【正文】 本（ 萬元）、成立時間（ 年 月 日） 、經(jīng)營范圍（ ） 、股東（出資人）情況序號股東（出資人）名稱組織機構(gòu)代碼（身份證件號碼）出資額（萬元）持股（出資）占比（）獨立基金銷售機構(gòu)股東（出資人）基本情況表上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件注：（）商業(yè)銀行、證券公司和證券投資咨詢機構(gòu)請?zhí)顚懬笆蠊蓶|的情況；獨立基金銷售機構(gòu)請?zhí)顚懭抗蓶|（出資人）情況?；痄N售業(yè)務(wù)資格申請及信息備案相關(guān)表格 證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格申請表 基金銷售機構(gòu)基本信息表 獨立基金銷售機構(gòu)法人股東基本情況表 獨立基金銷售機構(gòu)自然人股東（合伙人）基本情況表 主要分支機構(gòu)及基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人信息表 基金銷售管理人員基本情況表 基金銷售網(wǎng)點及銷售人員信息表 基金銷售信息管理平臺功能自查表 基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制情況自查表 獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表10a、獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表新設(shè)分支機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表變更經(jīng)營范圍10c、獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表注冊資本或出資變更、獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表股東或合伙人變更、獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表高級管理人員變更10f、獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表取得基金從業(yè)資格人員少于人1 基金銷售結(jié)算資金專用賬戶備案表1 基金銷售機構(gòu)選擇基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)的備案表1 基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)備案表附件： 組織機構(gòu)代碼：證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格申請表銷售機構(gòu)名稱（加蓋印章）： 填 表 日 期：中國證券監(jiān)督管理委員會年月制一、承諾函機構(gòu)類型序號承諾事項承諾全部本公司保證向中國證監(jiān)會報送的所有申請材料真實、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)□商業(yè)銀行資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定□最近三年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰□證券公司凈資本等財務(wù)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定□最近兩年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為□沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間□最近三年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰□沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項□證券投資咨詢機構(gòu)最近三年沒有代理投資人從事證券買賣的行為□沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間□最近三年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰□沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項□獨立基金銷售機構(gòu)有限責(zé)任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合本辦法規(guī)定□沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項□同意中國證監(jiān)會對本機構(gòu)合法合規(guī)、信貸情況等社會信用相關(guān)信息進(jìn)行查核。三、機構(gòu)基本信息、組織機構(gòu)代碼（ ）、組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件 [上傳附件]、營業(yè)執(zhí)照注冊號（ ）、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件[上傳附件]、主體資格許可證復(fù)印件[上傳附件]注：（）第項僅適用于商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)；（）第、項應(yīng)當(dāng)顯示證件的正面全貌，清晰度不應(yīng)小于。、獨立基金銷售機構(gòu)擬變更的公司章程（合伙人協(xié)議）[上傳附件]四、商業(yè)計劃書、商業(yè)計劃書文件 [上傳附件] 注：文件應(yīng)當(dāng)是或文檔，文件大小限制在以下。、從事基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點數(shù)量（ ）七、人員情況、取得基金從業(yè)資格的人數(shù)（ ）、取得基金銷售資格的人數(shù)（ ）、負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)部門的人數(shù)（ ）注：獨立銷售機構(gòu)選填。（）商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)填寫第、項，獨立基金銷售機構(gòu)填寫第、項。、基金銷售相關(guān)人員培訓(xùn)人次（ ）、基金銷售相關(guān)培訓(xùn)記錄培訓(xùn)時間培訓(xùn)內(nèi)容主講機構(gòu)（人員）參加人數(shù)學(xué)時八、基金銷售信息系統(tǒng)軟硬件及技術(shù)設(shè)施說明、基金銷售信息系統(tǒng)軟硬件及信息系統(tǒng)功能說明 [上傳附件]、基金銷售信息系統(tǒng)系統(tǒng)集成、應(yīng)用開發(fā)、運營維護(hù)、設(shè)備托管、網(wǎng)絡(luò)通信、技術(shù)咨詢等專業(yè)服務(wù)的建設(shè)實施和技術(shù)外包情況說明 [上傳附件]、基金銷售信息系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測試報告（）銷售機構(gòu)基金銷售信息系統(tǒng)與基金注冊登記機構(gòu)（中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司）之間聯(lián)網(wǎng)測試報告 [上傳附件]、請?zhí)顚懜郊痘痄N售信息管理平臺系統(tǒng)功能自查表》，并[上傳附件]。非銀行類基金銷售機構(gòu)填寫第、項。三、機構(gòu)設(shè)置及網(wǎng)點情況（非公開信息）、負(fù)責(zé)基金銷售管理的主要部門：（ ）如以上部門不為一級部門，請?zhí)顚懫渌鶎僖患壊块T：（ ）、負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)部門的人數(shù)（ ）、負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)部門取得基金銷售從業(yè)資格的人數(shù)（ ）注：第項 獨立基金銷售機構(gòu)可填寫公司情況、主要分支機構(gòu)數(shù)量（ ）注：“主要分支機構(gòu)”包括商業(yè)銀行一級分行，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)的分支機構(gòu)及相關(guān)營業(yè)場所。、主要分支機構(gòu)及基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人員信息[上傳附件]注：（）請?zhí)顚懜郊吨饕种C構(gòu)及銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人信息表》，并上傳。、是否選擇商業(yè)銀行或支付機構(gòu)為基金銷售業(yè)務(wù)提供支付服務(wù)？ □是 □否如選“是”，請?zhí)顚懜郊痘痄N售機構(gòu)選擇基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)的備案表》，并[上傳附件]。機構(gòu)簽章： 日期：一、基本情況、股東名稱（ ）、組織機構(gòu)代碼（ ）、組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件[上傳附件]、注冊資本（ 萬元）、近三年曾用名（ ）、注冊地址（ ?。? 市）（ ）、辦公地址（ 省）（ 市）（ ）、成立時間（ 年 月 日）、營業(yè)執(zhí)照注冊號（ ）、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件[上傳附件]、組織形式（ ）、法定代表人（ ）、身份證件類型□中國居民身份證□外國護(hù)照□臺灣同胞來往大陸通行證(只適用于臺灣地區(qū)人員) 聲明人簽字： 日期：一、基本情況、股東（合伙人）姓名（ ）、證件類型 □身份證 、證件號碼（ ）、身份證明復(fù)印件[上傳附件]、性別 □男 □女、聯(lián)系電話（ ） 、電子郵箱（ ） 、出資額（ 萬元）、持股（出資）比例（ ）、是否從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)？□是 □否如選“是”，請具體說明以下問題：序號業(yè)務(wù)種類是否從事此類業(yè)務(wù)具體說明基金管理□是 □否其他資產(chǎn)管理□是 □否銀行業(yè)務(wù)□是 □否保險業(yè)務(wù)□是 □否支付業(yè)務(wù)□是 □否證券業(yè)務(wù)□是 □否證券投資咨詢□是 □否其他投資咨詢□是 □否提供金融信息、金融數(shù)據(jù)處理和相關(guān)軟件□是 □否其他金融相關(guān)服務(wù)□是 □否、是否在基金業(yè)務(wù)相關(guān)機構(gòu)（含基金管理公司、基金托管銀行、基金銷售機構(gòu)、基金注冊登記機構(gòu)、基金評價機構(gòu)、基金銷售相關(guān)機構(gòu)等）任職？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）二、簡歷、最高學(xué)歷（ ）、畢業(yè)學(xué)校（ ）、工作經(jīng)歷序號起始時間截止時間工作單位所屬行業(yè)所屬部門擔(dān)任職務(wù)職務(wù)性質(zhì)證明文件類型證明文件上傳□銀行□證券□基金□保險□其他金融□其他行業(yè)□高級管理人員□業(yè)務(wù)部門管理人員□其他部門管理人員□其他□工作單位證明□相關(guān)行業(yè)協(xié)會的注冊信息證明□律師意見書□無注：工作經(jīng)歷從開始工作時填寫至申請日，起止時間須具體到月；證明文件可為單位證明、相關(guān)行業(yè)協(xié)會的注冊信息、律師意見書。（）“身份證件類型”一項請在“中國居民身份證”、“外國護(hù)照”、“臺灣同胞來往大陸通行證(只適用于臺灣地區(qū)申請人)”、“港、澳地區(qū)居民來往內(nèi)地通行證(只適用于港、澳地區(qū)申請人)附件 ：基金銷售管理人員基本情況表作為基金銷售業(yè)務(wù)管理人員，本人承諾符合《基金銷售管理辦法》有關(guān)基金銷售管理人員的任職條件；并確認(rèn)所有填報內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，無任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。、工作經(jīng)歷序號起始時間截止時間工作單位所屬行業(yè)所屬部門擔(dān)任職務(wù)職務(wù)性質(zhì)證明文件類型證明文件上傳□銀行□證券□基金□保險□其他金融□其他行業(yè)□高級管理人員□業(yè)務(wù)部門管理人員□其他部門管理人員□其他□工作單位證明□相關(guān)行業(yè)協(xié)會的注冊信息證明□律師意見書□無注：工作經(jīng)歷從開始工作時填寫至申請日止，起止時間須具體到月；證明文件可為原單位證明、相關(guān)行業(yè)協(xié)會的注冊信息、律師意見書。 （）“銷售網(wǎng)點地址”一項以“（ ?。? 市）（ ）”的格式填報。（）“資格證書編號”請?zhí)顚戀Y格考試合格證書編號。（）防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和投資人資金的安全。（）有效性原則。（）審慎性原則。□□□　二、 內(nèi)部環(huán)境控制檢查內(nèi)容是否符合監(jiān)管要求如選“部分符合”，請具體說明是否部分符合總體要求：是否根據(jù)各自特點和業(yè)務(wù)需要建立科學(xué)、透明的決策程序和管理議事規(guī)則，高效、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)，以及健全、有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。（）基金銷售機構(gòu)各業(yè)務(wù)部門、各級分支機構(gòu)在其規(guī)定的業(yè)務(wù)、財務(wù)、人事等授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職能。 □□□　是否能夠加強對分支機構(gòu)的管理，有效控制分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)風(fēng)險：（）明確分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)授權(quán)。（）建立清晰的報告系統(tǒng)，維護(hù)信息溝通渠道的暢通。（）基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立員工培訓(xùn)制度，通過培訓(xùn)、考試等方式，確保員工理解和掌握相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度?！酢酢酢∈欠褚呀?jīng)建立有效的內(nèi)部控制，防止商業(yè)賄賂、不正當(dāng)交易行為和洗錢行為的發(fā)生?！酢酢酢∈欠衲軌蛟诳茖W(xué)、客觀研究評價基礎(chǔ)上對本機構(gòu)的總體銷售策略、網(wǎng)點設(shè)置、基金產(chǎn)品、激勵政策、合作的服務(wù)提供商做出決策，分支機構(gòu)及銷售人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行機構(gòu)總部作出的銷售決策。□□□　合作的服務(wù)提供商是否為符合資質(zhì)的基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)和基金銷售資金賬戶開立銀行等。（）是否對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實施有效復(fù)核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的準(zhǔn)確性。）是否在交易被拒絕或確認(rèn)失敗時主動通知投資人。投資人申請贖回時要求變更指定銀行賬戶的，銷售機構(gòu)應(yīng)對申請變更人的有效身份進(jìn)行核實，并記錄申請變更人的基本信息及申請變更的時間、地點、賬戶信息，同時作為異常交易處理?！酢酢酢∈欠裰贫蛻舴?wù)標(biāo)準(zhǔn)，對服務(wù)對象、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)程序等業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范。（）在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》，保證投資人了解相關(guān)權(quán)益?！酢酢酢∈欠衲軌蚣訌妼π麄魍平椴牧现谱骱桶l(fā)放的控制，宣傳推介材料是否事先經(jīng)基金管理人的督察長檢查，并報中國證監(jiān)會審核?！酢酢酢∈欠裰贫ā锻顿Y人權(quán)益須知》，且內(nèi)容至少包括：（）《證券投資基金法》規(guī)定的基金份額持有人的權(quán)利。（）向基金銷售機構(gòu)、自律組織以及監(jiān)管機構(gòu)的投訴方式和程序?！酢酢酢∈欠窠⑼陚涞目蛻敉对V處理體系。（）評估客戶投訴風(fēng)險，采取適當(dāng)措施，及時妥善處理客戶投訴?！酢酢酢∈欠窠惓＝灰椎谋O(jiān)控、記錄和報告制度，重點關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為?！酢酢酢∷?、 會計系統(tǒng)內(nèi)部控制檢查內(nèi)容是否符合監(jiān)管要求如選“部分符合”，請具體說明是否部分符合是否依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)制定相關(guān)財務(wù)制度和會計工作操作流程，并針對各個風(fēng)險控制點建立嚴(yán)密的會計系統(tǒng)控制。□□□　是否采取適當(dāng)?shù)臅嬁刂拼胧?，?guī)范基金清算交收工作，在授權(quán)范圍內(nèi)，及時準(zhǔn)確的完成資金清算，確保投資人資產(chǎn)的安全?！酢酢酢』痄N售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過嚴(yán)格的授權(quán)制度、崗位責(zé)任制度、門禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制度等管理措施,確保系統(tǒng)安全運行。□□□　是否制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃和災(zāi)難恢復(fù)計劃并定期組織演練。□□□　是否將客戶投訴及處理情況按照要求進(jìn)行報告?！跗渌? ）（請列明） 、身份證件號碼（ ）、身份證件復(fù)印件[上傳附件]、辦公電話（ ）、移動電話（ ）、傳真（ ）、電子郵箱（ ）三、分支機構(gòu)基金銷售人員信息請?zhí)顚懜郊痘痄N售網(wǎng)點及銷售人員信息》，并[上傳