《從業(yè)考試基礎(chǔ)》ppt課件-預(yù)覽頁(yè)
【正文】 月內(nèi) 啟動(dòng)推廣工作，并在 60個(gè)工作日內(nèi) 完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。 （ 10）證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。 【 例 1 ，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái) （ 1）客戶準(zhǔn)入及委托標(biāo)準(zhǔn) 證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。 （ 6）客戶資產(chǎn)管理賬戶 同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶和一個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶。 【 例 2 （ 3）獨(dú)立、客觀的投資研究。 （ 7）完備的合規(guī)檢查。 【 例 1 【 例 3 ，當(dāng)日 ，次日 ，當(dāng)日 ，次日 【 例題 （ 3）知情的權(quán)利。 （ 4）不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額。 （ 3）未經(jīng)客戶允許，將定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔(dān)保，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途。 （ 7）自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶利益。 （ 11）將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作。 （ 15）同一高級(jí)管理人員同時(shí)分管證券資產(chǎn)管理和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。 （ 2）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。單選題 】 以下屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的是（ A）。單選題 】 集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（ D）個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 5萬(wàn)元以下 5萬(wàn)元以下 10萬(wàn)元以下 30萬(wàn)元以下 【 例 4未經(jīng)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。單選題 】 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)之日起（ B）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書(shū)面意見(jiàn)。多選題 】《 關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn) 》 規(guī)定，首批 申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件有（ ABCD）。 ②賬戶狀態(tài)：客戶開(kāi)戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)良好。 ⑥關(guān)聯(lián)關(guān)系：非證券公司股東或關(guān)聯(lián)人。 （ 3）股東人數(shù)不少于 4000人。 （ 7）交易所規(guī)定的其他條件。 （ 4）其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò) 80%。該期限不得超過(guò) 2個(gè)交易日。
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