【正文】 制為切實(shí)維護(hù)委托人的合法權(quán)益，委托資產(chǎn)的投資遵循以下限制：不得將委托資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途；不得將委托資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資；證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司公開發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%，（因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、規(guī)模變動(dòng)等管理人之外的因素致使投資不符合本規(guī)定的，管理人應(yīng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整）；不得擅自轉(zhuǎn)讓因委托資產(chǎn)投資而產(chǎn)生的受益權(quán)；相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。管理人應(yīng)妥善保管委托人的投資指令或者委托人對(duì)投資建議同意確認(rèn)的原件。管理人應(yīng)妥善保管委托人的投資指令或者委托人對(duì)投資建議同意確認(rèn)的原件。（五）投資政策的變更經(jīng)委托人、管理人之間協(xié)商一致可對(duì)投資政策進(jìn)行變更，變更投資政策應(yīng)以書面形式作出。七、委托人的權(quán)利與義務(wù)（一）委托人享有如下權(quán)利按照本合同的規(guī)定追加或提取委托資產(chǎn)，取得委托資產(chǎn)的收益和清算后的剩余資產(chǎn)，包括但不限于利息、投資收益等；依據(jù)合同約定的時(shí)間和方式，查詢委托資產(chǎn)的資產(chǎn)配置、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息；監(jiān)督委托資產(chǎn)的管理和托管情況；依據(jù)合同約定的時(shí)間和方式，從管理人處獲取委托資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告；享有委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，并可書面授權(quán)管理人代為行使部分因委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。（二）管理人承擔(dān)如下義務(wù)為委托人開立各類相關(guān)賬戶；誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，以專業(yè)技能管理委托資產(chǎn)，不得故意從事有損委托人利益的行為；保障委托人委托資產(chǎn)的安全、完整，不得以任何形式挪用委托資產(chǎn)；為每個(gè)委托人建立業(yè)務(wù)臺(tái)賬，按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)則進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，與托管人定期對(duì)賬； 依據(jù)合同約定的時(shí)間和方式，向委托人提供準(zhǔn)確、完整的對(duì)賬單，對(duì)報(bào)告期內(nèi)委托資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等情況做出說明；對(duì)賬單中采用的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)以管理人與托管人的對(duì)賬結(jié)果為準(zhǔn)；在發(fā)生變更投資主辦人等可能影響委托人利益的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)提前或在合理時(shí)間內(nèi)告知委托人；為委托人提供委托資產(chǎn)運(yùn)作情況的查詢服務(wù)；在合同終止時(shí)，按照合同約定將委托資產(chǎn)交還委托人；妥善保管與委托資產(chǎn)有關(guān)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、憑證、交易記錄、合同等資料；法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。為委托人提供委托資產(chǎn)運(yùn)作情況的查詢服務(wù)；妥善保管與委托資產(chǎn)有關(guān)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、憑證、交易記錄、合同等資料；法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。十三、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行（一）交易清算授權(quán)管理人、委托人應(yīng)向托管人提供預(yù)留印鑒和授權(quán)人簽字樣本，事先書面通知，通過劃款指令授權(quán)通知書（以下稱“授權(quán)通知”詳見附件8）托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單，注明相應(yīng)的交易權(quán)限，并規(guī)定管理人、委托人向托管人發(fā)送指令時(shí)托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員身份的方法。（二） 劃款指令的內(nèi)容劃款指令（樣本見附件4）是管理人在運(yùn)用委托資產(chǎn)時(shí)，向托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令。對(duì)于被授權(quán)人發(fā)出的指令，管理人不得否認(rèn)其效力。托管人因投資監(jiān)督需要要求管理人另行發(fā)送相關(guān)交易解釋、說明等文件，則視托管人收到上述有效文件為收到指令時(shí)間。管理人向托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保委托資產(chǎn)托管專戶有足夠的資金余額，對(duì)管理人在沒有充足資金的情況下向托管人發(fā)出的指令，托管人可不予執(zhí)行，并立即通知管理人，托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。（四） 管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。委托人、管理人在此后三日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交托管人，托管人則將回函正本送交委托人、管理人。對(duì)賬單中采用的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)以管理人與托管人的對(duì)賬結(jié)果為準(zhǔn)。管理費(fèi)于委托人每次提取委托資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后一次性支付。由管理人向托管人發(fā)送托管費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核后于委托人提取資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后五個(gè)工作日內(nèi)從托管專戶資產(chǎn)中一次性扣除支付給托管人。（四）稅收委托資產(chǎn)運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。（二）委托資產(chǎn)變現(xiàn)與返還管理人應(yīng)在資產(chǎn)委托到期日之前將委托資產(chǎn)中的非現(xiàn)金類資產(chǎn)變現(xiàn)。十八、不可抗力本合同所指不可抗力系本合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法克服、無法避免且在本合同生效之后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無法全部或部分履行合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、非因管理人或托管人自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)修改、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形等。十九、合同的變更、終止與備案（一）合同的變更經(jīng)委托人、管理人和托管人協(xié)商一致后，可對(duì)本合同內(nèi)容進(jìn)行變更。（四）合同的提前終止如發(fā)生可能引起委托資產(chǎn)提前終止的事項(xiàng)，管理人或委托人決定提前終止定向資產(chǎn)管理合同的，管理人應(yīng)在委托資產(chǎn)提前終止日前三個(gè)工作日書面形式通知托管人，以便托管人做好清算準(zhǔn)備。（六）合同的備案管理人應(yīng)當(dāng)在本合同簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。二十二、合同成立與生效、合同份數(shù)（一）合同的成立本合同經(jīng)委托人、管理人和托管人加蓋公章以及各方法定代表人（負(fù)責(zé)人）或法定代表人（負(fù)責(zé)人）授權(quán)的代理人簽字（簽章）之日起成立。該名單與權(quán)限應(yīng)經(jīng)指令或通知發(fā)送方加蓋公章認(rèn)可。指令發(fā)送方應(yīng)在一周內(nèi)送達(dá)書面變更后的投資指令授權(quán)人文件。（三）合同終止，不影響管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用結(jié)算條款的效力。委托人（蓋章）：***法人代表或授權(quán)代表（簽字）： 簽署日期： 年 月 日 （本頁(yè)無正文，為《XX證券定向資產(chǎn)管理合同》簽字頁(yè)）管理人、托管人確認(rèn)已向委托人說明定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，不以任何方式對(duì)委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾；委托人確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。 年　月　日，資產(chǎn)委托人已將初始委托資產(chǎn)（初始委托資產(chǎn)明細(xì)見附表）轉(zhuǎn)入本委托資產(chǎn)開立的委托資產(chǎn)專用賬戶中，本委托資產(chǎn)已經(jīng)具備正式投資運(yùn)作的條件?！　　　　　　　　　　　　　　　? 　?。ㄓ袡?quán)人簽字） 　　　　　　　 年　　月　　日附件三：《追加委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》（第 期）尊敬的資產(chǎn)委托人：根據(jù)三方共同簽署的定向資產(chǎn)管理合同（合同編號(hào)： 號(hào)）， 銀行擔(dān)任本委托資產(chǎn)的資產(chǎn)托管人，我司擔(dān)任本委托資產(chǎn)的管理人。同時(shí)，本資產(chǎn)委托人/資產(chǎn)托管人確認(rèn)，委托人和托管人簽收的當(dāng)日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當(dāng)日）作為追加資產(chǎn)委托起始日。序號(hào)監(jiān)督項(xiàng)目監(jiān)督內(nèi)容一二投資限制不得將委托資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途；不得將委托資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資；委托資產(chǎn)投資于一家公司公開發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%（因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、規(guī)模變動(dòng)等管理人之外的因素致使投資不符合本規(guī)定的，管理人應(yīng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整）；不得擅自轉(zhuǎn)讓因委托資產(chǎn)投資而產(chǎn)生的受益權(quán)；為使您更好地了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，請(qǐng)您認(rèn)真閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書，慎重決定是否參與。但是，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)也存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)，管理人不承諾投資者資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益。（四）票據(jù)承兌款被凍結(jié)、扣劃的風(fēng)險(xiǎn)本定向計(jì)劃通過簽訂《票據(jù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同》受讓了持票人的票據(jù)資產(chǎn)，可能存在因原持票人的債務(wù)，票據(jù)承兌款被司法機(jī)關(guān)等有權(quán)國(guó)家機(jī)關(guān)凍結(jié)、扣劃的風(fēng)險(xiǎn)。利率風(fēng)險(xiǎn)金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)直接影響企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)水平，導(dǎo)致證券市場(chǎng)的價(jià)格和收益率的變動(dòng)，使定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收益水平隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。衍生品風(fēng)險(xiǎn)由于金融衍生品具有杠桿效應(yīng)且價(jià)格波動(dòng)劇烈，會(huì)放大收益或損失，在某些情況下甚至?xí)?dǎo)致投資虧損高于初始投資金額。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)按照其來源可以分為兩類：市場(chǎng)整體流動(dòng)性相對(duì)不足。由于流動(dòng)性存在差異，即使在市場(chǎng)流動(dòng)性比較好的情況下，一些個(gè)股和個(gè)券的流動(dòng)性可能仍然比較差，從而在進(jìn)行個(gè)股和個(gè)券操作時(shí)，可能難以買入和賣出預(yù)期的數(shù)量，或買入賣出行為對(duì)個(gè)股和個(gè)券價(jià)格產(chǎn)生比較大的影響，增加個(gè)股和個(gè)券的建倉(cāng)成本或變現(xiàn)成本。（九）其他風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。管理人、托管人、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等在業(yè)務(wù)操作過程中，因操作失誤或違反操作規(guī)程而引起的風(fēng)險(xiǎn)。由上可見，參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，您存在盈利的可能，也存在虧損的風(fēng)險(xiǎn)；管理人不承諾確保您委托的資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益。投資者在參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，應(yīng)認(rèn)真閱讀并理解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、《定向資產(chǎn)管理合同》及本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的全部?jī)?nèi)容，并確信自身已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與財(cái)務(wù)安排，避免因參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)而遭受難以承受的損失。（1）托管專戶戶 名： 賬 號(hào)： 開戶銀行： （2）托管費(fèi)收入賬戶戶 名： 賬 號(hào)： 開戶銀行： （3）管理人費(fèi)用收入賬戶戶 名： 賬 號(hào)： 開戶銀行： 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　　月　　日**證券　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　　月　　日附件八：授權(quán)代表簽字與印鑒樣本（業(yè)務(wù)授權(quán)通知書）托管人、管理人：我行作為XX證券定向資產(chǎn)管理合同（合同編號(hào)： 號(hào)）的資產(chǎn)委托人，特授權(quán)以下人員簽署以下文件：《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》、《追加委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》、《提取委托資產(chǎn)通知書》、《投資建議書》。備注： 《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》、《提取委托資產(chǎn)通知書》，需同時(shí)有兩位有權(quán)簽字人在其權(quán)限內(nèi)簽字，方為有效。清算日期年 月 日最遲到賬時(shí)間收款人名稱收款人開戶銀行收款人賬號(hào)付款人名稱付款人賬號(hào)劃款金額（小寫）幣種人民幣劃款金額（大寫）劃款用途：備注：預(yù)留印鑒：經(jīng)辦： 復(fù)核： 審批：