【正文】 為由推卸責(zé)任；（三）《證券法》、《公司法》有關(guān)規(guī)定和社會(huì)公認(rèn)的其他忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。 上市公司在發(fā)布召開關(guān)于選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)通知時(shí)，應(yīng)當(dāng)在公告中表明有關(guān)獨(dú)立董事的議案以本所審核無異議為前提，并將獨(dú)立董事候選人的有關(guān)材料（包括但不限于提名人聲明、候選人聲明、獨(dú)立董事履歷表）報(bào)送本所。第二節(jié) 董事會(huì)秘書 上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書，作為公司與本所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。董事會(huì)秘書為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，參加涉及信息披露的有關(guān)會(huì)議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。 上市公司應(yīng)當(dāng)在首次公開發(fā)行的股票上市后三個(gè)月內(nèi)，或者原任董事會(huì)秘書離職后三個(gè)月內(nèi)聘任董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書不能履行職責(zé)或董事會(huì)秘書授權(quán)時(shí)，證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)代為履行職責(zé)。上述通訊方式發(fā)生變更時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所提交變更后的資料。,上市公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)將其解聘: （一）；（二）連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)；（三）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或者疏漏，給投資者造成重大損失；（四）違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他規(guī)定和公司章程等，給投資者造成重大損失。 董事會(huì)秘書空缺期間，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定一名董事或者高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書的職責(zé)，并報(bào)本所備案，同時(shí)盡快確定董事會(huì)秘書的人選。 本所接受董事會(huì)秘書、。 保薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方在發(fā)行人申請(qǐng)上市期間、申請(qǐng)恢復(fù)上市期間和持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利和義務(wù)。 保薦人應(yīng)當(dāng)在簽訂保薦協(xié)議時(shí)指定兩名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作，并作為保薦人與本所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。 前條所述上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券的公司概況；（二）申請(qǐng)上市的股票、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行情況；（三）保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說明；（四）保薦人按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)承諾的事項(xiàng)；（五）對(duì)公司持續(xù)督導(dǎo)工作的安排；（六）保薦人和相關(guān)保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式；（七）保薦人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說明的其他事項(xiàng)； （八）本所要求的其他內(nèi)容。 保薦人履行保薦職責(zé)發(fā)表的意見應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知發(fā)行人，記錄于保薦工作檔案。本所對(duì)上述公告進(jìn)行形式審核，對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告，說明原因并由發(fā)行人發(fā)布公告。第五章 股票和可轉(zhuǎn)換公司債券上市第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票并上市 發(fā)行人首次公開發(fā)行股票后申請(qǐng)其股票在本所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開發(fā)行；（二）公司股本總額不少于人民幣五千萬(wàn)元；（三）公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；（四）公司最近三年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載；（五）本所要求的其他條件。 發(fā)行人向本所申請(qǐng)其首次公開發(fā)行股票上市時(shí)，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。出現(xiàn)特殊情況時(shí)，本所可以暫緩作出是否同意上市的決定。 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于其股票上市前五個(gè)交易日內(nèi)，在指定媒體或者本所網(wǎng)站上披露下列文件：（一）上市公告書；（二）公司章程；（三）上市保薦書；（四）法律意見書；（五）本所要求的其他文件。 上市公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，編制并披露涉及公開發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換公司債券的相關(guān)公告。 上市公司應(yīng)當(dāng)在公開發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換公司債券上市前五個(gè)交易日內(nèi)，在指定媒體上披露下列文件和事項(xiàng)：（一）上市公告書；（二）本所要求的其他文件和事項(xiàng)。第三節(jié) 有限售條件的股份上市 上市公司有限售條件的股份上市，應(yīng)當(dāng)在上市前五個(gè)交易日以書面形式向本所提出上市申請(qǐng)。 上市公司申請(qǐng)股權(quán)分置改革后有限售條件的股份上市，、本所另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 上市公司申請(qǐng)對(duì)其有關(guān)股東以及（原）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份解除鎖定時(shí)，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件: （一）持股解鎖申請(qǐng)；（二）全部或者部分解除鎖定的理由和相關(guān)證明文件（如適用）；（三）上市提示性公告；（四）本所要求的其他文件。 上市公司向本所申請(qǐng)其他有限售條件的股份上市流通，參照本章相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。因故需要變更披露時(shí)間的,應(yīng)當(dāng)提前五個(gè)交易日向本所提出書面申請(qǐng),說明變更的理由和變更后的披露時(shí)間，本所視情形決定是否予以調(diào)整。公司不得披露未經(jīng)董事會(huì)審議通過的定期報(bào)告。董事、高級(jí)管理人員不得以任何理由拒絕對(duì)定期報(bào)告簽署書面意見。季度報(bào)告中的財(cái)務(wù)資料無須審計(jì)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所另有規(guī)定的除外。 負(fù)責(zé)審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和注冊(cè)會(huì)計(jì)師按照前條規(guī)定出具的專項(xiàng)說明應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：（一）出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計(jì)意見的理由和依據(jù)；（二）非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計(jì)意見涉及事項(xiàng)對(duì)報(bào)告期內(nèi)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的具體影響，若扣除受影響的金額后導(dǎo)致公司盈虧性質(zhì)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)明確說明；（三）非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計(jì)意見涉及事項(xiàng)是否屬于明顯違反會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、制度及相關(guān)信息披露規(guī)范規(guī)定的情形。公司對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行糾正期間不計(jì)入本所作出有關(guān)決定的期限之內(nèi)。 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其年度報(bào)告和中期報(bào)告還應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）轉(zhuǎn)股價(jià)格歷次調(diào)整的情況，經(jīng)調(diào)整后的最新轉(zhuǎn)股價(jià)格；（二）可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后累計(jì)轉(zhuǎn)股的情況；（三）前十名可轉(zhuǎn)換公司債券持有人的名單和持有量；（四）擔(dān)保人盈利能力、資產(chǎn)狀況和信用狀況發(fā)生重大變化的情況；（五）公司的負(fù)債情況、資信變化情況以及在未來年度償債的現(xiàn)金安排；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所規(guī)定的其他內(nèi)容。 上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)送并披露臨時(shí)報(bào)告。 、還應(yīng)當(dāng)按照下述規(guī)定持續(xù)披露重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況：（一）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或者股東大會(huì)就該重大事項(xiàng)形成決議的，及時(shí)披露決議情況；（二）公司就該重大事項(xiàng)與有關(guān)當(dāng)事人簽署意向書或者協(xié)議的，及時(shí)披露意向書或者協(xié)議的主要內(nèi)容；上述意向書或者協(xié)議的內(nèi)容或履行情況發(fā)生重大變化或者被解除、終止的，及時(shí)披露發(fā)生重大變化或者被解除、終止的情況和原因；（三）該重大事項(xiàng)獲得有關(guān)部門批準(zhǔn)或者被否決的，及時(shí)披露批準(zhǔn)或者否決的情況；（四）該重大事項(xiàng)出現(xiàn)逾期付款情形的，及時(shí)披露逾期付款的原因和付款安排；（五）該重大事項(xiàng)涉及的主要標(biāo)的物尚未交付或者過戶的，及時(shí)披露交付或者過戶情況；超過約定交付或者過戶期限三個(gè)月仍未完成交付或者過戶的，及時(shí)披露未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成的時(shí)間，并每隔三十日公告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或者過戶；（六）該重大事項(xiàng)發(fā)生可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的其他進(jìn)展或者變化的，及時(shí)披露進(jìn)展或者變化情況。第八章 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)決議第一節(jié) 董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)決議 上市公司召開董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后及時(shí)將董事會(huì)決議（包括所有提案均被否決的董事會(huì)決議）報(bào)送本所。 董事會(huì)決議涉及的本規(guī)則第六章、第九章、第十章和第十一章所述重大事項(xiàng)，需要按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本所制定的公告格式指引進(jìn)行公告的，上市公司應(yīng)當(dāng)分別披露董事會(huì)決議公告和相關(guān)重大事項(xiàng)公告。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)保證監(jiān)事會(huì)決議公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。召集人還應(yīng)當(dāng)同時(shí)在本所網(wǎng)站上披露有助于股東對(duì)擬討論的事項(xiàng)作出合理判斷所必需的其他資料。一旦出現(xiàn)延期或者取消的情形，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少兩個(gè)交易日發(fā)布通知，說明延期或者取消的具體原因。在股東大會(huì)決議公告前，召集股東持股比例不得低于10%，召集股東應(yīng)當(dāng)在發(fā)布股東大會(huì)通知前向本所申請(qǐng)?jiān)谏鲜銎陂g鎖定其持有的全部或者部分股份。 股東大會(huì)上不得向股東通報(bào)、泄漏未曾披露的重大事項(xiàng)。上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對(duì)值計(jì)算。 交易標(biāo)的為公司股權(quán)，且購(gòu)買或者出售該股權(quán)將導(dǎo)致上市公司合并報(bào)表范圍發(fā)生變更的，該股權(quán)所對(duì)應(yīng)的公司的全部資產(chǎn)總額和營(yíng)業(yè)收入。，根據(jù)《公司法》第二十六條或者第八十一條可以分期繳足出資額的。不再納入相關(guān)的累計(jì)計(jì)算范圍。對(duì)于董事會(huì)權(quán)限范圍內(nèi)的擔(dān)保事項(xiàng)，除應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過外，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的三分之二以上董事同意；前款第（四）項(xiàng)擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。，如果被擔(dān)保人于債務(wù)到期后十五個(gè)交易日內(nèi)未履行還款義務(wù)，或者被擔(dān)保人出現(xiàn)破產(chǎn)、清算或其他嚴(yán)重影響其還款能力的情形，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。 具有以下情形之一的法人或其他組織，為上市公司的關(guān)聯(lián)法人：（一）直接或者間接控制上市公司的法人或其他組織；（二）由上述第（一）項(xiàng)直接或者間接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他組織；（三），或者由關(guān)聯(lián)自然人擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他組織；（四）持有上市公司5%以上股份的法人或其他組織；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、本所或者上市公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式原則認(rèn)定的其他與上市公司有特殊關(guān)系，可能導(dǎo)致上市公司利益對(duì)其傾斜的法人或其他組織。 上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股5％以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)將其與上市公司存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系及時(shí)告知公司，并由公司報(bào)本所備案。前款所稱關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事：（一）為交易對(duì)方；（二）為交易對(duì)方的直接或者間接控制人；（三）在交易對(duì)方任職，或者在能直接或間接控制該交易對(duì)方的法人或其他組織、該交易對(duì)方直接或者間接控制的法人或其他組織任職；（四）為交易對(duì)方或者其直接或者間接控制人的關(guān)系密切的家庭成員（（四）項(xiàng)的規(guī)定）；（五）為交易對(duì)方或者其直接或者間接控制人的董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的關(guān)系密切的家庭成員（（四）項(xiàng)的規(guī)定）；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、本所或者上市公司基于實(shí)質(zhì)重于形式原則認(rèn)定的其獨(dú)立商業(yè)判斷可能受到影響的董事。公司不得直接或者間接向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員提供借款。 上市公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的，不論數(shù)額大小，均應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過后及時(shí)披露，并提交股東大會(huì)審議。 上市公司披露關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：（一）公告文稿；（二）（二）項(xiàng)至第（五）項(xiàng)所列文件；（三）獨(dú)立董事事前認(rèn)可該交易的書面文件；（四）獨(dú)立董事的意見；（五）本所要求的其他文件。、不再納入相關(guān)的累計(jì)計(jì)算范圍。（二）項(xiàng)至第（七）項(xiàng)所列日常關(guān)聯(lián)交易時(shí)，按照下述規(guī)定進(jìn)行披露和履行相應(yīng)審議程序：（一）已經(jīng)股東大會(huì)或者董事會(huì)審議通過且正在執(zhí)行的日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，如果執(zhí)行過程中主要條款未發(fā)生重大變化的，公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告和中期報(bào)告中按要求披露各協(xié)議的實(shí)際履行情況，并說明是否符合協(xié)議的規(guī)定；如果協(xié)議在執(zhí)行過程中主要條款發(fā)生重大變化或者協(xié)議期滿需要續(xù)簽的，公司應(yīng)當(dāng)將新修訂或者續(xù)簽的日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，根據(jù)協(xié)議涉及的總交易金額提交董事會(huì)或者股東大會(huì)審議，協(xié)議沒有具體總交易金額的，應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議；（二）首次發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易，公司應(yīng)當(dāng)與關(guān)聯(lián)人訂立書面協(xié)議并及時(shí)披露，根據(jù)協(xié)議涉及的總交易金額提交董事會(huì)或者股東大會(huì)審議，協(xié)議沒有具體總交易金額的，應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議；該協(xié)議經(jīng)審議通過并披露后，根據(jù)其進(jìn)行的日常關(guān)聯(lián)交易按照前款規(guī)定辦理；（三）每年新發(fā)生的各類日常關(guān)聯(lián)交易數(shù)量較多，需要經(jīng)常訂立新的日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議等，難以按照前項(xiàng)規(guī)定將每份協(xié)議提交董事會(huì)或者股東大會(huì)審議的，公司可以在披露上一年度報(bào)告之前，按類別對(duì)本公司當(dāng)年度將發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易總金額進(jìn)行合理預(yù)計(jì)，根據(jù)預(yù)計(jì)結(jié)果提交董事會(huì)或者股東大會(huì)審議并披露；對(duì)于預(yù)計(jì)范圍內(nèi)的日常關(guān)聯(lián)交易，公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告和中期報(bào)告中予以分類匯總披露。 上市公司與關(guān)聯(lián)人簽訂的日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議期限超過三年的，應(yīng)當(dāng)每三年根據(jù)本章的規(guī)定重新履行相關(guān)審議程序和披露義務(wù)。第十一章 其他重大事項(xiàng)第一節(jié) 重大訴訟和仲裁 上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露涉案金額超過1000萬(wàn)元，并且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10％以上的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)。 上市公司披露重大訴訟、仲裁事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：（一）公告文稿；（二）訴狀或者仲裁申請(qǐng)書、受理（應(yīng)訴）通知書；（三）判決或者裁決書；（四）本所要求的其他材料。 上市公司辦理變更募集資金投資項(xiàng)目披露事宜，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：（一）公告文稿；（二）董事會(huì)決議和決議公告文稿；（三）獨(dú)立董事對(duì)變更募集資金投資項(xiàng)目的意見；（四）監(jiān)事會(huì)對(duì)變更募集資金投資項(xiàng)目的意見；（五）保薦人對(duì)變更募集資金投資項(xiàng)目的意見（如適用）；（六）關(guān)于變更募集資金投資項(xiàng)目的說明；（七）新項(xiàng)目的合作意向書或者協(xié)議；（八）新項(xiàng)目立項(xiàng)機(jī)關(guān)的批文；（九）新項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告；（十）相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的報(bào)告；（十一）終止原項(xiàng)目的協(xié)議；（十二）本所要求的其他文件。第三節(jié) 業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)和盈利預(yù)測(cè) 上市公司預(yù)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)將出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告，預(yù)計(jì)中期和第三季度業(yè)績(jī)將出現(xiàn)下列情形之一的，可以進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告：（一）凈利潤(rùn)為負(fù)值；（二）凈利潤(rùn)與上年同期相比上升或者下降50％以上；（三）實(shí)現(xiàn)扭虧為盈。根據(jù)注冊(cè)會(huì)計(jì)師預(yù)審計(jì)結(jié)果進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告更正的，還應(yīng)當(dāng)說明公司與注冊(cè)會(huì)計(jì)師是否存在分歧及分歧所在。 上市公司應(yīng)當(dāng)保證業(yè)績(jī)快報(bào)中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)與相關(guān)定期報(bào)告披露的實(shí)際數(shù)據(jù)和指標(biāo)不存在重大差異。第四節(jié) 利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本 上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過利潤(rùn)分配或資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案（以下簡(jiǎn)稱“方案”）后，及時(shí)披露方案的具體內(nèi)容。 上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議通過方案后兩個(gè)月內(nèi)，完成利潤(rùn)分配及轉(zhuǎn)增股本事宜。 上市公司披露股票交易異常波動(dòng)公告時(shí)，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：（一）公告文稿；（二）董事會(huì)的分析說明；（三）公司問詢控股股東及其實(shí)際控制人的函件，以及控股股東及其實(shí)際控制人的回函；（四）有助于說明問題真實(shí)情況的其他文