【正文】 ? 在技術(shù)選擇方面，我們還要考慮到這樣一個(gè)事實(shí)：一項(xiàng)技術(shù)被選擇后，它不僅會(huì)對(duì)當(dāng)期的生產(chǎn)產(chǎn)生積極的促進(jìn)效果，而且，這樣一項(xiàng)技術(shù)，往往又是下一期技術(shù)創(chuàng)造醞釀的基礎(chǔ)和溫床，這就是羅默所講的“巨人肩膀”效應(yīng)。那么，一個(gè)國(guó)家按照什么原則來選擇技術(shù)？ ? 從一般的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來看，技術(shù)選擇更多是微觀層面的問題，企業(yè)出于對(duì)成本最低化和產(chǎn)出最大化的權(quán)衡考慮，會(huì)選擇滿足自己目標(biāo)的資本 —— 勞動(dòng)比，這種比例的確定，就標(biāo)志著企業(yè)技術(shù)的選擇，因?yàn)榧夹g(shù)就是將投入組合形成產(chǎn)出的方式。 ? 3．相關(guān)部門之間和部門內(nèi)部缺乏協(xié)調(diào)機(jī)制，影響了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提升和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。這一時(shí)期，只有海外的學(xué)者鄒至莊對(duì)改革以前我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行了測(cè)算，發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的沒有貢獻(xiàn)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要是投資拉動(dòng)的結(jié)果。這一方法早在 20世紀(jì) 50年代，就已經(jīng)由索羅在理論上系統(tǒng)的提出了，而后，在 70年代經(jīng)過美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家丹尼森（ Denison）和喬根森（ Jenson）的發(fā)展和完善，現(xiàn)已成為了一門很成熟的技術(shù)。代表研究者的投入，是衡量研究人員遞減的邊際生產(chǎn)力的速度衰減的指數(shù)（即科技創(chuàng)造力的衰減程度），如果研究人員的研究工作的創(chuàng)造力衰減的越慢，那么，技術(shù)進(jìn)步的速度相應(yīng)就會(huì)越快；是一個(gè)給定的系數(shù)。勞動(dòng)者自身的增長(zhǎng)率為：研究者的工作在于提供技術(shù)，而這種技術(shù)又會(huì)形成新的資本品，考慮現(xiàn)在有種技術(shù)，所以總資本品，其中表示對(duì)應(yīng)于每種技術(shù)的資本品。這種技術(shù)外生性的假定，在實(shí)證檢驗(yàn)中被證明是不夠科學(xué)的，這也就是后來為什么會(huì)出現(xiàn)內(nèi)生增長(zhǎng)模型的一個(gè)主要原因。由人均資本存量的定義式：，按照前述的取對(duì)數(shù)和求導(dǎo)我們最終會(huì)有： ? [1] 表示有效勞動(dòng)，這又被稱之為哈羅德中性的技術(shù)進(jìn)步。 ? 包含技術(shù)因素的索羅模型 索羅模型我們已經(jīng)不陌生了，從第四章開始，我們就一直在使用它，但在前面，我們都是只考慮了兩要素模型，現(xiàn)在，我們會(huì)在模型中加入技術(shù)這一因素。 ? 相應(yīng)的，如果一項(xiàng)新技術(shù)的采用，導(dǎo)致了對(duì)資本使用量的下降（前提是總產(chǎn)出至少不下降），這被稱之為資本節(jié)約型的技術(shù)進(jìn)步（也稱勞動(dòng)密集型的技術(shù)進(jìn)步）；相反，如果一項(xiàng)新技術(shù)的使用導(dǎo)致我們對(duì)勞動(dòng)的使用量下降，那么，就稱為勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步（也稱資本密集型技術(shù)進(jìn)步），資本和勞動(dòng)密集型技術(shù)進(jìn)步又被稱之為有偏性技術(shù)進(jìn)步。我們的前人將英文的 science（源于拉丁文的“知識(shí)”）翻譯成科學(xué)是十分精當(dāng)?shù)?，它是指的我們通過對(duì)自然現(xiàn)象和自然規(guī)律的研究所得到的正確認(rèn)識(shí)。所以我們只能根據(jù)自己的需要，來考察具有廣闊含義的“技術(shù)”概念中對(duì)我們有用的那一個(gè)層面的意義。鄧小平同志曾有一句名言：科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力。所以，在本章中，我們將重點(diǎn)關(guān)注技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系。當(dāng)某種現(xiàn)有的投入要素的組合方式發(fā)生了改變，并產(chǎn)生了比以前更高的生產(chǎn)效率時(shí)，我們就稱之為技術(shù)進(jìn)步。 ? 從而，我們大致可以這樣認(rèn)為：科學(xué)是人們認(rèn)識(shí)世界的一種活動(dòng)，而技術(shù)則是人們改造世界的一種社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)，技術(shù)和科學(xué)往往交織在一起，相互促進(jìn)，相互影響，正是由于他們之間有著緊密關(guān)系，所以，我們就統(tǒng)稱為“科技”。 ? （ 3）資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步：，這種解釋正好和（ 2）的解釋相反，所以，就不贅述了。 ? 現(xiàn)在，再讓我們回到這一公式，對(duì)公式兩邊同時(shí)取對(duì)數(shù)，我們有： ? 接下來的工作便是對(duì)方程的左右兩邊同時(shí)求對(duì)時(shí)間的倒數(shù)，我們將有： ? 其中， ,它們分別代表產(chǎn)出、技術(shù)、資本、勞動(dòng)以及資本的時(shí)間變化量。而正是資本產(chǎn)出系數(shù)，這一結(jié)果的得出是很有意義的：它表明達(dá)到穩(wěn)定以后，長(zhǎng)期增長(zhǎng)中資本產(chǎn)出系數(shù)是穩(wěn)定的，資本存量的積累和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出會(huì)有同等的增長(zhǎng)速度。（ 2）將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)完全歸因于外生的技術(shù)進(jìn)步這種推論，沒有解釋技術(shù)為什么會(huì)進(jìn)步這一關(guān)鍵問題。同時(shí)，為了簡(jiǎn)化處理，我們假定所有的資本品在生產(chǎn)過程中都發(fā)揮了相同的作用，這樣：，所以，生產(chǎn)函數(shù)又可改寫成：，整理可得：?！熬奕说募绨颉毙?yīng)就越大，這意味越大，技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就越快，如果研究人員的研究工作的創(chuàng)造力衰減的越慢，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步就會(huì)越快，總之，人口增長(zhǎng)和技術(shù)共同決定了一個(gè)國(guó)家的長(zhǎng)期發(fā)展。他所創(chuàng)立的這種估算技術(shù)進(jìn)步的方法也被稱為“索羅殘差法”，并被沿用至今。 國(guó)內(nèi)研究技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的主要結(jié)果 研究者 時(shí)期 技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率 原計(jì)委科技司課題組 1979 —1996 46 % 科技部研究中心 1978 —1997 47 % “十五 ”科技規(guī)劃研究總體組 1979 —1998 48 % 中國(guó)社科院數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所 周方 1978 —1996 % 中國(guó)社科院數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所課題組，喬根森 1978 —1995 % 史清琪 1991 —2022 % 杜希雙 1981 —1997 % 中國(guó)人民銀行貨幣政策分析小組 1991 —2022 20 % 郭慶旺、賈俊雪 1979 —2022 10. 13 % 徐瑛 , 陳秀山 , 劉鳳良 1987 —2022 % 資料來源：徐瑛 , 陳秀山和劉鳳良， 2022，“中國(guó)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的度量與分解”， 《 經(jīng)濟(jì)研究 》 2022年第 8期 發(fā)展中國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的主要途徑與技術(shù)選擇 ? 對(duì)發(fā)展中國(guó)家來講，技術(shù)無疑是個(gè)好東西，但技術(shù)從哪里來？很顯然，技術(shù)的來源只能是兩個(gè)途徑：國(guó)內(nèi)的自主研發(fā)或者對(duì)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)。 ? 6．政府資金投入使用效率不高，重復(fù)浪費(fèi)嚴(yán)重。 ? 企業(yè)選擇技術(shù)的行為對(duì)于國(guó)家來選擇技術(shù)是有著非常大的啟發(fā)意義：發(fā)展中國(guó)家資本缺乏，勞動(dòng)力相對(duì)豐裕，所以，資本相對(duì)勞動(dòng)的價(jià)格會(huì)更高，因此，對(duì)發(fā)展中國(guó)家選擇發(fā)展勞動(dòng)密集型的技術(shù)顯然會(huì)比選擇發(fā)展資本密集型的技術(shù)更具有經(jīng)濟(jì)上的合理性。盡管這些具有重大影響的技術(shù)并不能輕易就獲得，但將追求這種技術(shù)作為我們選擇技術(shù)的一個(gè)基本原則，應(yīng)當(dāng)是沒有問題的。對(duì)此，林毅夫在 《 比較優(yōu)勢(shì)與發(fā)展戰(zhàn)略 對(duì)“東亞奇跡”的再解釋 》 一書中，有一個(gè)很好的總結(jié)：“經(jīng)濟(jì)在其不同的發(fā)展階段上，由于要素稟賦所決定的比較優(yōu)勢(shì)不同，因而形成的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)也是不一樣的。給出技術(shù)的生產(chǎn)函數(shù)：， [1]我們不妨考慮這樣一種情況：某國(guó)在選擇某項(xiàng)勞動(dòng)密集型技術(shù)時(shí)面臨以下兩種選擇： ? （ 1）自我創(chuàng)新得到技術(shù)，所需花費(fèi)研發(fā)費(fèi)用為，該技術(shù)獲得后，可在當(dāng)期獲得產(chǎn)出， ，所以，技術(shù)創(chuàng)新的當(dāng)期收益便為：，考慮到這項(xiàng)技術(shù)對(duì)后續(xù)的技術(shù)具有“巨人肩膀”效應(yīng)： ，不考慮貼現(xiàn)以及第二期的技術(shù)創(chuàng)新成本，所以，兩期中技術(shù)創(chuàng)新的凈收益應(yīng)當(dāng)為：； ? （ 2）技術(shù)引進(jìn)得到技術(shù)，花費(fèi)成本為，技術(shù)引進(jìn)的當(dāng)期收益便為：，同樣考慮這項(xiàng)技術(shù)的“巨人肩膀”效應(yīng)： [2]，為參數(shù)；不考慮貼現(xiàn)以及第二期的技術(shù)創(chuàng)新成本，所以，兩期中技術(shù)引進(jìn)的凈收益應(yīng)當(dāng)為：； ? 如果對(duì)外購(gòu)買技術(shù)的成本大于自主研發(fā)的成本，但國(guó)外技術(shù)作為一種更先進(jìn)的技術(shù)，它對(duì)后續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新的巨人肩膀效應(yīng)更大：也即，這就意味著第二期的產(chǎn)出，所以將兩種技術(shù)選擇的凈收益進(jìn)行比較后我們有： ? 合并，整理后便有： ? 只要，那我們就應(yīng)當(dāng)引進(jìn)技術(shù)，而不是進(jìn)行自我創(chuàng)新，盡管引進(jìn)技術(shù)的當(dāng)期成本要高于自我創(chuàng)新。其中最主要的批評(píng)就是：這種中間技術(shù)對(duì)消除發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)鴻溝幫助不大。但技術(shù)和一般的商品不同，技術(shù)作為一種人類的知識(shí)產(chǎn)品，它具有某種公共資源的性質(zhì)。但正如世界上沒有免費(fèi)的午餐，技術(shù)溢出對(duì)發(fā)展中國(guó)家也不是免費(fèi)的： ? （ 1）隨著國(guó)際間知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍不斷的拓寬和保護(hù)力度得不斷地加強(qiáng)，發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)模仿往往會(huì)招致發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)報(bào)復(fù)，由于發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)依賴性很強(qiáng)，所以，這種報(bào)復(fù)的威脅是可置信的，并且后果是很嚴(yán)重的，這種模仿效應(yīng)是在不斷地減弱。這導(dǎo)致我們有時(shí)候付出了市場(chǎng)，但不一定獲得了技術(shù)，這一點(diǎn)在中國(guó)尤為突出。但完全都憑借自己一己之力來發(fā)展技術(shù)，也是不明智的。 ? 發(fā)展教育的另一個(gè)理由便是現(xiàn)代教育體系中，特別是高等教育機(jī)構(gòu)，已經(jīng)成為一國(guó)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的重要平臺(tái)，發(fā)展教育本身就包括要重點(diǎn)扶持高等教育的發(fā)展，特別是要注重高等教育質(zhì)量的提高。而企業(yè)之所以有熱情來進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，主要還是來自于競(jìng)爭(zhēng)的壓力。D）的所需要的高額的資金投入與研發(fā)過程長(zhǎng)周期以及技術(shù)本身所存在的諸多不確定性結(jié)合在一起，就注定技術(shù)的研究過程是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的過程。D項(xiàng)目）。而發(fā)達(dá)國(guó)家在全球化的發(fā)展過程中，由于知識(shí)的外溢效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)的跨國(guó)轉(zhuǎn)移等因素的作用，也不可避免的會(huì)向發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行程度不同的技術(shù)擴(kuò)散。消化吸收的水平既取決于本國(guó)有沒有相應(yīng)的高素質(zhì)的人力資本通過干中學(xué)的方式來掌握和發(fā)展這種外來技術(shù)，同時(shí)也取決于本國(guó)企業(yè)對(duì)這種技術(shù)掌握和消化的熱心程度。保守估計(jì)，在 18年間，上海大眾公司靠普桑已經(jīng)賺回兩個(gè)上海大眾公司。根據(jù)資料統(tǒng)計(jì)，美國(guó)的 Ramp。三是技術(shù)方面與國(guó)外交易所得的稅收減免。 ? 4．大力發(fā)展政府采購(gòu)。目前，美國(guó)、英國(guó)等歐盟部分國(guó)家都將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為國(guó)家的戰(zhàn)略性公共政策對(duì)待。日本的企業(yè)培訓(xùn)制度與產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新的結(jié)合，更顯特色。四是重視法規(guī)建設(shè)，在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中保護(hù)技術(shù)所有國(guó)和技術(shù)所有方的利益。這一方面表現(xiàn)為研究開發(fā)活動(dòng)國(guó)際化的趨勢(shì)明顯加快，另一方面表現(xiàn)為以跨國(guó)合并和兼并形式進(jìn)行的國(guó)際直接投資迅速增長(zhǎng)，國(guó)際企業(yè)間策略性技術(shù)聯(lián)盟的數(shù)量也急劇增加，但 90％以上集中于美國(guó)、歐盟和日本三者之