續(xù)：投資者持基金賬戶卡和其它相關的資料等在相應的代理銷售網點辦理本基金的認購；招商銀行一卡通/存折客戶也可通過招商銀行網上銀行，招商證券客戶可通過牛網交易快速信道辦理相關認購申請手續(xù)。b 網上開立基金賬戶：持有銀聯轉帳CD卡的投資者可登陸招商基金管理有限公司網站()，通過“招商一路通”“開立基金賬戶”，根據有關提示開立基金賬戶。深圳直銷賬戶：賬戶一：戶名：招商基金管理有限公司－直銷專戶開戶行：招商銀行總行營業(yè)部 賬號：3189188810001賬戶二：戶名：招商基金管理有限公司開戶行：工商銀行深圳分行喜年支行 賬號：4000032419200009325北京直銷賬戶：戶名：招商基金管理有限公司－直銷專戶帳號：0189209810001開戶行：招商銀行北京分行營業(yè)部上海直銷賬戶：戶名：招商基金管理有限公司－直銷專戶帳號：0968196089179510001開戶行：招商銀行上海分行營業(yè)部認購方式及確認：(1) 投資者在認購期內可以多次認購基金單位，已確認的認購不允許撤消。六、基金成立（一） 基金成立的條件自招募說明書公告之日起三個月內，若本基金凈認購金額超過2億元人民幣且認購戶數達到或超過100人，則滿足成立條件,本基金可依法成立。（三） 基金不能成立時已募集資金的處理方式若本基金未能成立，則基金發(fā)起人將承擔本基金所有募集費用，并將已募集資金并加計銀行活期存款利息在募集期滿之日起30日內退還基金認購人。七、基金的申購、贖回和轉換本基金成立后，在存續(xù)期間可與招商安泰系列基金旗下任一基金進行相互轉換。在確定申購開始、贖回開始和轉換開始的時間后，基金管理人應在申購、贖回和轉換開放日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。 投資人在全部贖回或轉出本基金余額時，將自動結轉當前累計收益；投資人部分贖回或轉出本基金份額時，剩余的基金份額需足以彌補其當前累計收益為負值時的損益?；鸸芾砣吮仨氂谛乱?guī)則開始實施日前的3個工作日內在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。 申購、贖回款項支付：基金投資人申購時，采用全額繳款方式，若資金未全額到賬則申購無效，基金管理人將申購無效的款項退回。遇交易場所數據傳輸遲延、系統(tǒng)故障或其它不可抗力的因素影響處理流程，則申購份額或贖回款順延至下一個工作日劃往基金持有人（贖回人）賬戶。若發(fā)生巨額申購，本基金對超過部分的申購可按正常程序或順延辦理。若本基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額申購，如基金管理人認為有必要，可暫停接受基金的申購申請，并在指定的媒體上進行公告，但暫停時間不得超過20個工作日。3. 基金轉換的限制基金轉換分為轉換轉入和轉換轉出。（六）申購份額、贖回金額和轉換份額的計算 基金申購份額的計算本基金的申購價格固定為1元，申購費率為零，因此，申購份額 = 申購金額/（1元/份） 基金贖回金額的計算本基金的贖回價格固定為1元，贖回費率為零，因此，贖回金額 = 贖回份額（1元/份）。申購有效份額的計算保留小數點后兩位。轉換有效份額的計算保留小數點后兩位。（2）由招商安泰系列基金旗下各基金向招商現金增值基金轉換時，轉換費率為0，只需要收取轉出基金的贖回費即可。（八）申購、贖回和轉換的注冊登記基金注冊登記機構在收到基金投資者申購、贖回和轉換申請之日起2個工作日內為投資者登記權益并辦理注冊登記手續(xù)。（6） 基金管理人認為需暫停申購的其它情形。發(fā)生上述情形時，基金管理人在當日向中國證監(jiān)會報告。（十）巨額贖回的情形及處理方式巨額贖回的認定單個開放日中，本基金凈贖回申請（贖回申請總數加上基金轉換轉出申請總數扣除申購申請總數及基金轉換轉入申請總數后的余額）超過本基金上一日基金總份額的10％時，即認為本基金發(fā)生了巨額贖回。轉入下一個開放日的贖回申請不享有優(yōu)先權，以此類推，直到全部贖回為止。基金轉換涉及巨額贖回情況的處理投資者申請基金轉換時，可以選擇如遇巨額贖回時是否順延基金轉換。（十一）暫停申購、贖回和轉換的公告、重新開放申購、贖回和轉換的公告 基金發(fā)生上述暫停申購、贖回和轉換情況的，基金管理人應在當日立即向中國證監(jiān)會備案并應在規(guī)定期限內在至少一種指定媒體上刊登暫停公告。暫停結束，本基金重新開放申購、贖回和轉換時，基金管理人應提前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上連續(xù)刊登本基金重新開放申購、贖回和轉換公告，并在重新開放申購、贖回和轉換日公告暫停期間的本基金收益情況。轉托管完成后，投資者才可以在轉入銷售機構贖回其基金份額。公司由招商證券股份有限公司、ING Asset Management .(荷蘭投資)、中電財務有限公司、中國華能財務有限責任公司、中遠財務有限責任公司共同投資組建，注冊資本1億元人民幣。ING集團是全球最大的多元化金融集團之一，在2002年《財富》雜志500強排名第20位，在全球超過65個國家和地區(qū)擁有分支機構，員工11萬多人。1994年6月至今任招商證券股份有限公司總裁、董事。1976年至1983工作于澳大利亞聯邦銀行；1983年至1990年任澳大利亞國家共同基金管理公司基金銷售和服務部經理；1990年至1991年任John A Nolan and Associates有限公司擔任投資顧問；1991年至1998年擔任匯豐投資基金香港管理有限公司執(zhí)行董事；1998年至1999年擔任德意志資產管理有限公司澳大利亞區(qū)基金銷售和服務區(qū)域董事；2000年至2001年在澳紐基金管理有限公司任基金渠道銷售總監(jiān)；2001年至今在ING投資管理（亞太）有限公司擔任北亞區(qū)董事。成保良，男，現年42歲，中國國籍，經濟學碩士，高級經濟師。1978年至1998年間先后擔任香港立法局議員、香港行政局議員、首席立法局議員、香港特別行政區(qū)臨時立法會議員、香港特別行政區(qū)推選委員會委員、籌備委員會委員、港事顧問、自由黨主席，現任第九屆全國人民代表大會香港特別行政區(qū)代表、香港特別行政區(qū)策略發(fā)展委員會會員。曾先后擔任江蘇信達會計師事務所董事長、江蘇證券投資服務公司總經理、華夏證券副總經理；并先后在中國人民大學、南京大學、中國社會科學院從事了較長時間的金融研究和教學工作，1994年至今擔任社科院金融研究中心副主任。主編及參加編寫教材、著作20多部，發(fā)表學術論文40多篇。1981年起工作于中國輕工物資供銷總公司；之后在北京商學院經貿系任教；1998年5月至2001年4月擔任中國遠洋運輸（集團）總公司副處長；現任中遠財務有限責任公司副總經理，現任本公司監(jiān)事。現任本公司監(jiān)事。陳勁，男，現年35歲，中國國籍，美國南加州大學博士。1999年至2002年，高先生任ING投資管理公司臺灣分公司經理兼投資總監(jiān)，主管ING CHB基金的投資工作，同時負責監(jiān)督ING安泰人壽臺灣公司資產的投資運作（資產總額達60億美元）。1994年起于國信證券有限公司投資銀行部任項目經理；1995年加入招商證券股份有限公司，先后擔任投資銀行二部副經理、內核部經理、公司董事會辦公室經理?；鸾浝砗喗槿缦拢焊邅喨A（Francis Koo），男，現年55歲，澳大利亞籍，商業(yè)碩士（應用金融）。何鐘，男，現年34歲，中國國籍，美國南加州大學（USC）馬歇爾（Marshall）商學院工商管理碩士。本基金采取集體投資決策制度，投資決策委員會由以下人員構成：總經理、副總經理、投資總監(jiān)、基金經理等。除《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金契約及其它有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；（11）按照有關規(guī)定向基金持有人分配或結轉基金收益；（12）按規(guī)定受理并辦理申購、贖回、轉換申請，及時、足額支付贖回款項；（13） 不謀求對所投資公司的控制和直接管理；（14） 依據《暫行辦法》、《試點辦法》、基金契約及其它有關規(guī)定召集基金持有人大會；（15） 保存基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上；（16） 確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定的時間內發(fā)出；保證基金投資者能夠按照基金契約規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并得到有關資料的復印件；（17） 參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配；（18） 面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；（19） 因過錯導致基金資產的損失，應承擔賠償責任，并采取適當、合理的方式進行賠償，其過錯責任不因其退任而免除；（20） 監(jiān)督基金托管人按照基金契約規(guī)定履行義務，基金托管人因過錯造成基金資產損失時，應代表基金向基金托管人追償，除法律法規(guī)和基金契約規(guī)定之外，基金管理人不對基金托管人承擔連帶責任；（21） 不從事任何有損基金及其它基金契約當事人利益的活動；（22） 有關法律、法規(guī)和基金契約規(guī)定的其它義務。本公司承諾履行誠信義務，如實披露法規(guī)要求的披露內容。（4）公告：更換基金管理人，由基金托管人在中國證監(jiān)會批準后5個工作日內在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。十、基金管理人的風險管理和內部控制制度（一） 內部控制的原則健全性原則內部風險控制必須涵蓋公司各個部門和各個崗位，并滲透到各項業(yè)務過程和業(yè)務環(huán)節(jié)，包括各項業(yè)務的決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等環(huán)節(jié)。相互制約原則公司在制度安排、組織機構的設計、部門和崗位設置上形成權責分明、相互制約的機制，從而建立起不同崗位之間的制衡體系，消除內部風險控制中的盲點，強化監(jiān)察稽核部對業(yè)務的監(jiān)督檢查功能。董事會合規(guī)與審計委員會：合規(guī)與審計委員會作為董事會下設的專門委員會之一，負責決定公司各項重要的內部控制制度并檢查其合法性、合理性和有效性，負責決定公司風險管理戰(zhàn)略和政策并檢查其執(zhí)行情況，審查公司關聯交易和檢查公司的內部審計和業(yè)務稽查情況等。監(jiān)察稽核部：監(jiān)察稽核部負責對公司內部控制制度和風險管理政策的執(zhí)行情況進行合規(guī)性監(jiān)督檢查，向公司風險管理委員會和總經理報告。（三） 內部控制制度概述內控制度概述公司內控制度由內部控制大綱、公司基本制度、部門管理辦法和業(yè)務管理辦法組成。業(yè)務管理辦法對公司各項業(yè)務的操作進行了規(guī)范。（四） 內部控制的五個要素內部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通、內部監(jiān)控。風險評估公司對組織結構、業(yè)務流程、經營運作活動進行分析，發(fā)現風險，并將風險進行分類，找出風險分布點，并對風險進行分析和評估，找出引致風險產生的原因，采取定性定量的手段分析考慮風險的高低和危害程度?；鹜顿Y管理、基金運作、市場營銷部等業(yè)務部門有明確的授權分工，各部門的操作相互獨立、相互牽制并且有獨立的報告系統(tǒng)，形成了權責分明、嚴密有效的三道監(jiān)控防線：a. 以各崗位目標責任制為基礎的第一道監(jiān)控防線：各部門內部工作崗位合理分工、職責明確，并有相應的崗位說明書和崗位責任制，對不相容的職務、崗位分離設置，使不同的崗位之間形成一種相互檢查、相互制約的關系，以減少舞弊或差錯發(fā)生的風險。（3）會計控制公司確?；鹳Y產與公司自有資產完全分開，分帳管理，獨立核算；公司會計核算與基金會計核算在業(yè)務規(guī)范、人員崗位和辦公區(qū)域上進行嚴格區(qū)分。為保證基金資產凈值的準確計算，公司將采取科學、明確的資產計價方法和計價程序，公允地反映基金在計價時點的價值。定期報告制度按照每日、每月、每年度等不同的時間頻次進行報告。（2）公司監(jiān)事會、董事會合規(guī)與審計委員會、督察員、風險管理委員會、監(jiān)察稽核部對內部控制制度持續(xù)地進行檢驗，檢驗其是否符合規(guī)定要求并加以充實和改善，及時反映政策法規(guī)、市場環(huán)境、技術等因素的變化趨勢，保證內控制度的有效性。建行以來，堅持“信譽、服務、靈活、創(chuàng)新”的經營方針，按現代商業(yè)銀行的經營原則，以高效的管理機制和先進的技術手段為依托，積極、穩(wěn)健地發(fā)展各項業(yè)務。在全國擁有分行級機構30家，直屬支行4家，代表處2家，營業(yè)機構網點總數331家，并與境外62個國家和地區(qū)的896家銀行建立了代理業(yè)務關系。 (二) 基金托管人的更換　　基金托管人更換條件有下列情形之一的，經中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會批準，更換基金托管人：　?。?）基金托管人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產的；　?。?）基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金持有人利益的；　?。?）代表50％以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任的；　?。?）中國銀監(jiān)會有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責的。(三) 基金托管人禁止行為　根據《暫行辦法》、《基金契約》及其它有關規(guī)定，基金托管人以誠實信用、勤勉盡責的原則保管基金資產和監(jiān)督基金管理人的運作，不得為自己或任何第三人謀取利益。 （五） 基金托管人內部控制制度說明基金托管人內部風險控制的目標是根據《中華人民共和國審計法》、《證券投資基金管理暫行辦法》、《基金契約》、《托管協議》等制度，加強內部管理，風范經營風險，保證基金托管業(yè)務穩(wěn)健運行，保證基金托管部業(yè)務規(guī)章的健全和各項規(guī)章制度的執(zhí)行，維護基金資產的安全。托管人對管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序：托管人充分利用電子化手段進行內部風險控制，檢查工作具體分為四個階段：即準備階段、實施階段、報告階段、跟蹤階段。（三）投資范圍國內依法發(fā)行、高信用等級、具有一定剩余到期期限限制的債券、央行票據、回購，以及法律法規(guī)允許投資的其它金融工具。2． 投資程序（1）研究人員為投資運作提供決策支持；（2）投資決策委員會確定資產配置方案；（3）基金經理擬訂投資方案；（4）投資決策委員會對基金經理提交的方案進行論證分析，并形成決策紀要；（5）根據決策紀要基金經理構造具體的投資組合及操作方