【正文】 最好是印成小冊子發(fā)給大家，以供隨時(shí)翻閱，達(dá)到運(yùn)用自如、脫口而出的程度16.已自動(dòng)評判直接還款賣券還款17.2分A.B.C.D.已自動(dòng)評判推薦有效人力4名（不含本人）推薦營銷人員（含本人）合計(jì)托管資產(chǎn)一類地區(qū)1800 T1萬元（二、三類地區(qū)1400 T1萬元，四、五、六類地區(qū)1200 T1萬元）客戶經(jīng)理、理財(cái)經(jīng)理系列轉(zhuǎn)為團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，個(gè)人業(yè)績須滿足初等級客戶經(jīng)理的維持指標(biāo)19.2分A.C.鼓勵(lì)對方多發(fā)言的常用語有（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D,）。從事下列工作的的人員不得從事營銷業(yè)務(wù)活動(dòng)（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,）。營銷人員不得經(jīng)辦下列業(yè)務(wù)（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B）。關(guān)于開立證券賬戶，下列說法正確的有（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D,）。境內(nèi)自然人委托他人代辦資金賬戶開戶，應(yīng)該提供以下文件（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D, 2分A.B.C.D.已自動(dòng)評判在思想上提高認(rèn)識，自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策人員分離嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕消息的人員不泄露、不利用內(nèi)幕消息加強(qiáng)員工內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票10.2分A.B.已自動(dòng)評判基本資料投資經(jīng)驗(yàn)以及誠信記錄還款能力融資融券需求12.2分B.D.已自動(dòng)評判直接還款賣券還款14.2分B.C.D.關(guān)于營銷人員入職基本條件說法正確的是（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D）。下列關(guān)于開戶津貼的說法中，正確的有（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D）。（標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,）名下客戶服務(wù)關(guān)系的分配原則上按照“誰開發(fā)，誰服務(wù)”的原則進(jìn)行。以下屬于證券市場的是（標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D）。營銷人員不得經(jīng)辦下列業(yè)務(wù)（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,）。6.2分A.D.已自動(dòng)評判代辦人提交經(jīng)公證的委托開立資金賬戶代辦書委托人有效身份證明及復(fù)印件委托人證券賬戶卡及復(fù)印件代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件8.2分A.C.D.已自動(dòng)評判運(yùn)行獨(dú)立監(jiān)察獨(dú)立代碼獨(dú)立指數(shù)獨(dú)立10.2分A.B.C.D.已自動(dòng)評判證券投資風(fēng)險(xiǎn)是指證券預(yù)期收益變動(dòng)的可能性及變動(dòng)幅度證券投資的總風(fēng)險(xiǎn)可以分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)12.2分A.B.C.D.已自動(dòng)評判入門型進(jìn)階型準(zhǔn)專業(yè)型專業(yè)型14.2分B.C.D.已自動(dòng)評判直接還款賣券還款16.2分A.B.C.已自動(dòng)評判證券公司有足夠的證券可供融出。C.營銷人員有如下行為之一者，解除與該營銷人員的合同（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D）。營銷人員常態(tài)績效管理正確的有（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D,）。已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為股票、債券和其他證券三大類。對開放式基金來說，保留部分現(xiàn)金是必需的。對于ETF，當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額。股票價(jià)格指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對變化指數(shù)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。通常，基金規(guī)模越大，支付的管理費(fèi)率就越高。有價(jià)證券的交易在轉(zhuǎn)讓一定收益權(quán)的同時(shí)，也轉(zhuǎn)讓了特有的風(fēng)險(xiǎn)。中小企業(yè)板塊股票作為一個(gè)整體，使用與主板市場相同的股票代碼。授信額度是指投資者提出融資、融券額度申請后，證券公司評估投資者信用賬戶中的擔(dān)保物價(jià)值，計(jì)算保證金可用余額，在滿足保證金比例的前提下授予投資者的可融資或融券的最大額度。授信額度是指投資者提出融資、融券額度申請后，證券公司評估投資者信用賬戶中的擔(dān)保物價(jià)值，計(jì)算保證金可用余額，在滿足保證金比例的前提下授予投資者的可融資或融券的最大額度。信用證券賬戶可以買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物以及交易所公布的標(biāo)的證券范圍以外的證券。營銷人員各系列之間轉(zhuǎn)換升級時(shí)原則上只能從上一個(gè)系列的初等級做起，降級時(shí)根據(jù)下一個(gè)系列的各級業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)定級。營銷人員合同類別轉(zhuǎn)回勞動(dòng)合同次數(shù)不能超過2次。營銷人員名下客戶和服務(wù)客戶資產(chǎn)、凈創(chuàng)收、服務(wù)凈創(chuàng)收及新增有效戶數(shù)和新增有效戶資產(chǎn)是營銷人員業(yè)績薪酬計(jì)算的基礎(chǔ)。營銷人員各系列之間的轉(zhuǎn)換降級條件是能維持本系列最低級別的維持標(biāo)準(zhǔn)或到期續(xù)簽貢獻(xiàn)度要求。我國《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司可以向社會(huì)公開發(fā)行股票。我國現(xiàn)行制度規(guī)定，委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以任意透支。以網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式發(fā)行新股時(shí)，當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時(shí)，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號抽簽，確定成功申購者。在股份公司盈利分配順序上，優(yōu)先股票排在普通股票之后。證券經(jīng)紀(jì)商的中介性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。內(nèi)幕信息必須具備的兩個(gè)基本條件是具有價(jià)格敏感性和尚未公開。企業(yè)的組織形式分為股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種。投訴客戶有權(quán)了解投訴的處理進(jìn)程；可以放棄或者變更投訴請求。一名營銷人員可同時(shí)接收多家證券公司委托進(jìn)行客戶營銷活動(dòng)。營銷人員可根據(jù)業(yè)務(wù)開展需要，自行印制名片。營銷人員名下客戶變更套餐，營銷人員可代其簽字確認(rèn)。證券經(jīng)紀(jì)人辦理入職手續(xù)過程中，需拿到中國證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)的從業(yè)資格證書方可開始展業(yè)。中證500指數(shù)為小盤股指數(shù)。已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判營銷人員定級公共在線練習(xí) 您的得分:18, 很抱歉您未通過此次練習(xí)。已自動(dòng)評判開放式基金和封閉式基金契約型基金和公司型基金債券基金、股票基金、貨幣市場基金等成長型基金、收入型基金和平衡型基金從根本上講，證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的（）決定的。正在加載數(shù)據(jù),請稍候...窗體頂端已自動(dòng)評判B. 錯(cuò)誤股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場價(jià)格，股票的市場價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。3.1分A. 正確 學(xué)員答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 學(xué)員得分：0分 已自動(dòng)評判B. 錯(cuò)誤客戶出差在外地，因交易不方便，故通過電話委托其客戶經(jīng)理代為進(jìn)行了兩筆委托交易，此行為屬于客戶親自委托，不存在營銷人員違規(guī)問題。7.”此短信不屬于違規(guī)短信。9.1分A. 正確 學(xué)員答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 學(xué)員得分：0分 已自動(dòng)評判B. 錯(cuò)誤投資者欲開證券賬戶必須預(yù)約。13.1分A. 正確 學(xué)員答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 學(xué)員得分：0分 已自動(dòng)評判B. 錯(cuò)誤上海證券交易所和深圳證券交易所每天都應(yīng)發(fā)布即時(shí)行情、證券指數(shù)等交易信息。17.1分A. 正確 學(xué)員答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 學(xué)員得分：0分 已自動(dòng)評判B. 錯(cuò)誤證券交易所是證券交易的主體。21.1分A. 正確 學(xué)員答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 學(xué)員得分：0分 已自動(dòng)評判B. 錯(cuò)誤在別的券商開過融資融券業(yè)務(wù)了，還能在我司再辦理。25.1分A. 正確 學(xué)員答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 學(xué)員得分：0分 已自動(dòng)評判B. 錯(cuò)誤營銷人員合同類別轉(zhuǎn)回勞動(dòng)合同次數(shù)不能超過2次。29.1分A. 正確 學(xué)員答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 學(xué)員得分：0分 窗體底端營銷人員定級公共在線練習(xí) 您的得分:27, 很抱歉您未通過此次練習(xí)。已自動(dòng)評判合法性同一性一致性真實(shí)性按（）劃分，證券賬戶可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。3.1分A.B.C.D. 學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 學(xué)員得分：1分 已自動(dòng)評判系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)證券市場分為發(fā)行市場和交易市場的依據(jù)是（）不同。7.1分A.B.C.D. 學(xué)員答案：C 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 學(xué)員得分：1分 已自動(dòng)評判內(nèi)幕交易欺詐客戶內(nèi)幕信息操縱市場在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中客戶招攬的保證是（）。11.1分A.若開戶當(dāng)月未達(dá)到有效戶標(biāo)準(zhǔn)，開戶后三個(gè)月內(nèi)任一月份達(dá)到有效戶標(biāo)準(zhǔn)的，算作達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)月的新增有效戶。若開戶當(dāng)月未達(dá)到有效戶標(biāo)準(zhǔn)，開戶后三個(gè)月內(nèi)任一月份達(dá)到有效戶標(biāo)準(zhǔn)的，算作當(dāng)月的新增有效戶。12.1分A.B.C.D. 學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 學(xué)員得分：1分 已自動(dòng)評判長期投資（定投）指數(shù)中短期趨勢交易主題、行業(yè)、板塊輪動(dòng)投資利用申購贖回進(jìn)行價(jià)差套利投資當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應(yīng)需求增長，股價(jià)可能因此而（）。16.1分A.B.C.D. 學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 學(xué)員得分：1分 已自動(dòng)評判直接取現(xiàn)轉(zhuǎn)賬匯款劃款下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是（）。20.1分A.B.C.D. 學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 學(xué)員得分：0分 已自動(dòng)評判職級績效管理標(biāo)準(zhǔn)績效管理辦法營銷人員基本管理制度營銷人員日常管理辦法營銷人員應(yīng)每（）簽署一次合規(guī)執(zhí)業(yè)承諾書。24.1分A.B.C.D. 學(xué)員答案：C 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 學(xué)員得分：1分 已自動(dòng)評判勞動(dòng)合同營銷人員業(yè)績薪酬=名下客戶凈創(chuàng)收 K2（K2≤40%）每月根據(jù)業(yè)績，對照月凈新增有效戶、月凈新增客戶資產(chǎn)兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，就小取對應(yīng)基本業(yè)績薪酬比例首席客戶經(jīng)理、首席理財(cái)經(jīng)理月凈新增業(yè)績對應(yīng)的基本業(yè)績薪酬比例J，保底為18%管理類營銷人員轉(zhuǎn)為業(yè)務(wù)類營銷人員半年內(nèi)基本業(yè)績薪酬比例J，保底20%營銷人員達(dá)不到續(xù)簽標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的調(diào)整原則有誤的是（）。28.1分A.B.C.D. 學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 學(xué)員得分：0分 已自動(dòng)評判經(jīng)營者監(jiān)管者受益者受托者多選題1.2分A.B.C.D. 學(xué)員答案：A,C, 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C, 學(xué)員得分：2分 已自動(dòng)評判價(jià)格較高的買入申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買入申報(bào)價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào)價(jià)格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的賣出申報(bào)價(jià)格較低的買入申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的買入申報(bào)當(dāng)客戶出現(xiàn)以下情況之一時(shí)定義為流失客戶（）。5.2分A.B.C.D. 學(xué)員答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D, 學(xué)員得分：0分 已自動(dòng)評判獲取紅利直接支配處理公司財(cái)產(chǎn)獲取股息要求退股深圳中小企業(yè)板塊是主板市場的組成部分，但在與主板市場的關(guān)系上實(shí)行（）。9.2分A.B.C.D. 學(xué)員答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D, 學(xué)員得分：0分 已自動(dòng)評判網(wǎng)上交易漲樂交易（理財(cái)）熱自助證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在招攬客戶或提供服務(wù)時(shí)，屬于有損害客戶利益或者擾亂市場秩序的其他行為有（）。13.2分A.B.C.D. 學(xué)員答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D, 學(xué)員得分：0分 已自動(dòng)評判在其代理關(guān)系存續(xù)期間發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事故的因其行為導(dǎo)致公司或者分支機(jī)構(gòu)遭受證券監(jiān)管部門批評或譴責(zé)，給公司造成經(jīng)濟(jì)或名譽(yù)損失的；在代理期間嚴(yán)重違反公司制度的受到公司記過處分的投資者在融券賣出時(shí)，需要滿足的條件包括（）。B.投資組合的超額收益可能來自于資產(chǎn)管理人的（）。18.2分A.B.C.D. 學(xué)員答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D, 學(xué)員得分：0分 16