【正文】 的產(chǎn)物，也就是說，它不是超然于經(jīng)濟(jì)發(fā)展之外，而是蘊(yùn)涵在經(jīng)濟(jì)發(fā)展之中。 ? 因此，要改進(jìn)索羅模型就是要在這兩個(gè)方面著手：（ 1）如何描述具有遞增報(bào)酬的經(jīng)濟(jì)增長？（ 2）如何將技術(shù)這一因素內(nèi)生化到經(jīng)濟(jì)發(fā)展本身的過程中？在前一個(gè)方面，人們發(fā)展出了 AK模型來處理資本的邊際報(bào)酬遞減這一問題；而在后一方面，則主要是將技術(shù)納入內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型本身，處于篇幅考慮，我們在此只介紹后一方面的內(nèi)容，至于 AK模型，大家可以通過對增長理論的相關(guān)書籍的閱讀來了解。 ? 在將技術(shù)內(nèi)生化方面，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅默（ Romer）所做的研究影響很大，特別是他于 1990年在 《 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志 》 所發(fā)表的文章“內(nèi)生的技術(shù)變遷”，對技術(shù)內(nèi)生化作出了深入的分析，我們下面將對此進(jìn)行介紹。 ? 考慮一國的勞動者，他們當(dāng)中有一部分從事直接的產(chǎn)品生產(chǎn)（），有一部分從事研究工作（），所以，很明顯，和分別代表現(xiàn)有勞動者中從事研究的人員和從事生產(chǎn)的人員占總勞動的比重，這種比重是外在給定的。勞動者自身的增長率為：研究者的工作在于提供技術(shù)，而這種技術(shù)又會形成新的資本品，考慮現(xiàn)在有種技術(shù)，所以總資本品，其中表示對應(yīng)于每種技術(shù)的資本品。因此，總生產(chǎn)函數(shù)可以表示為：。給定儲蓄率為，且不考慮折舊，則有。同時(shí)，為了簡化處理，我們假定所有的資本品在生產(chǎn)過程中都發(fā)揮了相同的作用，這樣：，所以，生產(chǎn)函數(shù)又可改寫成：，整理可得：。 ? 考慮到，所以，總量生產(chǎn)函數(shù)又可表示為，當(dāng)方程兩邊同時(shí)除以勞動力時(shí)，我們又得到了人均意義上的生產(chǎn)函數(shù)：是對此取對數(shù)后，求導(dǎo)，便有：（由于是外在給定的，所以在求導(dǎo)過程中，它被消除了）。由穩(wěn)態(tài)增長條件可知，所以對經(jīng)濟(jì)增長率方程進(jìn)行整理，最后有： ? 這一結(jié)果表明，經(jīng)濟(jì)增長主要依靠技術(shù)進(jìn)步。老實(shí)說，得出這一結(jié)論和索羅的結(jié)果差不多，此時(shí)，技術(shù)的增長率問題仍然沒有得到很好的處理。為此，羅默構(gòu)造了一個(gè)技術(shù)增長函數(shù)：，這里面，代表一國的現(xiàn)在使用的技術(shù)和知識的價(jià)值（這相當(dāng)于是說的知識存量的價(jià)值），代表的是知識存量對新技術(shù)影響的大小，若為 1，表示現(xiàn)行所有的知識都對新技術(shù)的產(chǎn)生發(fā)揮了作用，在某種程度上也可以看成是現(xiàn)存知識存量中應(yīng)用于新技術(shù)創(chuàng)造的比例大?。贿@個(gè)價(jià)值越大，技術(shù)進(jìn)步會越快，這被羅默形容成“巨人肩膀”效應(yīng)。代表研究者的投入，是衡量研究人員遞減的邊際生產(chǎn)力的速度衰減的指數(shù)（即科技創(chuàng)造力的衰減程度），如果研究人員的研究工作的創(chuàng)造力衰減的越慢，那么，技術(shù)進(jìn)步的速度相應(yīng)就會越快；是一個(gè)給定的系數(shù)。這個(gè)公式的說明：一國的現(xiàn)有的知識水平和研究人員的創(chuàng)造力是決定技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵因素。 ? 通過這一函數(shù)，我們可以很容易的給出技術(shù)增長率的數(shù)學(xué)表達(dá)：（因?yàn)椋?，穩(wěn)態(tài)增長的情況下，技術(shù)的增長率也將保持穩(wěn)定， 所以有：，同樣是對這一方程取對數(shù)，求導(dǎo)，我們便有：（因?yàn)榫鶠榻o定，所以在求導(dǎo)過程中予以消除），整理后得： ? 這一結(jié)果告訴我們：勞動者的增長率越大，總?cè)丝跁蕉?，在不變時(shí)，研究者也會增加，自然，經(jīng)濟(jì)增長和技術(shù)進(jìn)步就越快，現(xiàn)有的知識價(jià)值越大。“巨人的肩膀”效應(yīng)就越大，這意味越大，技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長就越快，如果研究人員的研究工作的創(chuàng)造力衰減的越慢，經(jīng)濟(jì)增長和技術(shù)進(jìn)步就會越快，總之，人口增長和技術(shù)共同決定了一個(gè)國家的長期發(fā)展。 ? 技術(shù)進(jìn)步的測度 經(jīng)過對技術(shù)進(jìn)步影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論模型的介紹，我們知道了技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的重要性，但這種理論分析如何來在實(shí)際中進(jìn)行驗(yàn)證，技術(shù)進(jìn)步到底對經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了多大的貢獻(xiàn)？這也是一個(gè)非常重要的理論和實(shí)踐問題。 ? 我們要弄清楚技術(shù)進(jìn)步到底對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生了多大的作用，那我們就必須要將對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生作用的諸種因素的貢獻(xiàn)都一一分離，然后才能明確技術(shù)在這里面到底貢獻(xiàn)幾何，當(dāng)我們要把對經(jīng)濟(jì)發(fā)展有作用的要素的影響都要弄清楚時(shí)，我們就是在進(jìn)行所謂的“全要素生產(chǎn)分析”（ TFP方法）。 ? TFP方法的思想是：經(jīng)濟(jì)增長是由多種要素共同作用的結(jié)果，所以，經(jīng)濟(jì)增長率當(dāng)中，就可以按照各個(gè)要素不同的貢獻(xiàn)率來進(jìn)行分解，由于所有生產(chǎn)要素都被包括在內(nèi)，所以，我們稱為全要素生產(chǎn)分析。這種方法的好處是，我們可以通過將那些容易測算的要數(shù)貢獻(xiàn)先予算出，并從總貢獻(xiàn)中進(jìn)行扣減，我們就可以比較方便的得出不容易直接測算要素的貢獻(xiàn)。這一方法早在 20世紀(jì) 50年代，就已經(jīng)由索羅在理論上系統(tǒng)的提出了，而后，在 70年代經(jīng)過美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家丹尼森（ Denison）和喬根森（ Jenson）的發(fā)展和完善，現(xiàn)已成為了一門很成熟的技術(shù)。 ? 全要素分析的基本思想還是與生產(chǎn)函數(shù)分解有關(guān)。給出一個(gè) CoobDouglass生產(chǎn)函數(shù)：，經(jīng)過取對數(shù)和求導(dǎo)，便有： ? 這一公式表明，經(jīng)濟(jì)增長率可以分解為技術(shù)的貢獻(xiàn)率、勞動的貢獻(xiàn)率和資本的貢獻(xiàn)率，而從實(shí)際統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看，經(jīng)濟(jì)增長率、人口的增長率以及資本存量的增長率等數(shù)據(jù)都可以獲得，而且，資本和勞動的邊際產(chǎn)出彈性也可通過現(xiàn)實(shí)的測算來獲得，所以，技術(shù)貢獻(xiàn)率便可以寫成： ? 索羅正是在 1957 年其經(jīng)典論文“技術(shù)變化和總量生產(chǎn)函數(shù)”中采用這一方法，對美國的技術(shù)貢獻(xiàn)率進(jìn)行了估算，不過在當(dāng)時(shí)，它采用的是兩要素的 Coobdouglass生產(chǎn)函數(shù)，所以他的計(jì)量方程形式是：在這里，索羅將技術(shù)的貢獻(xiàn)放到了統(tǒng)計(jì)中的殘差項(xiàng)中，并將這種殘差都看成是技術(shù)的貢獻(xiàn)，他計(jì)算的結(jié)果表明，美國在 1909 至 1949 年間的經(jīng)濟(jì)增長 %多要?dú)w功于技術(shù)進(jìn)步。他所創(chuàng)立的這種估算技術(shù)進(jìn)步的方法也被稱為“索羅殘差法”，并被沿用至今。 ? 索羅殘差法的基本思想是十分直觀的，但在實(shí)際統(tǒng)計(jì)中，如果僅僅按照這種方式來統(tǒng)計(jì)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)率，還是存在不少問題。最主要的一個(gè)問題就是殘差是由計(jì)量方程中沒有包括但又對因變量的變化產(chǎn)生了影響的那些因素所造成的，所以，技術(shù)只能說是這些因素中的一部分，而不是全部，如果將殘差簡單看成是技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)率，顯然高估了。所以，包括丹尼森和喬根森在內(nèi)的很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都是在這一方面做了大量細(xì)致的工作：擴(kuò)大對影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響因素的統(tǒng)計(jì)范圍，消除不合理統(tǒng)計(jì)方法帶來的誤差，這一方面更深入的內(nèi)容，大家可以參考計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)教材。 ? 中國的技術(shù)貢獻(xiàn)率的測算 ? 在 80年代以前，我國國內(nèi)對技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)的統(tǒng)計(jì)和研究是一片空白。這一時(shí)期，只有海外的學(xué)者鄒至莊對改革以前我國的經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)行了測算，發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的沒有貢獻(xiàn)，經(jīng)濟(jì)增長主要是投資拉動的結(jié)果。 ? 1984年原國家計(jì)委正式發(fā)布文件，要求各地要對技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)率進(jìn)行測算，至此，掀開了我國國內(nèi)對技術(shù)貢獻(xiàn)率研究的先聲，其后，在 1992年，國家計(jì)委和國家統(tǒng)計(jì)局對技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的統(tǒng)計(jì)方法進(jìn)行了規(guī)范，規(guī)定了正式統(tǒng)計(jì)中所采用的索羅殘差法。 90年代以后，學(xué)術(shù)界對這一問題的研究逐漸重視，成果不斷涌現(xiàn)，下表就概括了這一時(shí)期具有代表性的研究成果。 國內(nèi)研究技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的主要結(jié)果 研究者 時(shí)期 技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率 原計(jì)委科技司課題組 1979 —1996 46 % 科技部研究中心 1978 —1997 47 % “十五 ”科技規(guī)劃研究總體組 1979 —1998 48 % 中國社科院數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所 周方 1978 —1996 % 中國社科院數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所課題組，喬根森 1978 —1995 % 史清琪 1991 —2022 % 杜希雙 1981 —1997 % 中國人民銀行貨幣政策分析小組 1991 —2022 20 % 郭慶旺、賈俊雪 1979 —2022 10. 13 % 徐瑛 , 陳秀山 , 劉鳳良 1987 —2022 % 資料來源：徐瑛 , 陳秀山和劉鳳良， 2022，“中國技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的度量與分解”， 《 經(jīng)濟(jì)研究 》 2022年第 8期 發(fā)展中國家技術(shù)進(jìn)步的主要途徑與技術(shù)選擇 ? 對發(fā)展中國家來講，技術(shù)無疑是個(gè)好東西，但技術(shù)從哪里來？很顯然，技術(shù)的來源只能是兩個(gè)途徑：國內(nèi)的自主研發(fā)或者對國外的先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)。但坦率地講，要在這兩個(gè)方面解決好技術(shù)進(jìn)步的問題，都非易事。自主研發(fā)，會涉及到發(fā)展中國家本身有無這種研發(fā)的能力，技術(shù)創(chuàng)新的方向是否滿足本國的發(fā)展目標(biāo)以及國內(nèi)是否有適于技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境和條件等一系列問題； ? 制約我國自主創(chuàng)新的因素 ? 按照國務(wù)院發(fā)展研究中心 2022年的一份報(bào)告，經(jīng)過我國的自主創(chuàng)新能力有了很大的進(jìn)步，但總體仍然是創(chuàng)新能力薄弱。對于造成這種薄弱的原因，報(bào)告談到了五個(gè)方面： ? （一）市場體制不完善，沒有形成有效推進(jìn)自主創(chuàng)新的體制和制度環(huán)境； ? （二）政府作用和政策沒有發(fā)揮好，有時(shí)甚至成為自主創(chuàng)新的障礙，這里面又包括 ? 1．科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合問題尚未根本解決。 ? 2．政府在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中職能越位和缺位的現(xiàn)象并存。 ? 3．相關(guān)部門之間和部門內(nèi)部缺乏協(xié)調(diào)機(jī)制，影響了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提升和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。 ? 4．國家對一些重要產(chǎn)業(yè)缺乏對自主創(chuàng)新的總體部署和有效安排。 ? 5．現(xiàn)行政策體系與支持自主創(chuàng)新導(dǎo)向不協(xié)調(diào)。 ? 6．政府資金投入使用效率不高，重復(fù)浪費(fèi)嚴(yán)重。 ? （三）企業(yè)創(chuàng)新能力不足，創(chuàng)新的動力機(jī)制有待完善 ? （四）大學(xué)和科研院所創(chuàng)新能力不足、創(chuàng)新機(jī)制不健全