【正文】 管理工作，如實提供所需信息，不得采取弄虛作假等手段規(guī)避有關(guān)要求。第九條 證券公司應(yīng)當在業(yè)務(wù)流程中落實創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理的各項規(guī)定，持續(xù)做好投資者教育和風險揭示工作。第十三條 中國證監(jiān)會對深圳證券交易所、登記結(jié)算公司、中國證券業(yè)協(xié)會實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理及投資者教育方面的情況進行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。五、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理實施辦法第一條 為促進創(chuàng)業(yè)板市場規(guī)范發(fā)展，引導(dǎo)投資者樹立正確的投資觀念，理性參與創(chuàng)業(yè)板市場交易，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》、《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》、《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》等規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。第五條 具有兩年以上（含兩年）股票交易經(jīng)驗的自然人投資者可以申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易?！秳?chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》一式兩份，由會員經(jīng)辦人員見證客戶簽署并核對相關(guān)內(nèi)容后再予簽字確認。上述文件簽署五個交易日后，會員可為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。第十一條 會員應(yīng)當持續(xù)加強對客戶的服務(wù)，針對市場變化，及時提醒客戶關(guān)注風險，引導(dǎo)客戶理性、規(guī)范地參與創(chuàng)業(yè)板市場交易。第十四條 會員應(yīng)當采取切實有效措施，對本所要求關(guān)注的重點監(jiān)控賬戶和重點監(jiān)控股票的交易進行監(jiān)控，防范違法違規(guī)行為和異常交易行為的發(fā)生。第十七條 本辦法由本所負責解釋。．證券公司在接受客戶申請的同時，可以通過現(xiàn)場詢問、問卷調(diào)查等方式，收集客戶信息，包括客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風險偏好、投資目標等。．證券公司應(yīng)當要求客戶真實、完整地填寫個人信息，對明顯提供虛假信息或提供信息不完整的客戶，應(yīng)當提醒其予以糾正。二、交易經(jīng)驗的具體標準與查詢數(shù)據(jù)服務(wù)《實施辦法》第五條有關(guān)交易經(jīng)驗的具體標準以及中國結(jié)算提供的數(shù)據(jù)服務(wù)具體如下：．交易經(jīng)驗的具體標準（）《實施辦法》第五條所稱“股票”是指：. 包括所有股和股，但不包括基金、債券、權(quán)證等交易品種；. 包括主板、中小企業(yè)板上市公司股票，但不包括代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的非上市公司股票。數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑以證券賬戶為單位進行統(tǒng)計，即一個證券賬戶對應(yīng)一個首次股票交易日期。（）中國結(jié)算上海分公司把上海市場存量客戶股、股證券賬戶的首次交易日期數(shù)據(jù)放至股公告板工具箱欄目中，各證券公司自行下載后使用。證券公司可通過中國結(jié)算上海分公司綜合業(yè)務(wù)終端賬戶資料管理系統(tǒng)查詢新增客戶賬戶在上海市場的首次股票交易日期，系統(tǒng)將以電子數(shù)據(jù)形式實時反饋查詢結(jié)果。營業(yè)部應(yīng)當安排工作人員、客戶經(jīng)理等作為經(jīng)辦人，見證客戶簽署過程，并對客戶抄錄申明內(nèi)容進行必要的核對。．對于跨證券公司轉(zhuǎn)托管，在甲公司提出申請但未開通交易期間發(fā)生的轉(zhuǎn)托管，投資者到乙公司需要重新提出申請辦理開通。四、投資者教育與風險提示．證券公司應(yīng)當擬定創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作方案，就投資者教育工作的形式、時間和內(nèi)容做出安排，并根據(jù)客戶的不同需求和特點，有針對性地對客戶舉辦投資者教育講座及培訓(xùn)，通過多種方式加強對投資者特別是非現(xiàn)場交易投資者、新入市中小投資者的創(chuàng)業(yè)板風險教育和提示工作。．證券公司應(yīng)當按照本所要求積極參加本所組織的各項創(chuàng)業(yè)板培訓(xùn)，并對公司創(chuàng)業(yè)板相關(guān)營銷、管理、業(yè)務(wù)及技術(shù)人員進行培訓(xùn)，特別是對營業(yè)部證券從業(yè)人員的培訓(xùn)，確保相關(guān)員工及時、充分了解創(chuàng)業(yè)板相關(guān)知識、規(guī)則和制度。其中，首次總結(jié)報告報送時間為年月日前。（二）各會員應(yīng)當認真分析營業(yè)部客戶數(shù)量、結(jié)構(gòu)及分布等情況，制定明確工作目標，合理安排、有序引導(dǎo)符合適當性管理要求且有意愿參與創(chuàng)業(yè)板市場的客戶盡早開通交易；特別要對重點地區(qū)、重點營業(yè)部制定專門的實施方案，加大工作推進力度，避免在創(chuàng)業(yè)板新股發(fā)行、首批企業(yè)掛牌交易等幾個重要時點，出現(xiàn)客戶集中辦理《風險揭示書》現(xiàn)場簽署工作而引發(fā)擁堵風險。二、進一步加強宣傳引導(dǎo)，優(yōu)化業(yè)務(wù)程序，提高實施工作效率（一）各會員應(yīng)當進一步加強對創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理工作的宣傳和引導(dǎo)，在公司網(wǎng)站首頁、營業(yè)場所、行情及交易系統(tǒng)等醒目位置，或者通過郵件、短信及電話等多種方式，提醒有意愿參與創(chuàng)業(yè)板交易的客戶，盡早根據(jù)公司安排前往營業(yè)場所現(xiàn)場簽署《風險揭示書》，并明確告知客戶在簽署《風險揭示書》后個或個交易日后才能進行交易，同時參與創(chuàng)業(yè)板新股申購也需事先完成上述手續(xù)。會員應(yīng)當認真按照要求參與系統(tǒng)測試，確保系統(tǒng)功能正常。特此通知。證券公司認為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無法判斷適當性的，應(yīng)當將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務(wù)或產(chǎn)品。風險揭示書內(nèi)容與格式要求由中國證券業(yè)協(xié)會制定。第二章 客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易管理第三條 會員應(yīng)當通過嚴格的業(yè)務(wù)管理規(guī)范以及柜臺系統(tǒng)前端控制等手段，保障參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的客戶符合創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理（以下簡稱“適當性管理”）的要求。原證券賬戶的交易經(jīng)驗可以延續(xù)到新證券賬戶上。第九條 會員應(yīng)當對客戶參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的情況進行跟蹤，并結(jié)合所了解的客戶信息，至少每兩年對所有已開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的客戶進行一次風險承受能力的后續(xù)評估。會員的提示應(yīng)當予以記錄留存。第十五條 會員應(yīng)當在其網(wǎng)站建立與本所投資者教育網(wǎng)頁的鏈接，并根據(jù)需要或本所要求，及時向客戶發(fā)布本所提供的有關(guān)創(chuàng)業(yè)板市場投資者教育的專欄文章、分析報告等信息。第十九條 會員應(yīng)當將創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)布的退市風險提示信息公告，通過有效方式及時向持有該公司股票的客戶傳達。第二十二條 會員應(yīng)當要求涉及重點監(jiān)控賬戶的客戶出具合法、合規(guī)交易承諾，并將其納入監(jiān)控系統(tǒng)，指定專人對其交易行為進行重點監(jiān)控，及時警示、糾正可能出現(xiàn)的異常交易行為。重點監(jiān)控股票名單由本所根據(jù)監(jiān)控情況、股價走勢、公司基本面變化等情況確定，并通過書面函件、會員業(yè)務(wù)專區(qū)等方式通知會員。第六章 附 則第二十七條 本指引由本所負責解釋。前款所稱股東，不包括上市證券公司僅持有以下上市流通股份的股東。（二）建立客戶信用評估制度，根據(jù)客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風險偏好等因素，將客戶劃分為不同類別和層次，確定每一類別和層次客戶獲得授信的額度、利率或費率。（二）指定專人向客戶講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款。第三條 會員應(yīng)當了解和評估客戶對債券產(chǎn)品的認知水平和風險承受能力，建立以分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，選擇適當?shù)耐顿Y者參與相應(yīng)類型的債券交易，切實履行投資者適當性管理職責。普通投資者可以參與本所下列債券產(chǎn)品的交易：（一） 國債；（二） 地方政府債；（三） 可轉(zhuǎn)換公司債券；（四） 分離債；（五） 符合本所《公司債券上市規(guī)則》第條規(guī)定的公司債券；（六） 債券質(zhì)押式回購的融券交易；（七） 本所認可的其他債券交易品種。第九條 具備下列條件的法人和其他組織，可以申請成為專業(yè)投資者：（一） 凈資產(chǎn)不低于人民幣萬元；（二） 證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣萬元；（三） 相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備債券投資基礎(chǔ)知識，并通過相關(guān)測試；（四） 最近年內(nèi)具有筆以上的債券成交記錄；（五） 與會員書面簽署《債券市場專業(yè)投資者風險揭示書》，作出相關(guān)承諾；（六） 不存在嚴重不良誠信記錄。第十二條 會員應(yīng)當謹慎審核專業(yè)投資者資格申請，制定《債券市場專業(yè)投資者風險揭示書》，向投資者充分揭示債券交易風險。第十五條 會員應(yīng)當配合本所對落實投資者適當性管理相關(guān)要求的情況進行檢查，如實提供相關(guān)資料。第四章 附 則第十九條 本辦法由本所負責解釋。第三條 證券公司應(yīng)當認真審核投資者的申請資料，全面履行評估職責，嚴格執(zhí)行債券市場投資者適當性管理制度。第七條 證券公司應(yīng)當通過本所網(wǎng)站債券專區(qū)在線提交債券市場專業(yè)投資者賬戶名單。第十條 證券公司應(yīng)當根據(jù)本所提供的最新題庫編制試卷，組織個人投資者或機構(gòu)投資者的相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加債券投資基礎(chǔ)知識測試。知識測試人員和參加測試的人員應(yīng)當在試卷上簽字確認。第十四條 投資者申請成為債券市場專業(yè)投資者，應(yīng)具有最近年累計筆以上的債券交易成交記錄。第三章 附 則第十六條 證券公司應(yīng)當將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、投資者的測試試卷和投資者簽署的《債券市場專業(yè)投資者風險揭示書》、《債券市場專業(yè)投資者資格確認表》等資料予以保存。為配合下一步創(chuàng)業(yè)板退市制度的實施，有效引導(dǎo)投資者審慎參與創(chuàng)業(yè)板，促進創(chuàng)業(yè)板市場的穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)中國證監(jiān)會《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》和本所《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理實施辦法》、《會員持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理業(yè)務(wù)指引》等相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)對各會員提出如下深化創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理工作的具體要求，請遵照執(zhí)行：三、對于交易經(jīng)驗滿年但風險測評（可參照中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于個人投資者風險承受能力的評估要求）結(jié)果顯示風險承受能力低（保守型）的新申請投資者，原則上不得為其開通創(chuàng)業(yè)板交易。六、密切配合本所做好創(chuàng)業(yè)板退市制度的宣傳，在官方網(wǎng)站建立與本所投資者教育網(wǎng)站的鏈接，通過短信、郵件等各種有效方式向投資者發(fā)送閱讀相關(guān)創(chuàng)業(yè)板風險教育的提示信息。本所將對會員深化落實創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理制度要求的情況進行跟蹤監(jiān)控與現(xiàn)場檢查。有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資主體投資私募債券有限制性規(guī)定的，遵照其規(guī)定。第二十一條 證券公司應(yīng)當建立完備的投資者適當性制度，確認參與私募債券認購和轉(zhuǎn)讓的投資者為具備風險識別與承擔能力的合格投資者。十七、上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)指引（試行）第二十四條 證券公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會和本所有關(guān)規(guī)定，建立并嚴格執(zhí)行私募債券投資者適當性管理制度。第二十七條 證券公司應(yīng)當要求投資者提供相關(guān)證明材料，并對投資者的申請材料是否滿足合格投資者要求進行審核。題庫及答案可從本所網(wǎng)站債券專區(qū)獲取。對于未能通過測試的投資者，經(jīng)繼續(xù)培訓(xùn)后，證券公司可以再次組織其參加測試。第三十三條 證券公司應(yīng)當妥善保存投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、測試試卷、《上海證券交易所中小企業(yè)私募債券合格投資者風險認知書》、《上海證券交易所中小企業(yè)私募債券合格投資者資格確認表》等資料。第三十七條 投資者應(yīng)當配合證券公司落實投資者適當性管理，不得采用提供虛假信息等手段規(guī)避投資者適當性管理要求。承銷商可參與其承銷私募債券的發(fā)行認購與轉(zhuǎn)讓。十九、關(guān)于加強新股上市初期投資者適當性管理工作的通知各會員單位：為貫徹落實中國證監(jiān)會《關(guān)于進一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見》，切實抑制新股過度炒作行為，維護新股交易正常秩序，保護投資者的合法權(quán)益，現(xiàn)就會員加強新股上市初期投資者適當性管理工作的有關(guān)要求通知如下：一、認真做好相關(guān)規(guī)則的宣傳解釋，增強客戶合規(guī)參與新股交易的意識深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）近期制定并發(fā)布了《關(guān)于進一步完善首次公開發(fā)行股票上市首日盤中臨時停牌制度的通知》（深證會〔〕號）和《新股上市初期異常交易行為監(jiān)控指引》（深證會〔〕號），明確了今后一段時期新股上市初期交易監(jiān)管的思路與重點，進一步充實與完善了異常交易行為的認定標準與監(jiān)管措施。三、密切關(guān)注客戶參與新股交易的情況，進一步提高客戶分類服務(wù)的適當性與有效性會員應(yīng)當結(jié)合參與新股交易客戶的資產(chǎn)狀況、風險偏好、投資經(jīng)驗、交易行為特點以及損益等情況，加強對其風險承受能力的后續(xù)評估，以動態(tài)調(diào)整與細化客戶分類，進一步提高客戶服務(wù)水平。對存在嚴重異常交易行為、經(jīng)提醒仍不糾正的客戶，會員可以依據(jù)本所《會員管理規(guī)則》有關(guān)規(guī)定，拒絕接受其委托，并及時向本所報告。會員應(yīng)當對其與客戶交易相關(guān)的管理、業(yè)務(wù)及技術(shù)人員、營業(yè)部負責人進行培訓(xùn)，督促落實新股上市初期客戶交易行為管理的各項制度，提高配合協(xié)助本所自律監(jiān)管的責任與意識。特此通知二○一二年六月十一日二十、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法第九條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當具有較強資金實力和風險承受能力。第十七條 客戶應(yīng)當對市場及產(chǎn)品風險具有適當?shù)恼J識，主動了解資產(chǎn)管理投資策略的風險收益特征，結(jié)合自身風險承受能力進行自我評估。第十二條 為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當向符合條件的特定客戶銷售資產(chǎn)管理計劃。第十八條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當在資產(chǎn)管理合同中充分揭示管理、運用委托財產(chǎn)進行投資可能面臨的風險，使資產(chǎn)委托人充分理解相關(guān)權(quán)利及義務(wù)，愿意承擔相應(yīng)的投資風險。第四十九條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人有下列情形之一的，責令改正，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴重的，責令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場禁入措施：（二）違反本辦法第十二條的規(guī)定，向不符合條件的特定多個客戶銷售資產(chǎn)管理計劃；第五十條 資產(chǎn)委托人違反本辦法第二十九條、第三十條規(guī)定的，責令改正，單處或者并處警告、罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、罰款。第四條 期貨公司應(yīng)當根據(jù)自然人投資者實際情況填寫《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)自然人投資者適當性綜合評估表》，指導(dǎo)自然人和機構(gòu)投資者根據(jù)自身實際情況填寫《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者調(diào)查問卷》，對投資者適當性進行審慎評估。期貨公司不得為前述單位或人員提供資產(chǎn)管理服務(wù)。對于存在嚴重不良誠信記錄的投資者，期貨公司不得為其提供資產(chǎn)管理服務(wù)。第四節(jié) 自然人投資者綜合評估第十二條 期貨公司應(yīng)當按照《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)自然人投資者適當性綜合評估表》對自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等方面進行綜合評估，評估其是否適合參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。第十四條 期貨公司應(yīng)當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為零。第五節(jié) 投資者風險認知水平和風險承受能力調(diào)查第十七條 期貨公司應(yīng)當從控制風險，保護投資者合法權(quán)益角度出發(fā)，指導(dǎo)投資者填寫《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者調(diào)查問卷》，了解投資者所屬行業(yè)、風險偏好、資金來源等情況，重點評估其風險認知水平和風險承受能力。投資者選擇的投資策略和服務(wù)明顯超出其風險承受能力，經(jīng)期貨公司提示后仍堅持其選擇的，期貨公司可以要求投資者書面確認其投資意愿。第二十二條 本規(guī)則由中國期貨業(yè)協(xié)會負