【正文】 向國資委提交風(fēng)險管理報告，報告企業(yè)風(fēng)險管理的情況?！　♂槍€人，特別是企業(yè)家，在我國這個投資環(huán)境日益惡化，法治與人治交替的動蕩時期，法律風(fēng)險比任何時候都大。這是一個前沿性的法律服務(wù)市場，如果你能率先掌握法律風(fēng)險管理的應(yīng)用知識，那么你就能擁有這個市場。　　大成所時，我的同事徐永前律師在《2010年律師亮點業(yè)務(wù)展望與指引》中特別強調(diào)了法律風(fēng)險管理服務(wù)將成為律師服務(wù)中的最大的市場。徐永前一年的創(chuàng)收屬全國律師的前列，但是在去年他完成一個華麗的轉(zhuǎn)身，成為中國最頂端法律風(fēng)險管理踐行者之一?！　∮幸稽c我感受很深的是，對于年輕律師和一些遇到發(fā)展瓶頸的律師來說，必須要往前沿性業(yè)務(wù)的方向發(fā)展。如今，他們都成為這領(lǐng)域的權(quán)威了，他們壟斷了這領(lǐng)域的客戶資源、人脈資源。什么是創(chuàng)業(yè)板？創(chuàng)業(yè)板就是給那些中小企業(yè)改制上市圈錢的地方，比如說，你們曾經(jīng)吃過的陪陵榨菜，在去年就上市了。那么，他們創(chuàng)業(yè)板上市一般都是怎么操作的呢？一定是找券商。創(chuàng)業(yè)板上市，主要是為了干這事。廣州市出臺《廣州區(qū)域金融中心建設(shè)規(guī)劃（20112020年）》，爭取在兩年內(nèi)上市公司數(shù)量接近或達到100家，未來5年內(nèi)，爭取再新增100家上市公司，力爭在發(fā)展和利用資本市場方面實現(xiàn)重大跨越。那么，法律風(fēng)險管理服務(wù)，對于想上市的民營企業(yè)，特別是在創(chuàng)業(yè)板上市的中小企業(yè)來說，是剛性需求。（關(guān)于我國法律風(fēng)險管理的研究和實踐詳細狀況，可以參考《大型企業(yè)法律風(fēng)險管理及市場開拓》）只有對市場有所了解，方能有的放矢。原因可能是一方面國資委要求央企建立全面風(fēng)險管理機制，所以大多數(shù)企業(yè)首先想一步到位建立符合國資委要求的機制，然后再繼續(xù)細化其中的各項風(fēng)險管理；另一方面大多數(shù)律師并不提供法律風(fēng)險管理服務(wù)，而少數(shù)律師提供的法律風(fēng)險管理服務(wù)還不成熟，僅僅停留在傳統(tǒng)的法律風(fēng)險防范層面，不能根據(jù)《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》的要求，運用管理學(xué)的方法和工具，為企業(yè)建立一套完善的法律風(fēng)險管理機制。為配合該指引的貫徹執(zhí)行，它協(xié)助國務(wù)院國資委開展了大量的風(fēng)險管理培訓(xùn)、推廣以及試點等后續(xù)工作，并與國務(wù)院國資委合作開發(fā)了2010年度《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理報告》編報軟件，連續(xù)兩年在中央企業(yè)中推廣使用。第二，中國企業(yè)投入法律風(fēng)險防控的費用遠遠低于世界平均水平，是美國企業(yè)的1/50。于是，2006年出臺《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》，要求中央企業(yè)逐步建立全面風(fēng)險管理機制。其中原因有二：　　一是央企涉及國家安全和國家秘密，不允許外國律師事務(wù)所介入他們的法律風(fēng)險管理機制的構(gòu)建。外國律師事務(wù)所沒有訴訟仲裁的實戰(zhàn)經(jīng)驗，只能做到定性分析。　　第三種是本土實力派律師事務(wù)所。他們擁有上市公司的資源，以此為后盾，敏銳地抓住我國的政策、市場熱點，迅速介入法律風(fēng)險管理工作。大成的法律風(fēng)險管理團隊已經(jīng)借助了中國移動的實踐機會，形成了較為系統(tǒng)的法律風(fēng)險管理機制的構(gòu)建方法，包括流程與相關(guān)模板的開發(fā)、定量分析的數(shù)學(xué)模型。　　那么在這種背景下，律師該如何便捷地介入法律風(fēng)險管理呢？　　自起爐灶，難度很大。因為市場上已經(jīng)存在一些比較成熟的產(chǎn)品了，他們已經(jīng)進入市場的營銷階段，而你還處于產(chǎn)品的開發(fā)階段。企業(yè)法律風(fēng)險管理機制構(gòu)建的難度大，開發(fā)成本高，如果你的產(chǎn)品不具備可復(fù)制性，你只能按照成本來收費，那肯定沒有未來。　　在高新技術(shù)或者前沿性業(yè)務(wù)上，國企會變得相當謹慎，他們一般都不敢將項目交給沒有資質(zhì)的人做，哪怕競標人是他親弟弟?！　∧敲?，對于尚未接觸過法律風(fēng)險管理的律師，是不是沒有機會了？不是的。比如說，法律風(fēng)險的識別，如果律師對某一領(lǐng)域的法律不熟悉，那么識別出來的法律風(fēng)險肯定有所遺漏。這就需要組建團隊的領(lǐng)頭羊本身就有足夠的資金維持團隊的運行，并且在法律風(fēng)險管理上有足夠的影響力，方能帶領(lǐng)團隊獲取相關(guān)的法律風(fēng)險管理業(yè)務(wù)。今天和我一起過來的吳律師，是專門負責(zé)法律風(fēng)險管理流程方面的工作，在這方面他比很多人都專業(yè)?！　》娠L(fēng)險管理難度最大的那部分是管理學(xué)那部分?！　∫虼?，有兩種律師在法律風(fēng)險管理方面比較有優(yōu)勢，一是有人脈資源的律師，二是專業(yè)律師。我認為最有效的方法就是直達你的目標客戶，找到可以拍板的那個人，亮出你的產(chǎn)品。團隊則是產(chǎn)品、人脈的基礎(chǔ)?！　∑鋵?，法律風(fēng)險管理的流程，在我國都是大同小異，有些人分三個模塊，有些人分四個模塊，這些差別都不重要?！　〗酉聛韺⒂蓞锹蓭熃o大家讀解企業(yè)法律風(fēng)險管理的相關(guān)文書。一次機緣巧合，認識了王律師，被他睿智和胸襟深深感動，于是便加入了金牙大狀律師團隊。因為，一方面，一項法律風(fēng)險管理的工作，涉及大量的文書，不可能在這里一一讀解?！　∑髽I(yè)法律風(fēng)險管理是以管理學(xué)的手段去運用法律，管理就意味著制度流程的設(shè)計。所以，法律風(fēng)險管理的工作，關(guān)鍵在于工作流程和文書。 企業(yè)法律風(fēng)險環(huán)境分析環(huán)節(jié)的文書讀解　　企業(yè)法律風(fēng)險環(huán)境分析包括企業(yè)外部法律風(fēng)險環(huán)境分析和內(nèi)部法律風(fēng)險環(huán)境分析。在一個國家中，法律監(jiān)管不嚴，違法成本很低，行業(yè)中的競爭對手守法的程度很低。這樣的一套法律風(fēng)險管理照搬到中國來，肯定是水土不服?！　≡诿衿笃髽I(yè)中，偷稅漏稅是很普遍的現(xiàn)象，盡管如此，外資企業(yè)，特別是跨國的外資企業(yè)，對法律風(fēng)險是相當敏感的。　　也就是說，我們?yōu)槠髽I(yè)提供法律風(fēng)險管理服務(wù)時，首先要了解企業(yè)生存的法律環(huán)境，企業(yè)所在行業(yè)的平均風(fēng)險水平，然后再了解企業(yè)的風(fēng)險意識和自身條件，分析企業(yè)對法律風(fēng)險管理的需求，最后給出建議。如果降低了法律風(fēng)險成本，卻大幅提高帶來經(jīng)濟成本，那么企業(yè)肯定不愿意。 首先，這份表格一目了然地展示了企業(yè)某一法律風(fēng)險的所有信息。 第二，這份表格對法律風(fēng)險的劃分，打破了按法學(xué)分科的傳統(tǒng)。如果，法律沒有限定訂立合同的主體需要具備民事權(quán)利能力和民事行為能力，那么也不會有所謂合同主體資格不符的法律風(fēng)險。但是，僅僅識別了法律風(fēng)險的三大要素還不夠，因為風(fēng)險的識別為的就是后面的風(fēng)險評估和防范，如果連與該風(fēng)險相關(guān)的部門、業(yè)務(wù)流程和外部主體都不知道，怎么接著進行風(fēng)險的評估？對于企業(yè)來說，風(fēng)險的防范最終要落實到各個部門，如果對法律風(fēng)險的分類仍然停留在法學(xué)分科的層面上，會讓企業(yè)的工作人員無所適從?！　〉谌?，這份表格將法律風(fēng)險編了統(tǒng)一的代碼，作為法律風(fēng)險的索引。　　第四，企業(yè)法律風(fēng)險管理其中一個實體目標就是增強企業(yè)員工的法律風(fēng)險意識和法律技能，在表格上加入相關(guān)的法律法規(guī)和案例，目的就是為了培養(yǎng)員工的法律素質(zhì)，幫助他們更好地理解所涉及的法律風(fēng)險。那么我們在這里給出的防控建議就是：一找專業(yè)的會計事務(wù)所做賬，二是謹防假發(fā)票?！　∧銈兿胂?，企業(yè)的員工看到這兩點后，會有什么想法？他們會覺得你說得有道理，但是怎么審查？如何調(diào)查呢？風(fēng)險手冊里沒有任何指引。　　那么，我們的做法是什么呢？還是把法律建議做成“傻瓜操作手冊”，這里當然不是說企業(yè)是傻瓜，而是說不用他們思考，就能找到答案。資信調(diào)查（略）（略） 第六，回歸到法律風(fēng)險的識別，我們看到的僅僅是最終成果的表格，其實，要做好風(fēng)險識別需要合理的識別模型，也就是說，按照什么樣的思路去排查出企業(yè)存在的法律風(fēng)險?！　“凑瘴覀冮L期的實踐經(jīng)驗，按照經(jīng)營活動、組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程來識別法律風(fēng)險，是最常用也是最有效的方法。接下來就是合同的談判，談判階段的法律風(fēng)險就是惡意磋商，泄密，備忘錄記錄不當?shù)?。我們一般都不采用半定量分析方法。我們一般都不采用半定量分析方法。這種直觀的分析結(jié)果，對于傳統(tǒng)的定性分析，是一種沖擊?！　〉谌?，量化分析中，風(fēng)險發(fā)生可能性和損失的分析同樣重要，對于后面采用什么樣的防控態(tài)度，有很大的幫組。舉一個例子，大家可能會比較容易明白，就拿大學(xué)排名來說吧，每年世界100所名校的排名是怎么出爐的？都是有一些系的指標的，比如教師數(shù)量，獲獎?wù)撐臄?shù)量，教學(xué)設(shè)備等。我們現(xiàn)在所用的數(shù)學(xué)模型就是來自于保險公司里的精算師之手。可以說，在頂端的法律風(fēng)險管理團隊中，指標的選取和權(quán)重的設(shè)定，已經(jīng)相當成熟了?！　≈劣诜娠L(fēng)險防控環(huán)節(jié)中的表格，剛才在講法律風(fēng)險識別的時候，已經(jīng)講過，這里就不再贅述了。這也就是為什么在一些國企中，不斷在搞風(fēng)險管理，又不斷出事。 作為企業(yè)法律風(fēng)險管理的最后一個環(huán)節(jié)，目的在于檢測防控措施的有效性和執(zhí)行性，并且通過這一環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)存在的問題，從而完善企業(yè)法律風(fēng)險管理機制?！?首先，表格要反映所需要控制的法律風(fēng)險以及引起該法律風(fēng)險的行為。大家在選擇關(guān)鍵事件時，一定要選取客觀且容易記錄的事件。那么檢測的標準就是該制度流程是否有針對性？是否具有可操作性？如果采取的措施是資源配置類措施，那么檢測的標準則是否有針對性？是否充足？　　第四，該項措施是否按時按成？如果沒有，那就要扣分?！　⊥跛剪敚浩鋵?，大家看到這些模板的時候，可能會覺得很陌生。模板是我們律師的核心競爭力，模板在手，市場無憂。第三，是否形成一支專業(yè)律師團隊。上半場王律師是主角，深度給我們展示了其八年的法律風(fēng)險管理實戰(zhàn)秘笈?！　「叽笫蓭熓怯疲ㄉ蜿枺┞蓭熓聞?wù)所合伙人、私募股權(quán)與投融資法律事務(wù)部主任、遼寧大學(xué)訴訟法專業(yè)碩士研究生、香港長江商學(xué)院EMBA碩士研究生，現(xiàn)擔(dān)任遼寧省區(qū)域經(jīng)濟研究會常務(wù)理事，沈陽市皇姑區(qū)人大代表，遼寧大學(xué)商學(xué)院客座教授，遼寧電視臺多個欄目法律顧問，2007年入選百名軍旅企業(yè)家頭銜，2008年被評為首屆十佳律師，2009年入選中國百位精明證券律師?！　「叽笫蓭煟捍蠹液?，其實王思魯律師是我非常崇拜的一位老師，我之所以能夠走入法律風(fēng)險管理這個高端領(lǐng)域，也是受到王律師的啟發(fā)。我叫高大石，不高不大，但是很實在。因為業(yè)務(wù)上的編制，很大程度上限制了律師的發(fā)展，而且在部隊中法律部門不是權(quán)力部門，所以我便出來做專職律師。國務(wù)院和各級政府都要求拆遷之前和做出重大決策之前，做一個詳盡的風(fēng)險評估。我們律師職業(yè)也是一樣，對客戶和律師律師所也承擔(dān)一些責(zé)任?！　≈劣谀媳逼髽I(yè)法律風(fēng)險管理之間的差異，還是存在的。反而，我們的省一級和市一級還沒有啟動這項工作，有很多原因。事實上，在遼寧還有幾家企業(yè)還在做法律風(fēng)險管理，每年都會立一個項目，主要包括前期調(diào)研、活動框架的設(shè)計和實務(wù)上的一些經(jīng)驗探討，包括現(xiàn)在即將給大唐國際做的法律風(fēng)險管理項目的建設(shè)。剛才王律師說要把法律當做一種管理資源，服務(wù)于企業(yè)。目前，企業(yè)在財務(wù)管理上做得相對比較好，管得比較嚴，這些管理都是與企業(yè)內(nèi)部規(guī)范聯(lián)系在一起的。很多律師都是按部就班地做傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，不注重市場開拓，沒有辦法抓住市場新的熱點。路偉律師事務(wù)所很早地看中了我國的法律風(fēng)險管理市場，但正如王律師他所說，他們不了解中國的現(xiàn)實中的法，沒辦法做好法律風(fēng)險的防范。只要我們發(fā)現(xiàn)市場，我們就能占領(lǐng)市場。這些報紙每天都向我們提供了很多信息，可以教會我們?nèi)ピ趺纯词袌?，怎么去找市場，怎么去找客戶，怎么找業(yè)務(wù)?，F(xiàn)在做的私募基金，沈陽律師界做的比較少，但是私募基金在北京、天津、上海、廣州已經(jīng)是一個成熟的市場了，但是沈陽現(xiàn)在還沒把這領(lǐng)域的業(yè)務(wù)成熟地開發(fā)起來。一是成熟產(chǎn)品，二是市場的營銷。我們除了有人脈以外，還可以創(chuàng)造產(chǎn)品拓展新的市場。我們就是要和這些部門聯(lián)合起來，營銷我們的產(chǎn)品。什么叫體檢？這種體檢實際上已經(jīng)打破了“頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳”的傳統(tǒng)，真正的為企業(yè)提供一個醫(yī)院式的全面體檢，把企業(yè)目前存在的所有法律風(fēng)險都找出來，然后根據(jù)企業(yè)目前的狀態(tài)進行診斷和治療。這個過程由誰來設(shè)計？由誰來執(zhí)行？只能是律師，律師才能真正地擔(dān)此大任。我們中國兩千年沉淀下來的東西還有待于發(fā)掘。那就是醫(yī)院式的、體檢式的、一站式的服務(wù)。　　王思魯：首先，我覺得高律師他是一個營銷專家。理念可以用最通俗的語言表達，但是真正核心的技術(shù)，離不開專業(yè)的讀解。你們要清楚，對于企業(yè)來講，律師的作用是什么？為什么在很多時候，你認識的企業(yè)家沒事的時候不找你，出事了之后還是不找你呢？我們很多律師在日常交往中，總是給他們灌輸一個概念你們企業(yè)家不懂法，法律意識淡薄，這樣下去遲早會出事的。曾經(jīng)有一個當事人，經(jīng)常問我他會不會出事。為什么會出現(xiàn)這樣的現(xiàn)象呢？因為恨！他首先恨你這個烏鴉嘴，因為你咒他，他才會出事。當然，你在給他分析的時候，要給他足夠的忠告，只有這樣他出了事才不會埋怨你，才會回頭找你解決。事實上，我們確實也可以做到這一點。律師怎么讓客戶容易接受你，是律師必修課。你整天跟你的客戶說要面臨很多風(fēng)險，會出事。這一點，我們律師完全可以做到?！　√釂枺何蚁胝埥掏趼蓭熀透呗蓭熞粋€問題，企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險和企業(yè)法律風(fēng)險經(jīng)常交織在一起，但是作為一個律師，應(yīng)該只對企業(yè)的法律風(fēng)險負責(zé)，那么如何區(qū)分經(jīng)營風(fēng)險和法律風(fēng)險？　　高律師：經(jīng)營風(fēng)險和法律風(fēng)險，雖然在概念上是可以區(qū)分的，但是在實際操作過程中，兩者又之間的區(qū)分又是模糊的。　　王思魯：關(guān)于這個問題，我補充兩點意見?！　〉诙?，律師介入企業(yè)的法律工作，不管是傳統(tǒng)的法律顧問還是現(xiàn)代的法律風(fēng)險管理，有兩方面很重要。這就是我經(jīng)常所說的，以扎實的法律功底為后盾，跳出法律看法律。為什么呢？因為你太強調(diào)法律，而且僅僅強調(diào)勞動法，所以你的服務(wù)只值2萬元。要精確地計算這部分非財產(chǎn)損失，其實需要更專業(yè)的人去完成，甚至要委托機構(gòu)評估。律師事務(wù)所與企業(yè)沒有本質(zhì)上的區(qū)別，律師提供的法律服務(wù)與企業(yè)的產(chǎn)品也沒有本質(zhì)上的區(qū)別，同樣需要團隊去開發(fā)，需要團隊去營銷。在我們長期為企業(yè)提供法律服務(wù)的過程中，我們經(jīng)常會讓他們對我們做一個綜合的評價。第二，他們看你有沒有一個合理梯隊式的團隊。第四，他們往往也會看團隊資歷最淺的那位成員。我是反對不懂法律的營銷高手統(tǒng)領(lǐng)一個律師團隊的?！　≡俳酉聛恚褪菆F隊的運作機制。第二做法就是我國一些公司化運營的律所，起薪8000/月，每年都吸引大量的名牌高校的優(yōu)秀研究生。最近，有一個在公司化運行的律所里工作的律師，想加盟我們團隊。如此，在團隊里面，每個人都一樣，都有無限的空間。他工作效果很好，可以獲得相當高的薪酬回報，又能以這些經(jīng)典案例來開拓未來，源源不斷地開拓高端的業(yè)務(wù)。在律師行業(yè)當中，特別在高端的業(yè)務(wù)領(lǐng)域中，培養(yǎng)人才最有效的方式就是傳幫帶。　　王思魯：我先問你一個問題，你用的辦公系統(tǒng)是微軟的還是什么？　　提問：是會做一些升級是嗎？　　王思魯：對，升級，你會不會找他繼續(xù)升級？　　提問：但是，我所接觸過的企業(yè)是一些中小企業(yè)，感覺很難形成這種持續(xù)性的服務(wù)關(guān)系。對于企業(yè)來說，你沒有不可取代性。當然，要直接介入這個市場，是