【正文】 ，如發(fā)生該類情況而使托管賬戶實際脫離托管人的控制，托管人對由此導致的各類損失免責；委托人有義務配合管理人進行相應的客戶身份識別及反洗錢客戶風險等級劃分、反洗錢可疑交易報送、涉嫌恐怖融資可疑交易報送等工作；委托人如不是以其自有資金參與資產管理業(yè)務的，應當對其委托的資產履行反洗錢義務，確保資金來源的合法性，并保證不涉及恐怖融資；當計劃終止或其他情形導致清算時如有非現(xiàn)金類委托資產時，管理人把非現(xiàn)金類資產依其現(xiàn)狀返還委托人時，委托人有義務無條件接收或授權指定適格的第三方接收；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的其他義務。十、托管人的聲明與保證（一）托管人具有合法的從事資產托管業(yè)務的資格；（二）托管人承諾誠實守信、審慎盡責地履行安全保管委托人委托資產、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為等職責；（三）托管人保證所提供的資料和信息真實、準確、完整、合法。十二、投資主辦人的指定與變更委托資產投資主辦人由管理人負責指定。管理人每季度向委托人提供資產管理報告，對報告期內委托資產的配置狀況、凈值變動、交易記錄等情況做出說明。若管理人沒有及時提供關聯(lián)方信息，且經托管人催要后仍然未將相關信息發(fā)送給托管人，導致托管人無法及時對關聯(lián)方證券進行監(jiān)督，所產生的一切后果，托管人不承擔責任。十六、管理費、托管費、業(yè)績報酬與其他相關費用（一）定向資產管理業(yè)務費用種類管理人的管理費； 托管人的托管費；業(yè)績報酬；委托資產撥劃支付的費用；按照法律法規(guī)及本合同的約定可以在委托資產中列支的其他費用。費用計提如有四舍五入的差異，以會計責任方金額為準。費用計提如有四舍五入的差異，以會計責任方金額為準。上述費用若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。本合同項下委托資產的受益權，是指接收委托資產返還及獲得委托資產未來收益的權利。十八、委托資產清算與返還（一）委托資產清算方案管理人應在委托期限屆滿或合同終止后****個工作日內將委托資產清算方案以書面形式通知委托人、托管人，委托人、托管人不同意委托資產清算方案的，應在****個工作日內書面通知管理人并說明理由，委托人沒有在規(guī)定時間內作出答復的視為同意管理人制定的委托資產清算方案。托管人根據管理人的指令將管理費、托管費等費用從托管賬戶劃往指定收款賬戶后，將托管賬戶內的屬于本委托人的剩余現(xiàn)金資產返還給委托人。二十、不可抗力本合同所指不可抗力系本合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在本合同生效之后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部或部分履行合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、非因管理人或托管人自身原因導致的技術系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)修改、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形等。二十一、合同的變更、終止與備案（一）合同的變更經委托人、管理人和托管人協(xié)商一致后，可對本合同內容進行變更。（四）合同終止的處理方式委托人支付管理費、托管費等費用，管理人、托管人按本合同約定進行委托資產的清算。若由管理人先行承擔的，委托人應補償管理人所有的支出、費用和損失。二十三、適用法律與爭議處理方式對于因本合同的訂立、內容、履行和解釋或與本合同有關的任何爭議，合同當事人應盡量通過協(xié)商解決。（三）本合同一式捌份，委托人、管理人、托管人三方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力。（三）委托人同意由管理人與托管人就合同中未盡托管事宜簽訂托管協(xié)議，作為合同附件，具有同等法律效力。　　　　　　　　　　　　　　　 　　 　　 年 月 日附件二：《委托資產起始運作通知書》（樣本）尊敬的資產委托人XX 并***銀行資產托管部：根據三方共同簽署的定向資產管理合同（合同編號：華證資管【2012】年第04號），**銀行擔任本委托資產的資產托管人，我司擔任本委托資產的管理人。同時，本資產委托人/資產托管人確認，委托人和托管人簽收的當日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當日）作為資產委托起始日。 華融證券股份有限公司 年 月 日回 執(zhí)本人/單位同意華融證券股份有限公司購買 ，并依法履行因持有該引致的相應義務。****分行 20 年 月 日《投資委托書》回執(zhí)*********分行：貴行交付的《華融證券投資委托書》（編號： ）已收悉，該投資委托指令內容已確認，將按該投資委托指令進行投資操作。追加委托資產的總體目標是：追加資產的投資目標和原委托資產保持一致。請貴方收到本通知后，在《回執(zhí)》中簽章確認已收悉本通知，貴方簽收本通知后如三個交易日無書面反饋意見，則視為貴方對本通知追加委托資產的相關事項無異議。 委托人（簽章） 年 月 日 附件八：風險揭示書華融證券股份有限公司定向資產管理業(yè)務風險揭示書尊敬的客戶：為使您更好地了解定向資產管理業(yè)務的風險，根據法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和證券業(yè)協(xié)會的有關規(guī)定，提供本風險揭示書，請認真詳細閱讀，慎重決定是否參與定向資產管理業(yè)務。定向資產管理業(yè)務可以參與融資融券交易，也可以將其持有的證券作為融券標的證券出借給證券金融公司。市場風險主要包括：。上市公司的經營狀況受多種因素影響，如市場、技術、競爭、管理、財務等都會導致公司盈利狀況發(fā)生變化。（二）管理風險，管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等，會影響其對信息的占有和對經濟形勢、金融市場價格走勢的判斷，如管理人判斷有誤、獲取信息不全、或對投資工具使用不當?shù)扔绊懚ㄏ蛸Y產管理業(yè)務的收益水平，從而產生風險。證券市場的流動性受到市場行情、投資群體等諸多因素的影響，在某些時期成交活躍，流動性好；而在另一些時期，可能成交稀少，流動性差。（四）信用風險信用風險是指發(fā)行人是否能夠實現(xiàn)發(fā)行時的承諾，按時足額還本付息的風險，或者交易對手未能按時履約的風險。在定向資產管理業(yè)務的日常交易中，可能因為技術系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正常進行或者導致委托人的利益受到影響。、自然災害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導致委托資產的損失，從而帶來風險。五、您在參與定向資產管理業(yè)務前，通過專用證券賬戶持有或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份達到規(guī)定比例時，應自行履行法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的公告、報告、要約收購等義務，并自行承擔未及時履行義務的法律責任。資產管理合同對未來的收益預測僅供投資者參考，不構成管理人、托管人保證委托資產本金不受損失或取得最低收益的承諾。根據中國證監(jiān)會2012年10月18日起施行的《證券公司定向資產管理業(yè)務實施細則》（證監(jiān)會公告[2012]30號）第十二條規(guī)定：“證券公司應當按照有關規(guī)則，了解客戶身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、風險認知與承受能力和投資偏好等，并以書面和電子方式予以詳細記載、妥善保存。 填寫人（填寫人為機構客戶授權代理人）：貴方的凈資產額： □5億元以上 □1億元－5億元 □500萬元－1億元 □500萬元以下 貴方的年營業(yè)收入： □1億元以上 □500萬元－1億元 □100萬元500萬元 □100萬元以下 貴方的委托資產來源： □機構自身財產 □機構籌集的資金（需出示證明文件） □其他收入來源（需注明）___________________ 貴方曾經投資過：（可多選） □股票 □債券 □外匯 □基金 □券商定向理財產品 □券商集合理財產品 □信托產品 □銀行理財產品 □其他理財產品（請予以說明）_____________________________ 貴方從事理財投資的目的： □在高風險承受能力范圍內使財產最大化的增值 □在中風險承受能力范圍內使財產增值 □在低風險承受能力范圍內使財產保值 貴方從事理財投資的年限： □5年以上 □3年5年 □13年 □少于1年 貴方的投資經驗： □豐富 □一般 □缺乏 貴方的投資風險偏好：□高風險、高收益 □中風險、中收益 □低風險、低收益 貴方是否了解金融投資存在風險 □了解 □不了解 貴方是否了解證券公司資產管理業(yè)務和相關法規(guī) □了解 □不了解 1本定向資產管理合同約定的投資范圍及投資策略是否與貴方的風險認知與承受能力相匹配□是 □否1你是否已充分知曉了參與本定向資產管理業(yè)務的風險□是 □否尊敬的客戶，本定向資產管理設定的投資策略與方案屬于低風險等級的投資，如果貴方在詳細閱讀了本定向資產管理合同及風險揭示書，已充分知曉了參與本定向資產管理業(yè)務的風險之后，仍堅持參與并愿自行承擔相應的風險，請簽字或蓋章確認： 客 戶（蓋章）：__ 法定代表人（或授權代表人）簽字： 簽署日期： 年 月 日 附件十：客戶身份識別信息登記表（機構）華融證券資產管理業(yè)務客戶身份識別信息登記表（機構）機構名稱住所經營范圍見營業(yè)執(zhí)照組織機構代碼稅務登記證號碼聯(lián)系電話依法設立或依法開展經營、社會活動的執(zhí)照名稱營業(yè)執(zhí)照號碼有效期控股股東或實際控制人姓名身份證號其他身份證明文件種類號碼有效期法定代表人或負責人姓名身份證號其他身份證明文件種類號碼有效期授權代理人姓名身份證號聯(lián)系地址聯(lián)系電話其他身份證明文件種類號碼有效期本機構保證上述資料真實準確，由于本機構提供資料不真實、不準確，引起的相應后果由本機構承擔。序號監(jiān)督項目監(jiān)督內容一二投資限制關聯(lián)方證券的投資限制見本合同的相關規(guī)定。