【正文】 值越大，技術(shù)進(jìn)步會(huì)越快，這被羅默形容成“巨人肩膀”效應(yīng)?！熬奕说募绨颉毙?yīng)就越大，這意味越大，技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就越快，如果研究人員的研究工作的創(chuàng)造力衰減的越慢，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步就會(huì)越快，總之，人口增長(zhǎng)和技術(shù)共同決定了一個(gè)國(guó)家的長(zhǎng)期發(fā)展。這種方法的好處是，我們可以通過(guò)將那些容易測(cè)算的要數(shù)貢獻(xiàn)先予算出，并從總貢獻(xiàn)中進(jìn)行扣減，我們就可以比較方便的得出不容易直接測(cè)算要素的貢獻(xiàn)。他所創(chuàng)立的這種估算技術(shù)進(jìn)步的方法也被稱為“索羅殘差法”，并被沿用至今。 ? 中國(guó)的技術(shù)貢獻(xiàn)率的測(cè)算 ? 在 80年代以前，我國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)的統(tǒng)計(jì)和研究是一片空白。 國(guó)內(nèi)研究技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的主要結(jié)果 研究者 時(shí)期 技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率 原計(jì)委科技司課題組 1979 —1996 46 % 科技部研究中心 1978 —1997 47 % “十五 ”科技規(guī)劃研究總體組 1979 —1998 48 % 中國(guó)社科院數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所 周方 1978 —1996 % 中國(guó)社科院數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所課題組，喬根森 1978 —1995 % 史清琪 1991 —2022 % 杜希雙 1981 —1997 % 中國(guó)人民銀行貨幣政策分析小組 1991 —2022 20 % 郭慶旺、賈俊雪 1979 —2022 10. 13 % 徐瑛 , 陳秀山 , 劉鳳良 1987 —2022 % 資料來(lái)源：徐瑛 , 陳秀山和劉鳳良， 2022，“中國(guó)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的度量與分解”， 《 經(jīng)濟(jì)研究 》 2022年第 8期 發(fā)展中國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的主要途徑與技術(shù)選擇 ? 對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)講，技術(shù)無(wú)疑是個(gè)好東西，但技術(shù)從哪里來(lái)？很顯然，技術(shù)的來(lái)源只能是兩個(gè)途徑：國(guó)內(nèi)的自主研發(fā)或者對(duì)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)。 ? 2．政府在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中職能越位和缺位的現(xiàn)象并存。 ? 6．政府資金投入使用效率不高，重復(fù)浪費(fèi)嚴(yán)重。 ? 發(fā)展中國(guó)家選擇技術(shù)的原則 我們?cè)谇懊嬉呀?jīng)介紹的有關(guān)技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相關(guān)理論成果已經(jīng)表明：技術(shù)進(jìn)步是一國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展的動(dòng)力！沒(méi)有哪個(gè)國(guó)家的當(dāng)政者不追求發(fā)展，所以，為了實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)，對(duì)技術(shù)重視便是非常自然而然的結(jié)果。 ? 企業(yè)選擇技術(shù)的行為對(duì)于國(guó)家來(lái)選擇技術(shù)是有著非常大的啟發(fā)意義：發(fā)展中國(guó)家資本缺乏，勞動(dòng)力相對(duì)豐裕，所以，資本相對(duì)勞動(dòng)的價(jià)格會(huì)更高，因此，對(duì)發(fā)展中國(guó)家選擇發(fā)展勞動(dòng)密集型的技術(shù)顯然會(huì)比選擇發(fā)展資本密集型的技術(shù)更具有經(jīng)濟(jì)上的合理性。由此，我們得到了選擇技術(shù)的第二個(gè)原則：在依托稟賦優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，選擇“性價(jià)比”更高的技術(shù)。盡管這些具有重大影響的技術(shù)并不能輕易就獲得，但將追求這種技術(shù)作為我們選擇技術(shù)的一個(gè)基本原則，應(yīng)當(dāng)是沒(méi)有問(wèn)題的。脫離自身的稟賦結(jié)構(gòu)來(lái)談技術(shù)將毫無(wú)意義。對(duì)此，林毅夫在 《 比較優(yōu)勢(shì)與發(fā)展戰(zhàn)略 對(duì)“東亞奇跡”的再解釋 》 一書中，有一個(gè)很好的總結(jié)：“經(jīng)濟(jì)在其不同的發(fā)展階段上，由于要素稟賦所決定的比較優(yōu)勢(shì)不同，因而形成的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)也是不一樣的。如果兩者都對(duì)產(chǎn)出有相同的影響，那么，我們就選擇成本最低的技術(shù)獲得方式。給出技術(shù)的生產(chǎn)函數(shù)：， [1]我們不妨考慮這樣一種情況：某國(guó)在選擇某項(xiàng)勞動(dòng)密集型技術(shù)時(shí)面臨以下兩種選擇： ? （ 1）自我創(chuàng)新得到技術(shù)，所需花費(fèi)研發(fā)費(fèi)用為，該技術(shù)獲得后，可在當(dāng)期獲得產(chǎn)出， ，所以，技術(shù)創(chuàng)新的當(dāng)期收益便為：，考慮到這項(xiàng)技術(shù)對(duì)后續(xù)的技術(shù)具有“巨人肩膀”效應(yīng)： ，不考慮貼現(xiàn)以及第二期的技術(shù)創(chuàng)新成本，所以，兩期中技術(shù)創(chuàng)新的凈收益應(yīng)當(dāng)為：； ? （ 2）技術(shù)引進(jìn)得到技術(shù)，花費(fèi)成本為，技術(shù)引進(jìn)的當(dāng)期收益便為：，同樣考慮這項(xiàng)技術(shù)的“巨人肩膀”效應(yīng)： [2]，為參數(shù)；不考慮貼現(xiàn)以及第二期的技術(shù)創(chuàng)新成本，所以，兩期中技術(shù)引進(jìn)的凈收益應(yīng)當(dāng)為：； ? 如果對(duì)外購(gòu)買技術(shù)的成本大于自主研發(fā)的成本，但國(guó)外技術(shù)作為一種更先進(jìn)的技術(shù)，它對(duì)后續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新的巨人肩膀效應(yīng)更大：也即，這就意味著第二期的產(chǎn)出，所以將兩種技術(shù)選擇的凈收益進(jìn)行比較后我們有： ? 合并，整理后便有： ? 只要，那我們就應(yīng)當(dāng)引進(jìn)技術(shù)，而不是進(jìn)行自我創(chuàng)新，盡管引進(jìn)技術(shù)的當(dāng)期成本要高于自我創(chuàng)新。如果這樣，這項(xiàng)技術(shù)對(duì)未來(lái)產(chǎn)出的增長(zhǎng)影響也很小，那么，我們就應(yīng)當(dāng)放棄引進(jìn)而轉(zhuǎn)為自我研發(fā)。其中最主要的批評(píng)就是：這種中間技術(shù)對(duì)消除發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)鴻溝幫助不大。 ? 然而，有些時(shí)候，技術(shù)領(lǐng)先的國(guó)家為了確保自己的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，他們往往對(duì)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行技術(shù)封鎖，這一方面主要包括對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)行政府管制，在技術(shù)轉(zhuǎn)移上只轉(zhuǎn)移次要技術(shù)不轉(zhuǎn)移核心技術(shù)，還有就是提高對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用以及要求發(fā)展中國(guó)家實(shí)施更嚴(yán)厲的專利保護(hù)制度等等，在這一情況下，發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)引進(jìn)將面臨很高的壁壘，選擇自主創(chuàng)新也就成為唯一的選擇。但技術(shù)和一般的商品不同，技術(shù)作為一種人類的知識(shí)產(chǎn)品，它具有某種公共資源的性質(zhì)。這種產(chǎn)業(yè)之間的溢出又包括垂直溢出和水平溢出兩種形式。但正如世界上沒(méi)有免費(fèi)的午餐，技術(shù)溢出對(duì)發(fā)展中國(guó)家也不是免費(fèi)的： ? （ 1）隨著國(guó)際間知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍不斷的拓寬和保護(hù)力度得不斷地加強(qiáng)，發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)模仿往往會(huì)招致發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)報(bào)復(fù)，由于發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)依賴性很強(qiáng)，所以，這種報(bào)復(fù)的威脅是可置信的，并且后果是很嚴(yán)重的，這種模仿效應(yīng)是在不斷地減弱。由此，我們也不難理解為什么那么多的留學(xué)生在學(xué)成以后沒(méi)有回國(guó)服務(wù)而是選擇繼續(xù)留在外國(guó)的原因。這導(dǎo)致我們有時(shí)候付出了市場(chǎng)，但不一定獲得了技術(shù)，這一點(diǎn)在中國(guó)尤為突出。 ? ‘真正的核心技術(shù)是買不來(lái)的。但完全都憑借自己一己之力來(lái)發(fā)展技術(shù)，也是不明智的。作為教科書，我們只能擇其扼要來(lái)進(jìn)行介紹。 ? 發(fā)展教育的另一個(gè)理由便是現(xiàn)代教育體系中，特別是高等教育機(jī)構(gòu)，已經(jīng)成為一國(guó)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的重要平臺(tái)，發(fā)展教育本身就包括要重點(diǎn)扶持高等教育的發(fā)展，特別是要注重高等教育質(zhì)量的提高?！叭耸菦Q定一切的因素”，這句話，對(duì)技術(shù)進(jìn)步同樣適用。而企業(yè)之所以有熱情來(lái)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，主要還是來(lái)自于競(jìng)爭(zhēng)的壓力。 ? 同時(shí)，由于技術(shù)在發(fā)明出來(lái)以前，可能有一個(gè)長(zhǎng)期的探索研究過(guò)程，企業(yè)為此會(huì)付出大量的資金和資源，但一項(xiàng)技術(shù)一旦發(fā)布出來(lái)，其他的人通過(guò)模仿就可以較為容易的掌握，如果不保護(hù)技術(shù)發(fā)明者的利益，這種個(gè)人成本與社會(huì)成本嚴(yán)重不對(duì)等的情況會(huì)極大的挫傷企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性，因此，對(duì)技術(shù)發(fā)明實(shí)施專利制度保護(hù)是非常有必要的。D）的所需要的高額的資金投入與研發(fā)過(guò)程長(zhǎng)周期以及技術(shù)本身所存在的諸多不確定性結(jié)合在一起，就注定技術(shù)的研究過(guò)程是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。 ? 考慮到這兩種情形的存在，國(guó)家通過(guò)直接的資金扶持和政策扶助便成為技術(shù)發(fā)展的重要保障。D項(xiàng)目）。日本和韓國(guó)戰(zhàn)后的技術(shù)發(fā)展就深刻證明了這一點(diǎn)。而發(fā)達(dá)國(guó)家在全球化的發(fā)展過(guò)程中，由于知識(shí)的外溢效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)的跨國(guó)轉(zhuǎn)移等因素的作用，也不可避免的會(huì)向發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行程度不同的技術(shù)擴(kuò)散。 ? 對(duì)于外來(lái)技術(shù)的取舍，發(fā)展中國(guó)家過(guò)去總是認(rèn)為“國(guó)外的月亮更圓”，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)曾經(jīng)不加區(qū)別的照單全收，但在這一過(guò)程中，就出現(xiàn)了如過(guò)分迷信外國(guó)的技術(shù)，導(dǎo)致在技術(shù)引進(jìn)中上當(dāng)受騙，花了大價(jià)錢買來(lái)淘汰設(shè)備的情形；也出現(xiàn)了不考慮本國(guó)的長(zhǎng)期發(fā)展，只注重短期利益，將國(guó)外的重污染、高能耗的技術(shù)引進(jìn)國(guó)內(nèi)，造成資源和環(huán)境破壞厲害的情況，；還有不顧基本國(guó)情，過(guò)分貪大求洋，結(jié)果導(dǎo)致技術(shù)引進(jìn)雖然很先進(jìn)，但是卻水土不服的情況，這些現(xiàn)象在中國(guó)就有鮮活的例證，在其它發(fā)展中國(guó)家，也并不稀奇。消化吸收的水平既取決于本國(guó)有沒(méi)有相應(yīng)的高素質(zhì)的人力資本通過(guò)干中學(xué)的方式來(lái)掌握和發(fā)展這種外來(lái)技術(shù)，同時(shí)也取決于本國(guó)企業(yè)對(duì)這種技術(shù)掌握和消化的熱心程度。 ? [1]第一，由于先進(jìn)國(guó)家已經(jīng)先行地付出了巨額的技術(shù)研發(fā)成本，因此，后來(lái)的發(fā)展中國(guó)家在這一塊可以不必再付出，所以，發(fā)展中國(guó)家在技術(shù)發(fā)展上具有一種成本節(jié)約的優(yōu)勢(shì)；第二，由于技術(shù)本身的外溢性，落后國(guó)家可以通過(guò)國(guó)際間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移甚至是直接的模仿，就可以掌握自己原來(lái)并不具有的技術(shù)，當(dāng)然這也是屬于一種成本節(jié)約。保守估計(jì)，在 18年間，上海大眾公司靠普桑已經(jīng)賺回兩個(gè)上海大眾公司。 ? 發(fā)達(dá)國(guó)家促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步及創(chuàng)新的主要政策措施 ? 1．加大對(duì)研究與開(kāi)發(fā)（ Ramp。根據(jù)資料統(tǒng)計(jì)，美國(guó)的 Ramp。 ? 從投入的分布領(lǐng)域看，主要集中在三個(gè)方面：一是基礎(chǔ)研究；二是國(guó)家安全和公共利益的需要，如國(guó)防、農(nóng)業(yè)和衛(wèi)生保健等；三是為了提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力需要而著重發(fā)展某些產(chǎn)業(yè)或領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)。三是技術(shù)方面與國(guó)外交易所得的稅收減免。 ? 3．建立風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制。 ? 4．大力發(fā)展政府采購(gòu)。 ? 5．強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和標(biāo)準(zhǔn)的重要作用。目前，美國(guó)、英國(guó)等歐盟部分國(guó)家都將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為國(guó)家的戰(zhàn)略性公共政策對(duì)待。幾個(gè)主要發(fā)達(dá)國(guó)家，其人均公共教育經(jīng)費(fèi)在 1000美元左右，已經(jīng)普及了中小學(xué)教育，并有較高的適齡青年的大學(xué)入學(xué)率。日本的企業(yè)培訓(xùn)制度與產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新的結(jié)合，更顯特色。加快技術(shù)轉(zhuǎn)移速度已經(jīng)成為各國(guó)的戰(zhàn)略選擇，各國(guó)采取的主要政策措施包括六個(gè)方面。四是重視法規(guī)建設(shè)，在技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中保護(hù)技術(shù)所有國(guó)和技術(shù)所有方的利益。D的國(guó)際協(xié)調(diào)，國(guó)際科技合作日益廣泛和深化。這一方面表現(xiàn)為研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)國(guó)際化的趨勢(shì)明顯加快，另一方面表現(xiàn)為以跨國(guó)合并和兼并形式進(jìn)行的國(guó)際直接投資迅速增長(zhǎng)，國(guó)際企業(yè)間策略性技術(shù)聯(lián)盟的數(shù)量也急劇增加，但 90％以上集中于美國(guó)、歐盟和日本三者之間。一類是保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)政