【正文】 指南方基金管理有限公司基金管理人或本基金管理人：指南方基金管理有限公司基金托管人： 指中國工商銀行注冊登記人： 指南方基金管理有限公司銷售機構： 指南方基金管理公司、中國工商銀行等銷售本基5 / 49金的機構基金銷售代理人： 指依據有關銷售代理協(xié)議辦理基金銷售的代理機構個人投資者： 指合法持有現時有效的中華人民共和國居民身份證、軍人證、護照的中國居民機構投資者： 指在中華人民共和國境內合法注冊登記或經有關政府部門批準設立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織?；鸢l(fā)起人的義務（1） 公告招募說明書；（2） 遵守基金契約；（3） 不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；（4） 基金不能成立時，按照有關的法律法規(guī)及時退還所募集資金本息并承擔發(fā)行費用；（5） 有關法律、法規(guī)規(guī)定的其它義務。除《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金契約及其它有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；（12） 按規(guī)定向基金持有人分配基金收益；（13） 按規(guī)定受理并辦理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；（14） 不謀求對上市公司的控股和直接管理；（15） 依據《暫行辦法》、《試點辦法》、基金契約及其它有關規(guī)定召集基金持有人大會；（16） 保存基金的會計賬冊、報表、記錄 15 年以上；（17） 確保向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定的時間內發(fā)出；保證基金投資者能夠按照基金契約規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并得到有關資料的復印件；（18） 參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配；（19） 面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；（20） 因過錯導致基金資產的損失，應承擔賠償責任，其過錯責任不10 / 49因其退任而免除；（21） 監(jiān)督基金托管人按照基金契約規(guī)定履行義務，基金托管人因過錯造成基金資產損失時，應代表基金向基金托管人追償，但不承擔連帶責任、賠償責任及其它法律責任；（22） 不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；（23） 有關法律、法規(guī)規(guī)定的其它義務?；鸪钟腥藱嗬?） 出席或者委派代表出席基金持有人大會，并行使表決權；（2） 取得基金收益； （3） 監(jiān)督基金運作情況；按有關規(guī)定獲取基金業(yè)務及財務狀況的資料；（4） 申購、贖回或轉讓基金單位；（5） 提請基金管理人或基金托管人履行基金契約規(guī)定應盡的義務；（6） 取得基金清算的剩余資產；（7） 法律、法規(guī)規(guī)定的其它權利。（三）通知召開基金持有人大會，召集人必須于會議召開前 20 天在至少一種中國證監(jiān)14 / 49會指定的報刊上公告。現場開會同時符合以下條件時，也可以進行持有人大會議程：（1） 到會人數不少于 7 人，其中持有 50 萬以下基金單位的持有人或其授權代表不少于 3 人；（2） 親自出席會議者持有基金單位的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金單位的憑證符合法律、法規(guī)、本基金契約和會15 / 49議通知的規(guī)定；（3） 經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金單位的憑證顯示，全部有效的憑證所對應的基金單位數量之和不少于本基金在權益登記日基金總份額的 30%。屬于以現場開會方式再次召集持有人大會的，必須同時符合以下條件：（1） 到會人數不少于 5 人；16 / 49（2） 親自出席會議者持有基金單位的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金單位的憑證符合法律、法規(guī)、本基金契約和會議通知的規(guī)定；（3） 經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有的基金單位憑證顯示，全部有效的憑證所對應的基金單位數量之和不少于本基金在權益登記日基金總份額的 20%。 持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。 6. 六、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 （一）基金管理人、基金托管人的更換條件 基金管理人的更換條件有下列情形之一的，經中國證監(jiān)會批準，基金管理人必須退任：（1） 基金管理人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產；18 / 49（ 2） 基 金 托 管 人 有 充 分 理 由 認 為 更 換 基 金 管 理 人 符 合 基 金 持 有 人 利益 ；（3） 代表 50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任；（4） 中國證監(jiān)會有充分理由認為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責。 批準：新任基金管理人應經中國證監(jiān)會審查批準方可繼任；新任基金托管人應經中國人民銀行和中國證監(jiān)會審查批準后方可繼任。新任基金管理人與原任基金管理人進行資產管理的交接手續(xù)，并核對資產總值；新任基金托管人與原任基金托管人進行資產管理的交接手續(xù)，并核對資產總值。（四）基金單位面值基金單位面值為 元人民幣。 銷售渠道：本公司的直銷網點和銷售代理機構的代銷網點。從基金的日常申購開始，投資者申購本基金不受首次發(fā)行募集目標的限制。 代銷網點投資者每個基金賬戶最低認購金額為 1 萬元人民幣，超過 1萬元人民幣的，必須是 1 萬元人民幣的整數倍。9. 九、基金的成立（一）基金成立的條件本基金自招募說明書公告之日起三個月內，在基金認購金額超過 2 億元人民幣且認購戶數達到或超過 100 人的條件下，本基金依法成立。存續(xù)期內，基金持有人數量連續(xù) 60 個工作日達不到 100 人，或連續(xù) 60 個工作日基金資產凈值低于 5000 萬元人民幣，基金管理人將宣布本基金終止，并報中國證監(jiān)會備案。如本基金在設立募集期內實際凈銷售額達未到 80 億元人民幣的募集目標，基金的申購可從基金成立后開始辦理，具體時間由基金管理人決定。（四）申購和贖回的原則 “未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日的基金單位資產凈值為基準進行計算； “金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請； 在限制申購的情況下，申購費用按單筆申購申請金額對應的費率乘以單筆確認的申購金額計算； 當日的申購和贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以前撤銷。 基金管理人可根據基金運作的實際情況更改上述原則。 申購和贖回款項支付：基金投資者申購時，采用全額繳款方式，若資金未全額到賬則申購無效，基金管理人將申購無效的款項退回。 贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額以當日基金單位資產凈值為基準按四舍五入的方法計算并扣除相應的費用。 本基金的申購費率最高不超過 3%，贖回費率最高不超過 1%，本基金的實際執(zhí)行費率由基金管理人決定。（八）申購和贖回的注冊登記 投資者申購基金成功后，基金注冊登記機構在 T+1 日自動為投資者登記權益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者在 T+2 日（含該日）后有權贖回該部分基金。發(fā)生基金契約或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫?；鹕曩?，應當報中國證監(jiān)會批準；經批準后，基金管理人應當立即在指定媒體上刊登暫停申購公告。26 / 49發(fā)生基金契約或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停基金贖回，應當報中國證監(jiān)會批準；經批準后，基金管理人應當立即在指定媒體上刊登暫停公告。對于當日的贖回申請，按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；未受理部分可延遲至下一個開放日辦理。本基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間 20 個工作日，并應當在指定媒體上進行公告。暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前 3 個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回公告并在重新開放申購或贖回日公告最近一個工作日的基金單位資產凈值。司法執(zhí)行是指司法機構依據生效司法文書將基金持有人持有的基金單位強制劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。訂立托管協(xié)議的目的 是 明 確 基 金 托 管 人 與 基 金 管 理 人 之 間 在 基 金 持 有 人 名 冊 登 記 、 基 金 資 產的 保 管 、 基 金 資 產 的 管 理 和 運 作 及 相 互 監(jiān) 督 等 相 關 事 宜 中 的 權 利 、 義 務 及 職 責 ，確 保 基 金 資 產 的 安 全 ， 保 護 基 金 持 有 人 的 合 法 權 益 。本公司根據業(yè)務需要也可以委托其他符合條件的機構代理辦理注冊登記業(yè)務。（二）資料保管的期限 屬于基金會計檔案方面的資料按照國家有關規(guī)定執(zhí)行； 開戶資料保存期限為 15 年； 基金交易資料或賬戶變更資料保存期限為 15 年； 基金持有人名冊保存期限為 5 年； 其它有關資料的保管期限按照國家有關法律、法規(guī)執(zhí)行。本基金投資的主要對象為業(yè)績優(yōu)良并能穩(wěn)定增長的上市公司的股票和具有較大成長潛力的上市公司的股票。 價值型股票投資組合本基金價值型股票投資組合的對象主要是業(yè)績優(yōu)良并能持續(xù)穩(wěn)定增長的上30 / 49市公 司 。在債券投資方面，本基金可投資的債券品種包括國債、金融債和企業(yè)債（包括可轉換債）。（四）投資決策 決策依據（1） 國家有關法律、法規(guī)和本基金契約的有關規(guī)定。 決策程序（1） 決定主要投資原則：投資決策委員會決定基金的主要投資原則，并對基金投資組合的資產配置比例等提出指導性意見。（5） 評估和調整決策程序：基金管理人有權根據環(huán)境的變化和實際的需要調整決策的程序。（五）投資限制為維護基金持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為： 投資于其他基金； 以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券； 動用銀行信貸資金從事證券買賣； 將基金資產用于擔保、資金拆借或者貸款； 從事證券信用交易； 以基金資產進行房地產投資； 從事可能使基金資產承擔無限責任的投資； 將基金資產投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關系的公司發(fā)行的證券； 違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則，利用對敲、倒倉等行為來操縱和擾亂市場價格； 進行高位接盤、利益輸送等損害基金持有人利益的行為；33 / 491 通過股票投資取得對上市公司的控制權；1 因基金投資股票而參加上市公司股東大會的、與上市公司董事會或其他持有 5%以上投票權的股東惡意串通，致使股東大會表決結果侵犯社會公眾股東的合法權益；1 證券法規(guī)規(guī)定禁止從事的其他行為。17. 十七、基金資產（一）基金資產總值 是指購買的各類證券價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和?；鸸芾砣?、基金托管人以其自有的資產承擔法律責任，其債權人不得對基金資產行使請求凍結、扣押或其它權利。36 / 49（二）估值日每日對基金資產進行估值。 如有新增事項或變更事項，按國家最新規(guī)定估值。37 / 49（七）基金單位資產凈值的確認及錯誤的處理方式基金單位資產凈值的計算采用四舍五入的方法保留小數點后四位。錯誤偏差達到基金資產凈值的 %時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案。19. 十九、基金費用與稅收（一）基金費用的種類 基金管理人的管理費；38 / 49 基金托管人的托管費； 證券交易費用； 基金信息披露費用； 基金持有人大會費用； 與基金相關的會計師費和律師費； 按照國家有關規(guī)定可以列入的其它費用。 基金托管費本基金應給付基金托管人托管費，按前一日的基金資產凈值的 ‰的年費率計提。（三）不列入基金費用的項目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。因運用基金資產帶來的成本或費用的節(jié)約計入收益。（五）收益分配方案的確定與公告本基金收益分配方案由基金管理人擬定，由基金托管人核實后確定，在報中國證監(jiān)會備案后五個工作日內公告。22. 二十二、基金的信息披露本基金的信息披露應符合《暫行辦法》及其實施準則第 5 號《證券投資基金信息披露指引》、《試點辦法》、基金契約及其它有關規(guī)定。（三）公開說明書 42 / 49基金成立后，每六個月結束后的一個月內公告公開說明書，并應在公告時間的 15 日前報中國證監(jiān)會審核。《基金重新開放申購公告書》和《基金重新開放贖回公告書》的公告頻率按照本基金契約第十章中第十一項的規(guī)定執(zhí)行。 基金投資組合公告應披露基金投資組合分類比例及基金投資按市值計算的前十名股票明細，基金投資組合每季度公告一次，于截止日后 15個工作日內公告。（七）信息披露文件的存放與查閱本基金定期報告、臨時報告、基金單位資產凈值公告、基金投資組合公告和公開說明書等公告文本存放于基金管理人、基金托管人、銷售代理人的辦公場所，在辦公時間內可供免