【正文】 第六章 技術進步與經(jīng)濟發(fā)展 學習目標 徑與技術選擇 ? 回顧人類的經(jīng)濟發(fā)展史，我們可以清晰的發(fā)現(xiàn)：工業(yè)革命以來的人類社會的經(jīng)濟發(fā)展都與技術密切相關，第一次工業(yè)革命時期的蒸汽技術，第二次工業(yè)革命時期的遠程通訊技術、能源技術和化工技術，都是導致經(jīng)濟出現(xiàn)爆炸式增長的關鍵因素。而當代發(fā)達國家的經(jīng)濟成長正是電子技術、生物技術、信息技術不斷推進的結果。鄧小平同志曾有一句名言：科學技術是第一生產(chǎn)力?，F(xiàn)在對這句話，我們已無任何質疑。 ? 基于這一認識，發(fā)展中國家要想獲得更快的發(fā)展，就必須重視技術進步。所以，在本章中，我們將重點關注技術進步與經(jīng)濟發(fā)展之間的關系。我們將首先介紹技術進步的相關概念與技術進步的類型；其次我們將通過模型來展現(xiàn)技術進步促進經(jīng)濟發(fā)展機理以及如何測度技術進步的貢獻；第三部分，我們將考察發(fā)展中國家的技術引進與技術創(chuàng)新。 技術進步與經(jīng)濟增長 ? 技術與技術進步 正如維基百科在談到“技術”的定義所說的一樣：無論在哪種文化中，技術都是一個很難懂的詞。中文中也不例外。原因在于技術的概念實在是包羅萬象，難以對它下出一個準確的定義。所以我們只能根據(jù)自己的需要，來考察具有廣闊含義的“技術”概念中對我們有用的那一個層面的意義。 ? 從經(jīng)濟學來考慮技術，主要是考慮到技術應用本身對生產(chǎn)活動的影響，生產(chǎn)過程需要將各種投入要素通過一定的方式聯(lián)合起來，以形成有效的生產(chǎn)，而技術就可以定義為生產(chǎn)過程中投入要素的組合方式。從這層意義上講，技術不僅包括物理意義上的生產(chǎn)設備的構成方法，工藝流程的操作過程，甚至還包括管理體制在內(nèi)的等眾多能夠調節(jié)生產(chǎn)過程中的投入要素配置并對最終產(chǎn)出產(chǎn)生影響的裝置。當某種現(xiàn)有的投入要素的組合方式發(fā)生了改變，并產(chǎn)生了比以前更高的生產(chǎn)效率時，我們就稱之為技術進步。 ? 技術等于科學嗎？ ? 我們生活中科學技術往往會聯(lián)立使用，甚至簡稱為“科技”。但準確區(qū)分，科學和技術還是有很大的不同。 ? 科學按照中國人的組字習慣：科者，類別也，學者，代表的是我們對研究對象進行研究、理解的過程（它有動態(tài)的含義）。所以，科學是強調的對不同門類的研究對象進行研習后得到的結果，這種結果是什么？就是知識。我們的前人將英文的 science（源于拉丁文的“知識”）翻譯成科學是十分精當?shù)?，它是指的我們通過對自然現(xiàn)象和自然規(guī)律的研究所得到的正確認識。而技術在漢語中，就是技藝方法的意思，而無論是技藝還是方法，它突出的都是一個應用性；前人將英文 technology（源于希臘文的“藝術或技巧”和“學問”兩個字根）也是非常準確的，所以，技術就是將我們得到的正確知識進行具體的應用，用以改變世界的過程中所形成的方法、記憶和工藝。前者是屬于基礎研究，后者是屬于應用研究。 ? 從而，我們大致可以這樣認為：科學是人們認識世界的一種活動，而技術則是人們改造世界的一種社會實踐活動，技術和科學往往交織在一起，相互促進，相互影響，正是由于他們之間有著緊密關系，所以，我們就統(tǒng)稱為“科技”。 ? 技術進步的類型 技術進步一般有三種形式：考慮兩種基本的投入要素：勞動力（ L），資本（ K），如果一項技術的采用，導致資本和勞動的投入比例沒有發(fā)生變化，但卻使得產(chǎn)量增長的情況，我們稱之為中性的技術進步。如何理解這種情形？考慮一個生產(chǎn)班組，人員數(shù)量是給定的，機器設備也是給定的，但現(xiàn)在通過加強管理后，在人員和物質都沒發(fā)生變化的情況下，產(chǎn)量出現(xiàn)了增長，這就是一種中性的技術進步。再多強調一下，中性的技術進步由于沒有改變資本和勞動要素的使用比例，這也就意味著在產(chǎn)出的分配中，資本和勞動所占的份額也不會發(fā)生變化。中性技術進步又被稱之為無偏性技術進步。 ? 相應的，如果一項新技術的采用，導致了對資本使用量的下降（前提是總產(chǎn)出至少不下降），這被稱之為資本節(jié)約型的技術進步（也稱勞動密集型的技術進步）；相反，如果一項新技術的使用導致我們對勞動的使用量下降，那么，就稱為勞動節(jié)約型技術進步（也稱資本密集型技術進步），資本和勞動密集型技術進步又被稱之為有偏性技術進步。 ? 給出生產(chǎn)函數(shù)，其中分別代表產(chǎn)出，技術，勞動和資本。我們知道，在不同的技術下，會有不同的資本 —— 勞動配置組合比例，這種關系被稱為資本 —— 勞動比（），給定技術和，在情況下，資本 —— 勞動比為，采用技術后，資本 —— 勞動比為，比較前后的兩個比值： ? （ 1）中性的技術進步：，資本 勞動比前后沒有發(fā)生變化，新技術采用后對資本和勞動產(chǎn)生了同等的作用； ? （ 2）勞動節(jié)約型技術進步：，資本 勞動比變得更大了，這意味著新技術的采用，使得資本使用量相對于勞動的使用量有所增加，由此勞動得到了節(jié)約，因此稱之為勞動節(jié)約型技術進步，相應的，資本得到了更多的使用，所以，又稱之為資本密集型技術進步。 ? （ 3）資本節(jié)約型技術進步：，這種解釋正好和（ 2）的解釋相反，所以，就不贅述了。 I E 資本 K K １ Ｏ Ｂ IB IC C A IA 勞動 L1 L 資本節(jié)約 型 勞動節(jié)約 型 中 性 按要素比例標準劃分的技術進步的類型示意圖 技術進步影響經(jīng)濟發(fā)展的機制與技術進步的測度 ? 如果從一個企業(yè)層面來看，技術進步可以幫助我們可以用更少的投入來獲得相同的產(chǎn)出，或者可以讓我們使用同等要素獲得更多的產(chǎn)出，或者兼而有之。那么，放大到國家層面，技術進步對總體的產(chǎn)出有無影響？我們的答案是肯定的。技術進步能夠促進一個國家的經(jīng)濟發(fā)展。理解這一點，讓我們從索羅模型開始。 ? 包含技術因素的索羅模型 索羅模型我們已經(jīng)不陌生了，從第四章開始，我們就一直在使用它，但在前面，我們都是只考慮了兩要素模型，現(xiàn)在，我們會在模型中加入技術這一因素。包含技術因素的索羅模型可以表示為： ? 這一公式中， A代表技術，其他相關字母的含義在前面已作了多次介紹，我們在此就不再重復。 ? 但值得指出的是，在我們前面所談到的索羅模型中，有兩個重要的方程：資本積累方程（）和人口增長方程（），這兩個差分方程表明前一時期的資本和人口對現(xiàn)期的資本和人口都有影響；但對于技術的增長方程來講，索羅模型認為 ，即給定初始技術以后，技術的增長速度為，技術會一直按這一速度隨時間進行指數(shù)式增長。 ? 現(xiàn)在，再讓我們回到這一公式，對公式兩邊同時取對數(shù)，我們有： ? 接下來的工作便是對方程的左右兩邊同時求對時間的倒數(shù)，我們將有： ? 其中， ,它們分別代表產(chǎn)出、技術、資本、勞動以及資本的時間變化量。 ? 所以，方程的左邊表示的經(jīng)濟增長率（），方程右邊，則分別表示技術的變化率，勞動和資本的增長率。這一公式反映了這樣一個結果：經(jīng)濟增長是由技術、勞動和資本共同促進的結果。 ? 更進一步，讓我們考慮長期增長的情況。我們將索羅模型改寫成： [1]，經(jīng)過整理后，便有（有效勞動）人均意義上的生產(chǎn)函數(shù)：，這表明有效勞動人均產(chǎn)出是有效勞動人均資本存量的函數(shù)：。由人均資本存量的定義式：，按照前述的取對數(shù)和求導我們最終會有： ? [1] 表示有效勞動，這又被稱之為哈羅德中性的技術進步。這表示技術的進步擴大了勞動力的使用規(guī)模，采用這種方式的原因是因為它可以求出長期增長的穩(wěn)態(tài)條件。至于將有效勞動上的指數(shù)改寫成，這是由于規(guī)模報酬不變的規(guī)定所決定的（） ? 資本積累增長率方程的推導 ? 由，取對數(shù)：，求導，便有以下計算過程： ? 如果是穩(wěn)態(tài)增長，那我們必然有資本存量的增長率維持穩(wěn)定的結論，這意味著，都為外在給定的參數(shù)，所以，我們必然有 =常數(shù)的結論。而正是資本產(chǎn)出系數(shù)，這一結果的得出是很有意義的：它表明達到穩(wěn)定以后，長期增長中資本產(chǎn)出系數(shù)是穩(wěn)定的，資本存量的積累和經(jīng)濟產(chǎn)出會有同等的增長速度。但這個穩(wěn)態(tài)下增長率到底是多少？ ? 由，取對數(shù)，有：，求導，可得：，其中，分別代表技術的增長率和人口的增長率。我們上面剛剛介紹在穩(wěn)態(tài)增長下，產(chǎn)出的的增長率等于資本的積累率，即： ，將之代入方程，所以又有：，合并同類項，化簡整理后有： ，但人口增長率長期中被認為是固定不變的，所以，經(jīng)濟增長率就完全取決于技術進步率！ ? 得到這一結論是令人興奮的，因為它揭示了長期經(jīng)濟增長中技術進步所具有的關鍵性作用，當然，在這一模型中，其他投入因素的變化從長期來看，都不會對增長速度產(chǎn)生影響。這就是索羅模型的最主要的結論。 ? 但在索羅模型中，技術完全是外生決定的，它的變化似乎是神來之筆，天外之客。這種技術外生性的假定，在實證檢驗中被證明是不夠科學的，這也就是后來為什么會出現(xiàn)內(nèi)生增長模型的一個主要原因。 ? 技術進步的新增長理論分析 傳統(tǒng)的增長理論在解釋經(jīng)濟增長時，有一個基本假定要素的邊際報酬遞減，并且，索羅模型最后推導的結果竟然是經(jīng)濟增長率只取決于外生的技術進步率。這兩點都被人所質疑：（ 1）邊際報酬遞減的假設無法解釋那些發(fā)達國家的經(jīng)濟仍然在不斷發(fā)展而那些本應當具有更快發(fā)展速度的發(fā)展中國家卻發(fā)展緩慢的事實。（ 2）將經(jīng)濟增長完全歸因于外生的技術進步這種推論，沒有解釋技術為什么會進步這一關鍵問題。事實上，技術進步乃是經(jīng)濟體系自身的發(fā)展